Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Liu yingfei, como director independiente del primer Consejo de Administración de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de la empresa, en 2021, trabajo honesto, diligente, Desempeñar sus funciones de manera independiente, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñar plenamente el papel de director independiente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promover el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Participación en la Conferencia
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta General de accionistas y en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta.
En 2021, la empresa celebró 5 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas, y asistí a las siguientes reuniones:
Número de reuniones consecutivas a las que se debe confiar la asistencia
Junta 5 5 0 0 no
Junta General 3 3 0 0 no
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, y creo que no perjudican los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí escrupulosamente mi deber de conocer en detalle el funcionamiento de la empresa y expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa, como se indica a continuación:
El 8 de febrero de 2021, en la sexta reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la confirmación de las transacciones conexas de la empresa del 1 de enero de 2018 al 31 de diciembre de 2020 y la confirmación de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2021.
En la séptima reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 20 de octubre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el uso de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total para llevar a cabo proyectos de recaudación de fondos y el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la Gestión del efectivo.
En la octava reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 10 de diciembre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la gestión del efectivo mediante el uso de los fondos propios ociosos de la empresa, la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados que se habían invertido por adelantado en los proyectos de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados que se habían pagado por los gastos de emisión, la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2022 y el nombramiento del Director General Adjunto.
En la novena reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 24 de diciembre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados, la modificación de la forma de ejecución de los proyectos de inversión con parte de los fondos recaudados, la solicitud de crédito integral de la empresa y sus filiales a bancos como China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, hice muchas visitas sobre el terreno a la empresa, centrándose en la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la construcción y aplicación del sistema, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración; Mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y las empresas relacionadas con la red, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la Empresa y comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa.
Desempeño de funciones en la auditoría de la empresa en 2021
De conformidad con las normas y requisitos pertinentes de la empresa, como el sistema de trabajo de los directores independientes, fui a la empresa a realizar una investigación sobre el terreno, escuchar atentamente a la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como la situación de las operaciones en 2021 y el informe de la persona encargada de las finanzas de La empresa sobre la situación financiera de la empresa en 2021, comunicarse plenamente con la CPA de auditoría de la empresa en 2021 y escuchar las opiniones de la CPA sobre el examen inicial. Además, se ha mantenido una comunicación adecuada con la CPA y la dirección de la empresa sobre cuestiones conexas y se han cumplido fielmente las responsabilidades de los directores independientes.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información de la empresa.
2. Cumplir las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, persistí en el principio de prudencia, diligencia y honestidad, estudié activamente las leyes y reglamentos pertinentes, fortaleciendo el estudio profesional, mejorando el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con la dirección de la empresa, protegiendo los derechos e intereses legítimos de los inversores y promoviendo el desarrollo estable de la empresa.
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como coordinador del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa, presido el trabajo diario del Comité de auditoría, insto al Departamento de auditoría interna de la empresa a que audite los informes periódicos y otras cuestiones importantes de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Se sugiere que la empresa mejore el sistema de control interno a tiempo. Se examinó cuidadosamente la situación financiera y operacional de la empresa y se prestó especial atención al examen del uso de los fondos recaudados por la empresa. Evaluar los servicios de auditoría prestados por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) en 2021, y ofrecer sugerencias para que el Consejo de Administración contrate a una empresa contable.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del primer Consejo de Administración de la empresa, desempeñé activamente sus funciones de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa, los detalles de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, etc. Durante el período de que se informa, se examinaron y debatieron la remuneración y las prestaciones de los directores de la primera Junta de directores y la remuneración de los altos directivos de la empresa durante la primera Junta de directores, se evaluó y evaluó la actuación profesional de los directores y altos directivos de la empresa, se examinó la remuneración de los directores y altos directivos y se cumplieron efectivamente las responsabilidades de los directores independientes.
Como miembro del Comité de nombramientos del primer Consejo de Administración de la empresa, he prestado atención a los criterios y procedimientos de selección de los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa, en estricta conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, etc. Los supervisores y el personal directivo superior se comunicaron, defendieron los derechos e intereses de la empresa y los accionistas y cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de nombramientos.
Como miembro del Comité de estrategia del primer Consejo de Administración de la empresa, estudié y formulé recomendaciones sobre la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración. Se estudiaron y formularon recomendaciones sobre los principales programas de financiación de las inversiones que debían ser aprobados por el Consejo de Administración de conformidad con los Estatutos de la sociedad, y se cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de estrategia.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortalecer la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente. Este es mi informe de desempeño de funciones en 2021.
Director independiente: Liu yingfei 23 de marzo de 2022
