Declaración del candidato a director independiente
El nominado Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) \ El candidato ha aceptado por escrito ser candidato a director independiente para el primer período de sesiones de la Junta. La nominación se hizo después de conocer plenamente la ocupación, la educación, las calificaciones profesionales, la experiencia laboral detallada y todos los trabajos a tiempo parcial de los nominados. La nominada considera que los nominados cumplen los requisitos de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen para La calificación e independencia de los candidatos a directores independientes. Las declaraciones específicas son las siguientes: 1. El nominado no puede actuar como Director de la empresa de conformidad con el artículo 146 del derecho de sociedades de la República Popular China. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: En segundo lugar, el candidato cumple las calificaciones y condiciones para el puesto de director independiente establecidas en el Reglamento sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China. \uf052 sí \uf052 no \uf052 en caso negativo, sírvanse explicar en detalle: En tercer lugar, el nominado cumple los requisitos de nombramiento del director independiente establecidos en los estatutos. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: En cuarto lugar, el candidato ha participado en la capacitación y ha obtenido el certificado pertinente aprobado por la bolsa de valores. D sí \uf052 No. En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: el candidato no ha obtenido el certificado de calificación de director independiente y se ha comprometido por escrito a participar en la última capacitación de director independiente y a obtener el certificado de calificación de director independiente aprobado por la bolsa de Shenzhen.
El nombramiento del candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la Ley de Administración Pública de la República Popular China. \uf052 sí \uf052 no \uf052 en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 6. El nombramiento de un director independiente por el candidato no violará las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Central de disciplina del CPC sobre la renuncia de los cuadros directivos a sus cargos públicos o su nombramiento como directores independientes o supervisores independientes de las empresas que cotizan en bolsa o de las sociedades de gestión de fondos después de su jubilación. \uf052 sí \uf052 no \uf052 en caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 7. El nombramiento de un director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre la normalización ulterior de los cuadros dirigentes del partido y el Gobierno a tiempo parcial (puestos) en las empresas” del Departamento de organización del Comité Central del Partido Comunista de China. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 8. El nombramiento de un director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la lucha contra la corrupción y la construcción de instituciones de enseñanza superior” del Comité Central de disciplina del CPC, el Ministerio de educación y el Ministerio de supervisión. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 9. El nombramiento del candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las directrices del Banco Popular de China sobre el sistema de directores independientes y supervisores externos de los bancos comerciales de acciones conjuntas. \uf052 Sí □ No
10. The Nominated person shall act as Independent Director without violation of relevant provisions of the Regulatory Measures of c
\uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 21. El candidato no ha tenido ninguna de las situaciones enumeradas en los seis primeros párrafos en los últimos 12 meses. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 22. El nominado no es una person a a la que la Comisión Reguladora de valores de China haya prohibido actuar como Director, supervisor o directivo superior de una empresa cotizada y cuyo plazo no haya expirado. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 23. El nominado no es una person a que la bolsa de valores haya determinado públicamente que no es apta para actuar como Director, supervisor y directivo superior de una empresa que cotiza en bolsa y cuyo plazo aún no ha expirado. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 24. El nominado no es una person a que haya sido objeto de una sanción penal por parte de un órgano judicial o de una sanción administrativa por parte de la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 36 meses por delitos relacionados con valores y futuros. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 25. El candidato no ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses ni ha sido criticado en más de tres ocasiones. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 26. Los nominados no han sido identificados por la Comisión Nacional de desarrollo y Reform a y otros ministerios como sujetos disciplinarios por incumplimiento de la promesa como directores de empresas que cotizan en bolsa. \uf052 sí \uf052 no \uf052 en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 27. El nominado no es una person a que no haya asistido personalmente a la reunión del Consejo de Administración durante tres veces consecutivas o que no haya confiado la asistencia de otros directores a la reunión del Consejo de Administración durante su mandato anterior como director independiente, sino que haya sido retirada por el Consejo de Administración a la Junta General de accionistas por un período inferior a 12 meses. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 28. El número de empresas que cotizan en bolsa, incluidas las empresas, en las que los nominados son directores independientes, no excederá de 5. \uf052 sí \uf052 no \uf052 en caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 29. El nominado ha sido director independiente de la empresa durante menos de seis años consecutivos. \uf052 sí \uf052 no \uf052 en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 30. La persona nombrada ha instado al Consejo de Administración de la empresa a que publique la información detallada sobre la ocupación, la educación, la cualificación profesional, la experiencia laboral detallada y todas las condiciones de trabajo a tiempo parcial de los nominados, de conformidad con los requisitos de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en adelante denominadas “Directrices para el funcionamiento normalizado del GEM”). \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 31. Durante su mandato anterior como director independiente, el nominado no asistió personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa dos veces seguidas. \uf052 sí \uf052 no \uf052 en caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 32. Durante su mandato anterior como director independiente, el nominado no asistió personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa durante 12 meses consecutivos más de la mitad del número total de reuniones del Consejo de Administración durante ese período.
\uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 33. Durante su mandato anterior como director independiente, el nominado no ha emitido opiniones de directores independientes de conformidad con las disposiciones pertinentes ni ha emitido opiniones independientes que hayan demostrado ser manifiestamente incompatibles con los hechos. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 34. En los últimos 36 meses, el nominado no ha sido castigado por otros departamentos pertinentes distintos de la c
\uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvanse explicar en detalle: 36. El candidato no ha sido destituido por adelantado de la empresa que cotiza en bolsa antes de que expire su mandato como director independiente. \uf052 sí \uf052 no, en caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 37. El nominado no tiene ninguna otra circunstancia que afecte a la integridad y diligencia del director independiente. \uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvase especificar:
El declarante declara solemnemente que:
La person a nombrada garantiza la veracidad, exactitud y exhaustividad de la declaración mencionada, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material; De lo contrario, la persona designada está dispuesta a asumir la responsabilidad jurídica resultante y a aceptar las medidas de autorregulación o las medidas disciplinarias de la bolsa de Shenzhen.
La persona nombrada autoriza al Secretario del Consejo de Administración de la empresa a introducir y presentar el contenido de la presente declaración a la bolsa de Shenzhen o a hacer un anuncio público a través de la zona especial de Negocios de GEM de la bolsa de Shenzhen. Los actos mencionados por el Secretario del Consejo de Administración se considerarán actos del nominado y el nominado asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Nominated person (SEAL): Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) Board 23 March 2022
