Everbright Securities Company Limited(601788)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente del Consejo de Administración, cumplimos diligentemente y fielmente las responsabilidades y obligaciones del director independiente, ejerciendo sus funciones y facultades y salvaguardando los derechos e intereses legítimos de la empresa y de las partes interesadas pertinentes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza de las empresas de valores, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente de la empresa, etc. Se presta especial atención a la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores. Sobre la base de una profunda comprensión del funcionamiento de la empresa, participamos de manera independiente y objetiva en las principales decisiones del Consejo de Administración, esforzándonos por mejorar el nivel de gobernanza empresarial y promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa.
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, el informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica
Los directores independientes del sexto Consejo de Administración son el Sr. Wang Yong, el Sr. Pu weiguang, el Sr. Ren Yongping, el Sr. Yin junming y el Sr. Liu yunhong.
Información básica sobre los directores independientes del sexto Consejo de Administración de la empresa:
Antecedentes profesionales y situación a tiempo parcial
Current Independent Director, School of Economics and Management, Tsinghua University, China
Director del Comité Ejecutivo del Centro de investigación para el desarrollo empresarial y las fusiones y adquisiciones,
Dean assistant and Entrepreneur Student, School of Economics and Management, Tsinghua University
Gestión Económica de la Universidad Tsinghua
Director, Project Office, Cooperative Development Office, Ritz Medical Service
Wang Yong College no
Una sociedad cotizada en la bolsa de Hong Kong
Doctor en Administración de empresas
División, Código de acciones: 1526) director independiente. China Water Conservancy
Director del proyecto del Instituto electromecánico de la Academia de Ciencias de la energía hidroeléctrica, fábrica de equipos electromecánicos
Deputy Plant Director, Hydropower Model Plant Director, guoyan Network Data Technology
Antecedentes profesionales y situación a tiempo parcial
Deputy General Manager of Shenzhen Co., Ltd. Shenzhen Clou Electronics Co.Ltd(002121) Science and Technology Co., Ltd.
Una empresa cotizada en la bolsa de Shenzhen con acciones
Code: Shenzhen Clou Electronics Co.Ltd(002121) ) Independent Director, Shenzhen City
Technology Co., Ltd. (una empresa cotizada en la bolsa de Shenzhen)
Company, Share Code: Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724) ) Independent Director.
Actual director independiente de la empresa
(una en la bolsa de Shanghai y la bolsa de Hong Kong, respectivamente)
Shanghai Stock Exchange Company, Shanghai Stock Exchange Code: China Securities Co.Ltd(601066) ,
Hkex share Code: 6066) Independent Director, Citibank
Independent Director of Bank (Hong Kong) Limited and Hong Kong Hang Seng Index Gu, Chinese University of Hong Kong
Pu Wei Guang no
Pregunte a los miembros del Comité. Ex Director Ejecutivo de la autoridad reguladora de seguros de Hong Kong
Director Superior de la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong e intermediarios a cargo de la Comisión
Sección de supervisión, sección 3 de la OICV
Presidente del Comité Asesor Internacional de la Comisión Reguladora de valores de China
Oficial.
Actual director independiente de la empresa, Profesor de contabilidad en la escuela de gestión de la Universidad de Shanghai
Instructor de doctorado, Director Académico del Centro MBA de la Universidad de Shanghai,
Jiangsu Yangnong Chemical Co.Ltd(600486) (una empresa en la bolsa de Shanghai)
Sociedad cotizada en bolsa, Código de acciones: Jiangsu Yangnong Chemical Co.Ltd(600486) ) director independiente,
Xiamen University
Ren Yongping Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co.Ltd(003015)
Doctor en contabilidad
Sociedad cotizada en bolsa, Código de acciones: Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co.Ltd(003015) ) director independiente,
Director independiente de Shanghai Jinjiang International Travel Co., Ltd.
Sociedad cotizada en la bolsa de Shanghai, Código de acciones:
900929), chuangzhi Technology (Jiangsu) Co., Ltd. Independent
Antecedentes profesionales y situación a tiempo parcial
Director (empresa no cotizada).
Ex Vicepresidente de la escuela de gestión de la Universidad de Shanghai
Presidente, Secretario del Comité del partido, profesor, Profesor asociado y profesor de la Universidad de Jiangsu,
Xingyuan Environment Technology Co.Ltd(300266) (una empresa en la bolsa de Shenzhen)
Sociedad cotizada en bolsa, Código de acciones: Xingyuan Environment Technology Co.Ltd(300266) ) Director, Teng
Da Construction Group Co., Ltd.
Empresa cotizada, Código de acciones: Tengda Construction Group Co.Ltd(600512) )
Una sociedad anónima cotizada en la bolsa de Shanghai
Division, Share Code: 900953), Kehua Holdings Co.Ltd(603161) share Co., Ltd.
