Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y cotizada en el GEM de la bolsa de Shenzhen, de conformidad con las medidas administrativas para las empresas de recomendación de la oferta pública de valores, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020), Las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020) y otras disposiciones pertinentes han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (documento El 23 de septiembre de 2021, el asegurador principal remitió a la cuenta de supervisión de la recaudación de fondos de la empresa Citic Securities Company Limited(600030) . Además, después de deducir 25.754300 Yuan de los nuevos gastos externos relacionados directamente con la emisión de valores de renta variable, como la tasa de emisión en línea, la tasa de impresión del folleto, la tasa de recomendación, la tasa de declaración de contadores, la tasa de abogados y la tasa de evaluación, el capital neto recaudado por la empresa es de 48.204.97 millones de yuan. The above – mentioned collected funds to account industry is Verified by tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (tianjian [2021] 535).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie del proyecto
Fondos recaudados netos a 4820497
Gastos acumulados al comienzo del período B1
Número de serie del proyecto
Ingresos netos por concepto de intereses B2
Aportación del proyecto C1 301753
Importe del período en curso
Ingresos netos por concepto de intereses C2 71,45
Entrada del proyecto D1 = b1 + C1 301753
Importe acumulado al final del período
Ingresos netos por concepto de intereses D2 = B2 + C2 71,45
Recaudación de fondos por cobrar e = a – D1 + d24525889
Saldo real de los fondos recaudados
De los cuales: saldo de la cuenta especial para el depósito de fondos recaudados F11815557
Productos financieros bancarios no vencidos F22757321
Diferencia G = E – F – 469,89 [Nota]
[Nota] la empresa reemplazó 4.695100 Yuan de fondos autofinanciados que habían pagado por adelantado los gastos de emisión con fondos recaudados y 38.800 Yuan de gastos de emisión pendientes, que no habían sido sustituidos ni pagados hasta el 31 de diciembre de 2021. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, la empresa ha completado la sustitución y el pago.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas del GEM (revisadas en diciembre de 2020) (Shenzhen Securities Exchange [2020] No. 1292) y las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM (Shenzhen Securities Exchange [2022] No. 14), etc. Sobre la base de la situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”). De conformidad con el sistema de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, y el 20 de octubre de 2021 firmó el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la sucursal Wuhan de Hengfeng Bank Co., Ltd., La sucursal Wuhan, la sucursal Wuhan, la sucursal Lasa y la sucursal Wuhan, respectivamente, junto con el patrocinador. El 20 de octubre de 2021 se firmó un acuerdo de supervisión cuatripartito sobre la recaudación de fondos con las filiales Hubei dorui Pharmaceutical Co., Ltd y China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa Branch, en el que se definen los derechos y obligaciones de todas las partes.
El acuerdo tripartito de supervisión, el Acuerdo cuatripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen no tienen diferencias significativas, la empresa ha cumplido estrictamente el uso de los fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía cinco cuentas especiales de recaudación de fondos, una cuenta de depósito a plazo fijo, dos cuentas de depósito a la vista y cinco cuentas de certificados de depósito a gran escala, y la situación de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: RMB
Saldo de la recaudación de fondos
Cuenta Especial para la recaudación de fondos (cuenta corriente)
7204476489273211630 7 días depósito a la vista
720448042 depósitos a plazo a 1 año
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa share 7085737631000000000 large amount Deposit Certificate
Bank Sales Department 708574627100000000 large amount Deposit document
708260 805 10 millones de certificados de depósito de gran valor
708259 067 10 millones de certificados de depósito de gran valor
708260 901100000000 certificados de depósito de gran valor
Cuenta Especial de recaudación de fondos Hengfeng Bank Co., Ltd. (cuenta corriente)
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Joint Stock Limited Company 41 Wenfeng Great World Chain Development Corporation(601010) 010229116184491319317 Wuhan Branch Sales Department (current account)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Joint Stock Co., Ltd 81
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Joint Stock Co., Ltd 81
Total 457287.821,27
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
1. El cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados figura en el anexo de la presente opinión de verificación.
2. Utilización del exceso de fondos recaudados en el período en curso
El 24 de diciembre de 2021, la novena reunión del primer Consejo de Administración de la empresa aprobó la resolución y acordó que la empresa utilizara 26,3 millones de yuan de exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, esta cuestión ha sido examinada y aprobada por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022.
3. Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Mediante la resolución de la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, celebrada el 8 de noviembre de 2021, la empresa no invertirá más de 45 millones de yuan en productos financieros con un período de inversión no superior a 12 meses (incluidos, entre otros, los productos financieros de capital garantizado, los depósitos a plazo, los depósitos estructurados, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos a la vista, los depósitos negociados, etc.).
El 25 de noviembre de 2021, la empresa firmó un acuerdo con Citic Securities Company Limited(600030) \ \ \ \ \ La empresa fue redimida el 29 de diciembre de 2021.
El 2 de diciembre de 2021, la filial Hubei dorui Pharmaceutical Co., Ltd. Firmó un acuerdo con el Departamento de ventas de la sucursal de Lhasa, utilizando parte de los fondos recaudados ociosos por un total de 142540.000 yuan para comprar 7 días de depósito de notificación, el nombre del producto es “depósito de notificación inteligente”, La tasa de rendimiento del producto es del 2,10% anual, la fecha de interés del producto es el 2 de diciembre de 2021, la fecha de vencimiento es la fecha de retirada (es decir, “t + 7 días”). El producto financiero ha recuperado 50 millones de yuan en diciembre de 2021.
El 2 de diciembre de 2021, la empresa firmó un acuerdo con el Departamento de ventas de la sucursal de Lhasa de China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) \ \
El 16 de diciembre de 2021, la empresa firmó un acuerdo con la sucursal Wuhan de Hengfeng Bank Co., Ltd. Para utilizar parte de los fondos recaudados ociosos por un total de 73 millones de yuan para comprar depósitos a plazo, el nombre del producto es “depósito de notificación de la unidad”, la tasa de rendimiento del producto se calcula sobre la base del depósito de notificación de siete días anunciado en la fecha de retirada, la fecha de inicio de los intereses del producto es el 16 de diciembre de 2021, la fecha de vencimiento es la fecha de depósito no acordada, y la fecha de retirada se notifica al Banco con antelación.
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