Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del primer Consejo de Administración de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (en adelante, “la empresa”), en 2021, cumplí estrictamente las disposiciones y requisitos pertinentes de la Ley de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa de valores de GEM, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras empresas, y trabajé honestamente, diligentemente, Desempeñar sus funciones de manera independiente, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñar plenamente el papel de director independiente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promover el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Participación en la Conferencia
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta General de accionistas y en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta. En 2021, la empresa celebró 5 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas, y asistí a las siguientes reuniones:
Dos mandatos consecutivos de asistencia
Asistencia a reuniones
Mesa
Junta 5 5 0 0 no
Junta General 3 3 0 0 no
Asistí a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto a tiempo, y no asistí a la Junta dos veces seguidas. En el Consejo de Administración, he examinado detenidamente todas las propuestas y he emitido dictámenes sobre cuestiones conexas.
Las opiniones independientes desempeñan un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por el Consejo de Administración. 2021
El Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales y se cumplieron todas las cuestiones importantes.
En cuanto a los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado detenidamente las diversas propuestas de la Junta y he llegado a la conclusión de que:
Estas propuestas no perjudican los intereses de todos los accionistas, en particular los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor.
Votos a favor, ninguno en contra y ninguna abstención.
Situación de la opinión independiente
Opiniones de aprobación previa y opiniones independientes emitidas
En 2021, como director independiente de la empresa, soy independiente de la empresa de conformidad con las normas.
Los directores expresaron sus opiniones de aprobación previa y su independencia antes de la adopción de decisiones sobre cuestiones relacionadas con la empresa.
Véase lo siguiente:
Tipos de opiniones sobre cuestiones de tiempo
Confirmación de las transacciones conexas de la empresa entre el 1 de enero de 2018 y el 31 de diciembre de 2020
Dictamen independiente aprobado el 8 de febrero de 2021
Primera Junta de Síndicos sexta reunión
Dictamen independiente sobre la confirmación de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2021
Dictamen independiente de 20 de octubre de 2021 sobre la utilización de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total en la ejecución de proyectos de recaudación de fondos
Dictamen independiente de la séptima reunión del primer Consejo de Administración sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Dictamen independiente sobre el uso de los fondos propios ociosos de la empresa para la gestión del efectivo
Sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los proyectos que se han puesto en marcha y los gastos de emisión pagados
Dictamen independiente de 10 de diciembre de 2021 sobre la financiación
En la octava reunión del primer período de sesiones de la Junta de Síndicos se acordó la aprobación previa de la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022 y la opinión independiente sobre la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022.
Dictamen independiente sobre el nombramiento del Director General Adjunto
Dictamen independiente sobre la reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
Dictamen independiente sobre la modificación de la ubicación y el modo de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Relativa a la solicitud de crédito global de la empresa y sus filiales a bancos como China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) y proporcionados por personas vinculadas
Primera Reunión de la Junta de Síndicos
Dictamen independiente sobre la aprobación previa de la garantía y las operaciones conexas, la solicitud de autorización de la empresa y sus filiales a 60.016
Ii) Situación de las transacciones con partes vinculadas
Como director independiente de la empresa, he consultado a la Sra. Liu yingfei, Directora independiente, de conformidad con las disposiciones pertinentes.
En 2021, la empresa juzga la necesidad y objetividad de las transacciones con partes vinculadas, as í como si los precios son justos y razonables, si perjudican los intereses de la empresa y los accionistas, etc., y lleva a cabo una auditoría de acuerdo con los procedimientos pertinentes. Creemos que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones comerciales normales de la empresa, siguiendo los principios de apertura, equidad y precios justos y razonables. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y otros accionistas, se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, no afectan a la independencia de la sociedad ni perjudican los intereses de la sociedad y los accionistas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Como director independiente de la empresa, supervisé e inspeccioné seriamente el uso real de los fondos recaudados. La empresa adopta el sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados de conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados, aplica el uso exclusivo de los fondos recaudados, utiliza los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que han pagado los gastos de emisión, utiliza los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, utiliza parte de los fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente los fondos corrientes, y modifica el lugar de ejecución de los proyectos de inversión recaudados en parte. The Independent opinion of the implementation mode and Other matters have performed the necessary deliberation procedures, and the Fund raised is not used as required and the relevant information is not disclosed as required.
Garantías externas y ocupación de fondos
En 2021, la empresa no proporcionó ninguna garantía a ninguna unidad o persona (excepto a la filial de control Hubei dorui Pharmaceutical Co., Ltd.), no dañó los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y puede cumplir estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes. Las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones normales de capital de producción y explotación, y no hay casos en que los fondos se pongan a disposición directa o indirectamente de los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, he realizado muchas visitas sobre el terreno a las empresas y a los lugares de producción, centrándose en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la construcción y aplicación de sistemas, as í como en la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración. Al mismo tiempo, también mantiene un estrecho contacto con otros directores, altos directivos y personal conexo de la empresa, presta atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, presta atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y las empresas relacionadas con la red, se entera oportunamente del progreso de Las principales cuestiones de la empresa y domina la dinámica de funcionamiento de la empresa.
Después de la verificación, creo que la empresa 2021 estrictamente de acuerdo con los requisitos del Consejo de Administración para llevar a cabo la producción y el funcionamiento ordenados de los trabajos, la formación del Consejo de Administración de las resoluciones, la dirección de la empresa puede aplicar y aplicar seriamente.
Desempeño de funciones en la auditoría de la empresa en 2021
De conformidad con las normas y requisitos pertinentes de la empresa, como el sistema de trabajo de los directores independientes, fui a la empresa a realizar una investigación sobre el terreno, escuchar atentamente a la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como la situación de las operaciones en 2021 y el informe de la persona encargada de las finanzas de La empresa sobre la situación financiera de la empresa en 2021, comunicarse plenamente con la CPA de auditoría de la empresa en 2021 y escuchar las opiniones de la CPA sobre el examen inicial. Además, se ha mantenido una comunicación adecuada con la CPA y la dirección de la empresa sobre cuestiones conexas y se han cumplido fielmente las responsabilidades de los directores independientes.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información de la empresa.
2. Cumplir las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, persistí en el principio de prudencia, diligencia y honestidad, estudié activamente las leyes y reglamentos pertinentes, fortaleciendo el estudio profesional, mejorando el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con la dirección de la empresa, protegiendo los derechos e intereses legítimos de los inversores y promoviendo el desarrollo estable de la empresa.
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como coordinador del Comité de nombramientos del primer Consejo de Administración de la empresa, ateniéndome estrictamente a los requisitos pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, prestando atención a los criterios y procedimientos de selección de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, as í como a los directores de la empresa, Los supervisores y el personal directivo superior se comunicaron, defendieron los derechos e intereses de la empresa y los accionistas y cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de nombramientos.
Como coordinador del Comité de remuneración y evaluación del primer Consejo de Administración de la empresa, he examinado y debatido estrictamente la remuneración y las prestaciones de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y la remuneración de los altos directivos de la empresa durante el primer Consejo de Administración. Evaluar y evaluar la actuación profesional del personal directivo superior, examinar la remuneración de los directores y el personal directivo superior y desempeñar eficazmente las funciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa, desempeñé activamente mis funciones de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y las Normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Se examinó cuidadosamente la situación financiera y operacional de la empresa y se prestó especial atención al examen del uso de los fondos recaudados por la empresa. Evaluar los servicios de auditoría prestados por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) en 2021 y ofrecer sugerencias para la renovación de la empresa.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortalecer la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente.
Este es mi informe de desempeño de funciones en 2021.
Director independiente: Qi Fei
23 de marzo de 2022
