Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
Cuestiones relativas a la 14ª reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opinión independiente
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, as í como los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, como directores independientes de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (en adelante, “la empresa”), sobre la base de la independencia, la objetividad, En cuanto a la posición de juicio imparcial, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes relacionadas con la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones independientes sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios para 2021
Después de examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, a las políticas de distribución de beneficios establecidas por la empresa y a los compromisos conexos contraídos. En la premisa de garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo a largo plazo de la empresa, se tiene plenamente en cuenta el rendimiento razonable de la inversión de la mayoría de los inversores, lo que es beneficioso para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa y no perjudica los intereses de los inversores. Por consiguiente, los directores independientes acordaron por unanimidad el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y acordaron presentar la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2021 a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen. Opiniones independientes sobre la propuesta de informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Después de examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente, puede satisfacer las necesidades de gestión de la empresa, garantizar el desarrollo ordenado de las actividades de gestión de la empresa y garantizar la aplicación general de la estrategia de desarrollo y los objetivos de gestión de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021.
Opiniones independientes sobre la propuesta de renovación del nombramiento de una empresa contable en 2022
Después de examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que zhongxi Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de auditoría relacionada con los valores y otras empresas, as í como la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, desde que asumió el cargo de organismo de auditoría de la empresa, puede seguir normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, y el informe de auditoría emitido puede reflejar objetiva y verdaderamente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa. El trabajo de auditoría pertinente se ha completado bien y la renovación del empleo es beneficiosa para garantizar la continuidad de las actividades de auditoría de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo en renovar zhongxi Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor de la empresa para 2022 y en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la propuesta de dimisión y elección de directores independientes
Tras examinar la información pertinente sobre los candidatos a directores independientes, creemos que los procedimientos de nominación y votación de los candidatos a directores independientes para esta elección se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos. Tras el examen de los nominados, los nominados tienen la calificación y la capacidad de actuar como directores no independientes de la sociedad, no pueden actuar como directores no independientes de la sociedad, como se estipula en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, ni están prohibidos por la Comisión Reguladora de valores de China y todavía Están prohibidos en el mercado. Tampoco ha sido castigado ni castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con la propuesta anterior y estamos de acuerdo en presentarla a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la remuneración de los directores para 2022
Tras examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que la confirmación por la empresa de que la remuneración de los directores se basa en el nivel de remuneración de la industria y la escala de la empresa, combinada con la situación real de funcionamiento de la empresa, es beneficiosa para fortalecer la diligencia y la diligencia de los directores, es beneficiosa para el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la remuneración de los directores en 2022, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo superior para 2022
Después de examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que la confirmación de la remuneración del personal directivo superior por la empresa se basa en el nivel de remuneración de la industria y la escala de la empresa, combinada con la situación real de funcionamiento de la empresa, es beneficiosa para mejorar la eficiencia del trabajo y los beneficios de funcionamiento, y es beneficiosa para el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa. Por consiguiente, estamos de acuerdo en la cuestión de la remuneración del personal directivo superior para 2022.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
Después de examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa en 2021 y las transacciones relacionadas con la empresa en 2022 se espera que sean necesarias para el funcionamiento cotidiano de la empresa y sean transacciones comerciales normales. El precio de transacción se basa en el precio justo de mercado y se determina mediante consultas entre las dos partes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas. En el proceso de votación del Consejo de Administración, los directores afiliados se abstuvieron de votar, y su procedimiento es legal y eficaz, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los estatutos. Por consiguiente, conviene en que la empresa prevea transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022.
Opiniones independientes sobre la propuesta de “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021”
Tras examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas. No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados; El contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados en 2021.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la parte principal de la ejecución, el lugar de ejecución y la utilización de parte de los fondos recaudados para aumentar el capital de la filial de cartera a fin de ejecutar el proyecto de recaudación de fondos
Tras examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que el tema de ejecución, el lugar de ejecución y el uso de parte de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de control a fin de llevar a cabo el proyecto de recaudación de fondos se basan en las necesidades específicas de la aplicación del Plan de utilización de los fondos recaudados por la empresa, se ajustan a la situación real de la empresa y a la estrategia de desarrollo futuro, y no cambian la dirección de inversión y el contenido de la construcción del proyecto de recaudación de fondos. No tendrá un impacto sustancial en la ejecución del proyecto de oferta pública de inversión, ni perjudicará los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Cumple los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc.
