Bohai Securities Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos y fondos propios
Bohai Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Bohai securities” o “Sponsorship Institution”) como patrocinador y supervisor permanente de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (en lo sucesivo denominada “Company” o Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) \ ) que ofrece acciones De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de la gestión del efectivo de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) \
Información básica sobre la recaudación de fondos
Después de que la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) acuerde registrarse en el documento no. [2021] 2361, la empresa ha emitido 20 millones de acciones de acciones comunes RMB (acciones a) en la oferta pública inicial, con un valor nominal de 1,00 RMB por acción y un precio de emisión de 98,80 RMB por acción. El capital total recaudado es de 1976 millones de RMB. Después de deducir los gastos de emisión, el capital neto recaudado por la empresa es de 189527,02 RMB. Los fondos recaudados por la empresa se registraron el 24 de agosto de 2021 y fueron verificados por zhongxi Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital (zhongxi Yi Zi [2021] No. 00082).
La empresa ha depositado los fondos recaudados anteriormente en la cuenta especial de fondos recaudados, y ha firmado un acuerdo de supervisión de fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos pertinentes que depositan los fondos recaudados para gestionar el depósito y el uso de los fondos recaudados en la cuenta especial.
Proyectos de inversión con fondos recaudados
De conformidad con el folleto sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión
1 Yellowstone xinbo Technology Co., Ltd. Electronic Products Glass proof 150 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 5000000
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión
Proyecto de construcción de pantallas de protección (proyecto de productos de vidrio)
2 liquidez complementaria 30.000,00 30.000,00
Total 180000,00 180000,00
La cantidad neta real de fondos recaudados por la empresa en esta oferta pública inicial es de 189527.020 Yuan, después de deducir la demanda de fondos de los proyectos de inversión antes mencionados, el exceso de fondos recaudados es de 95.270020 Yuan.
En la actualidad, la empresa está de acuerdo con el uso de los fondos recaudados para promover la construcción ordenada de proyectos de inversión de fondos recaudados. De acuerdo con el progreso real de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado (incluido el capital recaudado en exceso) aparecerá parcialmente inactivo a corto plazo. Sin perjuicio de la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y del funcionamiento normal de la empresa, la Empresa hará un uso razonable de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y mejorará la eficiencia del uso de los fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados ociosos y fondos propios para la gestión del efectivo
Objetivo de la inversión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y hacer un uso razonable de los fondos ociosos, la empresa y sus filiales tienen previsto utilizar los fondos ociosos recaudados (incluidos los fondos recaudados en exceso) y los fondos propios para la gestión del efectivo, aumentar los ingresos de los fondos y obtener un mejor rendimiento de la inversión para la empresa y los accionistas, sin afectar al funcionamiento normal de la empresa y la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado.
Ii) variedades de inversión
1. Variedades de productos para la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos
Depósitos estructurados, certificados de depósito de gran valor y otros productos seguros de capital;
Buena liquidez, sin afectar al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado;
El período de inversión no excederá de 12 meses;
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y la cuenta de liquidación especial para los productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta de liquidación especial para los productos, que se presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y se anuncie públicamente.
2. Tipos de productos para la gestión del efectivo con fondos propios
Los productos de la empresa que utilizan sus propios fondos para la gestión del efectivo son los productos de gestión del efectivo con buena liquidez, alta seguridad y control de riesgos.
Estos productos no se refieren a las inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y la negociación de derivados, como se estipula en las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. Cantidad y duración de la inversión
La empresa (incluidas las filiales) tiene previsto utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 90 millones de yuan (incluido el capital) y los fondos propios que no excedan de 45 millones de yuan (incluido el capital) para la gestión del efectivo, y el período de validez será de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. Dentro de la cantidad y el período de validez mencionados anteriormente, los fondos pueden utilizarse de manera renovable. La gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos se devolverá a la cuenta especial de fondos recaudados a tiempo después de su vencimiento. Modalidades de aplicación
Dentro del período de validez y la cantidad, autorizar a la dirección de la empresa a tomar decisiones de inversión, incluidas, entre otras cosas, la selección de productos cualificados, la definición de la cantidad de inversión, el período de inversión, la negociación de contratos o acuerdos de comunicación, etc. Dentro de los límites de la cantidad de inversión antes mencionada, se autoriza al Presidente a firmar los documentos contractuales pertinentes y el Departamento de Finanzas de la empresa es responsable de la Organización, ejecución y gestión. La autorización será válida durante un período de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos obtenidos por la empresa mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo se gestionarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre las medidas de supervisión de los fondos recaudados.
Vi) Divulgación de información
La empresa hará un buen trabajo en la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de La Bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM.
Descripción de la relación de asociación
La empresa tiene la intención de comprar los productos pertinentes a las instituciones financieras que no tienen ninguna relación conexa, y el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo no constituirá una transacción conexa.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
1. Aunque la empresa tiene la intención de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, la seguridad de los productos de inversión adquiridos es alta, la liquidez es buena, y todos han pasado por una evaluación estricta, pero el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, La empresa intervendrá de acuerdo con la situación económica y los cambios en el mercado financiero en el momento oportuno y en la cantidad apropiada, pero no se excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado, los ingresos reales de la inversión a corto plazo no pueden esperarse.
