Bohai Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Bohai Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Bohai securities” o “Sponsorship Institution”) como patrocinador y supervisor permanente de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (en lo sucesivo denominada “Company” o Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) \ ) que ofrece acciones De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de Shenzhen, las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Después de que la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) acuerde registrarse en el documento no. [2021] 2361, la empresa ha emitido 20 millones de acciones de acciones comunes RMB (acciones a) en la oferta pública inicial, con un valor nominal de 1,00 RMB por acción y un precio de emisión de 98,80 RMB por acción. El capital total recaudado es de 1976 millones de RMB. Después de deducir los gastos de emisión, el capital neto recaudado por la empresa es de 189527,02 RMB. Los fondos recaudados por la empresa se registraron el 24 de agosto de 2021 y fueron verificados por zhongxi Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital (zhongxi Yi Zi [2021] No. 00082).
La empresa ha depositado los fondos recaudados anteriormente en la cuenta especial de fondos recaudados, y ha firmado un acuerdo de supervisión de fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos pertinentes que depositan los fondos recaudados para gestionar el depósito y el uso de los fondos recaudados en la cuenta especial.
Utilización y saldo de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
Unidad: 10.000 yuan
Recaudación de fondos para proyectos
Total del exceso de fondos recaudados para proyectos de recaudación de fondos
Fondos recaudados netos 180000,00 9.527,02 189527,02
Menos: los fondos recaudados se han utilizado acumulativamente para proyectos recaudados 24.043,42 8.760,00 32.803,42
De los cuales: inversión inicial de fondos propios 21.949,19 – 21.949,19
Adquisición de Dongguan junda touch Technology Co., Ltd – 876 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 00015.00% de las acciones
Menos: recaudación de fondos para complementar la liquidez 30.000,00 (nota) – 30.000,00
Más: ingresos por concepto de intereses procedentes de la gestión financiera, deducidos los gastos de tramitación, 937,13 88,53 1.025,66
Saldo no utilizado de los fondos recaudados 126893,71 855,55 127749,26
De los cuales: saldo final para la gestión del efectivo 86.650,68 800,00 87.450,68
Nota: se han cubierto los 300 millones de yuan de la Cuenta Especial y sus intereses.
Entre los fondos no utilizados para proyectos de recaudación de fondos, el saldo de la cuenta especial para el depósito de fondos recaudados es de 222428.900 Yuan, el saldo final para la gestión del efectivo es de 866568800 Yuan (incluidos 6.568800 yuan en concepto de intereses de primera mano sobre productos financieros), y el importe de los depósitos bancarios adquiridos es de 18.000.14 millones de yuan.
Entre los saldos no utilizados de los fondos recaudados, el saldo de la cuenta especial para el depósito de fondos recaudados es de 555500 Yuan, y el saldo final para la gestión del efectivo es de 8 millones de yuan al final del período.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y maximizar la protección de los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y otras leyes y reglamentos, teniendo en cuenta la situación real, Se han formulado las medidas administrativas para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”).
De conformidad con los requisitos de las medidas de gestión y teniendo en cuenta las necesidades operacionales de la empresa, la empresa ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos (en adelante, el “acuerdo tripartito de supervisión”) con Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ La empresa y su filial al 100% Huangshi xinbo Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huangshi xinbo”) firmaron el Acuerdo de supervisión cuatripartito de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “Acuerdo de supervisión cuatripartito”) con la sucursal de Shenzhen Guangming, la sucursal de Shenzhen del Banco de desarrollo de Guangdong, la sucursal de Shenzhen, la sucursal de Shenzhen, la sucursal de Shenzhen fuyong, la sucursal de Shenzhen y la organización patrocinadora Bohai Securities, respectivamente. Llevar a cabo la gestión de cuentas especiales para el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. El representante de recomendación autorizado puede consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos en cualquier momento en el Banco que abra la cuenta especial de recaudación de fondos.
Al 31 de diciembre de 2021, los detalles del saldo de la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa eran los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Saldo de la cuenta bancaria
Shenzhen Guangming Sub – Branch 4 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 30291006954898.23
Shenzhen fuyong Sub – Branch 745875093152180.58
3 00001 Shenzhen Branch 1500010731448455.55
4 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Shenzhen Branch 0 Global Infotech Co.Ltd(300465) 474817.09
5 guangfa Bank Co., Ltd Shenzhen Branch 95508802278426 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 1480.10
6 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Branch 755953668010206555.83
7 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Branch 7559259014106161.06
Total 22 298,44
Nota: el 22 de noviembre de 2021 se canceló la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa (Banco de apertura de cuentas: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \
Utilización real de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, el uso real de los fondos recaudados por la empresa fue el siguiente:
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó en realidad 54.043.42 millones de yuan de los fondos recaudados, de los cuales 24.044200 Yuan se utilizaron para el proyecto de construcción de pantallas de protección de vidrio de productos electrónicos de Yellowstone xinbo Technology Co., Ltd. Para el proyecto de reposición de capital de trabajo, 3.000 millones de yuan, para más detalles, véase el cuadro 1 adjunto, cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, no hubo cambios en el lugar de ejecución ni en el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados por la empresa. Transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa convocó la décima reunión del segundo Consejo de Administración y la quinta reunión del segundo Consejo de supervisión el 5 de septiembre de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados para proyectos de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión de El total es de 221416.400 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había completado el intercambio de fondos recaudados.
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos.
Utilización de los fondos recaudados con economías
El capital recaudado de la empresa todavía está en proceso de inversión, no hay ahorro de capital recaudado.
Utilización de fondos recaudados en exceso
De acuerdo con la resolución de la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración y la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 9 de noviembre de 2021, la empresa utilizó 87,6 millones de yuan para pagar la adquisición del 15,00% de las acciones de Dongguan junda touch Technology Co., Ltd. El saldo de los fondos recaudados fue de 8.555000 Yuan (incluidos 885300 Yuan de ingresos por intereses) depositados en la Subdivisión de Shenzhen Chuangye Road, de los cuales 8 millones se utilizaron para la gestión del efectivo y 555500 Yuan se depositaron en la cuenta corriente.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
De los fondos recaudados que aún no se han utilizado, 866568 millones de yuan se utilizarán para la gestión del efectivo, y el resto se utilizará para la construcción de proyectos de recaudación de fondos de conformidad con el plan.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
La empresa no tiene otras circunstancias para recaudar fondos.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el uso de los fondos recaudados para proyectos de inversión.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
En 2021, la empresa ha utilizado los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y las “medidas de gestión”, y ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el uso de los fondos recaudados, sin que se produzcan irregularidades en el almacenamiento, la utilización, la gestión y la divulgación de los fondos recaudados.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:
El depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustarán a las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc. Los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial y se utilizan para fines especiales, no hay daños a los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
Cuadro 1 Comparación de la utilización de los fondos recaudados
Año 2021
Preparado por: Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) amount Unit: RMB 10000 Yuan
Total de fondos recaudados 189527,02 total de fondos invertidos y recaudados 62.803,42
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulados – total de fondos recaudados invertidos acumulados