Por lo tanto, los directores independientes acordaron por unanimidad que la entidad de ejecución, el lugar de ejecución y la parte de los fondos recaudados se utilizarían para aumentar el capital de la filial de control a fin de llevar a cabo el proyecto de recaudación de fondos.
Opiniones independientes sobre la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos y los fondos propios para la gestión del efectivo
Después de examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que, bajo la premisa de garantizar la construcción del proyecto de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa, la empresa, en combinación con el progreso de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos, hará un uso razonable de algunos fondos ociosos recaudados y fondos propios para la gestión del efectivo, lo que ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos de la empresa. Los procedimientos de toma de decisiones para la gestión del efectivo de la empresa se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. No afectará a la recaudación de fondos para promover proyectos de inversión y el funcionamiento normal de la empresa.
Todos los directores independientes convinieron en que la empresa y sus filiales utilizaran fondos recaudados temporalmente inactivos no superiores a 90 millones de yuan (incluido el capital) y fondos propios no superiores a 45 millones de yuan (incluido el capital) para la gestión del efectivo. El período de validez de la cantidad mencionada será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración y, dentro de los límites de la cantidad y el período mencionados, los fondos podrán utilizarse de manera renovable.
Opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento del Director General Adjunto de la empresa
Tras examinar cuidadosamente la información pertinente presentada por el Consejo de Administración, creemos que el nombramiento se lleva a cabo sobre la base de la plena comprensión de la identidad, la educación, la ocupación y los logros profesionales del empleado, y ha obtenido el consentimiento del propio empleado. La person a nombrada tiene la calificación y la capacidad de actuar como el personal directivo superior de la empresa, no hay “derecho de sociedades” y otras disposiciones pertinentes no pueden actuar como el personal directivo superior de la empresa. El procedimiento de nombramiento y examen del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y no perjudica los intereses de la empresa ni de otros accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa nombrará al Sr. Zhou Xuan Director General Adjunto por un período que comenzará en la fecha de aprobación de la Junta y terminará en la fecha de expiración del mandato de la Junta.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa”, se verificaron los fondos ocupados y las garantías externas por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas durante el período que abarca El informe de la empresa. Sobre la base de nuestro juicio independiente, se hace una descripción especial de la situación pertinente y se formulan las siguientes opiniones independientes:
Sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan indebidamente los fondos de la empresa, ni casos en que los fondos de la empresa se ocuparan encubiertamente por otros medios.
Ii) garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la filial de propiedad total de la empresa, Guangdong xinhao, adquirió conjuntamente el 61,75% de las acciones de dahao Technology (Dongguan) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “dahao technology”, anteriormente Dongguan junda touch Technology Co., Ltd.) y dahao Technology se incluyó en Los estados financieros consolidados de la empresa.
Dahao Technology firmó el “contrato de garantía de la cantidad máxima” con la sucursal de Shenzhen de guangfa Bank en 2021, que es la garantía de responsabilidad conjunta y solidaria de 150 millones de RMB para el “contrato de línea de crédito” de Shenzhen junda North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ Co., Ltd. (en adelante “Shenzhen junda Optoelectrónica”). The above – mentioned Foreign Guarantee Department of dahao Technology has formed History, and Shenzhen junda Optoelectronics is currently also A Joint Liability Guarantee for the 250 million Yuan Bank Borrowing that dahao Technology exists, during the above – mentioned Guarantee period, Shenzhen junda Optoelectronics to all – owned subsidiary Shenzhen junda touch Co., Ltd. Owned 25.50% of Dongguan junda shares pledged to Guangdong xinhao, can Basic cover the above – mentioned Guarantee Risk, related pledge procedures have been completed.
En resumen, dahao Technology en Shenzhen junda Optoelectrónica 150 millones de garantía de responsabilidad conjunta de crédito bancario, no tendrá un impacto negativo en la empresa. Además de la garantía externa de dahao, la empresa no tiene ninguna otra garantía externa.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 14ª reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones)
Directores independientes:
Liu zhengyu:
Wei chuanjun:
Wang yihua:
23 de marzo de 2022