2. Riesgos operacionales y de supervisión del personal pertinente.
En respuesta a los riesgos de inversión mencionados, la empresa tiene la intención de adoptar las siguientes medidas:
1. Cuando la empresa utilice parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para comprar productos de inversión, elegirá productos de inversión con alta seguridad y buena liquidez, y aclarará la cantidad, variedad y duración de los productos de inversión, as í como los derechos, obligaciones y responsabilidades legales de ambas partes. No se utilizarán para otras inversiones en valores, ni se comprarán acciones, derivados ni productos financieros bancarios para los que los bonos no garantizados sean objeto de inversiones.
2. El Departamento de Finanzas de la empresa comprobará oportunamente el saldo de la cuenta con el Banco, hará un buen trabajo en la contabilidad financiera, analizará y hará un seguimiento oportuno de la inversión de los productos, mantendrá un estrecho contacto con las instituciones financieras pertinentes durante el período de los productos de inversión mencionados, hará un seguimiento oportuno del funcionamiento de los fondos, mejorará el control y la supervisión de los riesgos y controlará estrictamente la seguridad de los fondos. Una vez que se descubran los factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, se adoptarán oportunamente medidas de Seguridad para controlar el riesgo de inversión.
3. El Departamento de auditoría interna de la empresa será responsable de la auditoría y supervisión de los productos de inversión y la custodia de la empresa, y llevará a cabo periódicamente una auditoría interna del uso y la custodia de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios.
4. La Junta de supervisores y los directores independientes de la empresa tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, cuando sea necesario, pueden contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías.
5. La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de los documentos normativos de la bolsa de Shenzhen.
Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
Sobre la base de los principios de funcionamiento estándar, prevención de riesgos, inversión prudente, mantenimiento y aumento del valor, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para llevar a cabo la gestión del efectivo, que se lleva a cabo en condiciones que no afectan a la construcción de proyectos de inversión de fondos recaudados, el funcionamiento normal de la empresa y la seguridad de los fondos, no afectan al funcionamiento diario de la empresa y al desarrollo normal de la construcción de proyectos de fondos recaudados, y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. A través de una gestión adecuada del efectivo, puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos beneficios de inversión, para la empresa y los accionistas para obtener más rendimiento de la inversión.
Procedimientos de examen de la aplicación y opiniones especiales
Deliberaciones de la Junta
En la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 23 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, y tras su examen por el Consejo de Administración, acordó que la empresa y sus filiales se aseguraran de que no afectaran a la construcción del proyecto de recaudación de fondos ni a la producción y el funcionamiento normales ni a la seguridad de los fondos. Use no más de 90 millones de yuan (incluyendo este número) de fondos recaudados temporalmente ociosos y no más de 45 millones de yuan (incluyendo este número) de fondos propios para la gestión del efectivo. El período de utilización será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa y, dentro de los límites y plazos antes mencionados, los fondos podrán utilizarse de manera renovable.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
En la octava reunión de la segunda Junta de supervisores, celebrada el 23 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo. La Junta de supervisores considera que la empresa y sus filiales utilizan fondos recaudados temporalmente ociosos no superiores a 90 millones de yuan (incluidos los actuales) y fondos propios no superiores a 45 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo. Es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos ociosos, puede obtener ciertos ingresos de inversión, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente considera que, sobre la base de la construcción del proyecto de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa, la empresa, en combinación con el progreso de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos, hará un uso razonable de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, lo que ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos de la empresa. Los procedimientos de toma de decisiones para la gestión del efectivo de la empresa se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. No afectará a la recaudación de fondos para promover proyectos de inversión y el funcionamiento normal de la empresa.
Todos los directores independientes convinieron en que la empresa y sus filiales utilizaran fondos recaudados temporalmente inactivos no superiores a 90 millones de yuan (incluido el capital) y fondos propios no superiores a 45 millones de yuan (incluido el capital) para la gestión del efectivo. El período de validez de la cantidad mencionada será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración y, dentro de los límites de la cantidad y el período mencionados, los fondos podrán utilizarse de manera renovable.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos y los fondos propios de la empresa se han examinado y aprobado en la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración y la octava reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, y que El director independiente ha expresado su opinión de acuerdo, ha cumplido los procedimientos jurídicos necesarios y se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las normas de intercambio. Las cuestiones relativas al uso por la empresa de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos y los fondos propios para la gestión del efectivo se ajustan a las disposiciones de las normas de supervisión no. 2 de las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc. No afectará al plan de inversión de la recaudación de fondos y redundará en interés de la empresa y de todos los accionistas.
En resumen, el patrocinador no tiene objeciones a la utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos y los fondos propios para la gestión del efectivo. (no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de la opinión de verificación de Bohai Securities Co., Ltd. Sobre la gestión del efectivo de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
Dong Xiang Zheng Feng Qi
Bohai Securities Co., Ltd.