Sociedad cotizada en la bolsa de Shanghai
Code: Kehua Holdings Co.Ltd(603161) ), Jiangsu Hengshun Vinegar-Industry Co.Ltd(600305) (1
Sociedad cotizada en la bolsa de Shanghai, Código de acciones:
Jiangsu Hengshun Vinegar-Industry Co.Ltd(600305) ) y otros directores independientes de empresas.
Actual director independiente de la empresa, Comité del partido de la escuela de contabilidad de la Universidad de auditoría de Nanjing
Secretario y profesor de contabilidad
Una empresa cotizada en la bolsa de Shenzhen, que representa
Código: Jiangsu Canlon Building Materials Co.Ltd(300715) ) director independiente, shuangdeng Group Co., Ltd.
Director independiente Anhui Shenjian New Materials Co.Ltd(002361) (a XI ‘an Jiaotong University)
Yin junming Company listed in shenzhen Stock Exchange, Share Code: Management (Accounting) no
Anhui Shenjian New Materials Co.Ltd(002361) ) director independiente Suning Universal Co.Ltd(000718) (Dr.
Empresa cotizada en la bolsa de Shenzhen, Código de acciones:
Suning Universal Co.Ltd(000718) ) director independiente. School of Accounting, Nanjing University of Auditing
Dean, Associate Professor, SIAS International College, Zhengzhou University, Nanchang Railway
Contador de locomotoras de la Oficina de carreteras.
Liu yunhong es actualmente director independiente de qianhai Life Insurance Co., Ltd.
Antecedentes profesionales y situación a tiempo parcial
Director del Instituto de investigación de Shanghai, Doctor en derecho civil y mercantil de la Universidad Renmin de China
Director Adjunto del Instituto de inversiones, Bank Of Guiyang Co.Ltd(601997)
Sociedad cotizada en la bolsa de Shanghai, Código de acciones:
Director independiente, Shanghai Electric Group Company Limited(601727)
(una empresa cotizada en la bolsa de Shanghai y la bolsa de Hong Kong, respectivamente)
Shanghai Stock Exchange Co., Ltd.
Hkex share Code: 2727) Independent Director, Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Una sociedad anónima cotizada en la bolsa de Shanghai
Director independiente, Universidad Popular China
Profesor a tiempo parcial de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghai, la Universidad de ciencias políticas y derecho de China Oriental, etc.
Y mentor de posgrado. Cathay Pacific Fund Management Co., Ltd.
Head of Legal Compliance Affairs, Space Securities Limited Liability Company Investment
General Manager of Bank Headquarters, Investment Bank of huabao Securities Co., Ltd.
Director General, asistente del Presidente.
Panorama general anual del desempeño de las funciones
Asistencia al Consejo de Administración, sus comités especiales y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas. La asistencia de los directores independientes al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto es la siguiente:
Nombre de los accionistas que asistan al Consejo de Administración en ausencia del Director
Número de reuniones
Wang Yong 9 9 0 0
Pu Wei Guang 9 9 0 02
Ren Yongping 9 9 0 02
Yin junming 9 9 0 01
Liu yunhong 9 9 0 02
En 2021, el Comité Especial del Consejo de Administración celebró 15 reuniones. De ellos, el Comité de remuneraciones, nombramientos y calificaciones tuvo 6, el Comité de auditoría y auditoría 5, el Comité de gestión de riesgos 3 y el Comité de estrategia y desarrollo 1.
El nombramiento del sexto director independiente de la empresa en el Comité Especial del Consejo de Administración es el siguiente:
Nombramiento de directores independientes en los comités especiales del Consejo de Administración
Remuneration, Nomination and Qualification Review Committee Ren Yongping (convener), Yin junming, Liu yunhong
Comité de auditoría y auditoría Yin junming (Coordinador), Pu weiguang, Ren Yongping
Comité de gestión de riesgos Wang Yong (Coordinador), Pu weiguang, Liu yunhong
Comité de estrategia y desarrollo Wang Yong
Como directores independientes, participamos activamente en las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales de la empresa, desempeñamos concienzudamente nuestras responsabilidades y aprovechamos nuestras ventajas profesionales, y proporcionamos apoyo profesional para la adopción de decisiones del Consejo de Administración y sus comités especiales.
Resoluciones pertinentes y resultados de la votación
Durante el período que abarca el informe, examinamos y debatimos plenamente los temas examinados por la Junta de Síndicos y los comités especiales durante su mandato, estudiamos cuidadosamente cada proyecto de ley antes de participar en la reunión, participamos activamente en el debate y formulamos recomendaciones profesionales basadas en nuestros antecedentes profesionales y experiencia profesional, ejerciendo el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y finalmente votamos a favor de los temas pertinentes sin oposición ni abstención. Creemos que la empresa
