Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen (revisadas en 2020) (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), el sistema de control interno, los Métodos de evaluación y la situación real de la gestión, sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Observamos que el control interno debe adaptarse a la escala, el alcance, la competencia y el nivel de riesgo de la empresa y ajustarse a medida que cambien las circunstancias. En el futuro, la empresa seguirá perfeccionando el sistema de control interno, normalizando la aplicación del sistema de control interno, optimizando continuamente la metodología de evaluación del control interno, fortaleciendo la supervisión e inspección del control interno y promoviendo el desarrollo saludable y sostenible de la empresa. El presente informe fue examinado y aprobado por el Consejo de Administración en su décima reunión, celebrada el 23 de marzo de 2022.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con los requisitos de la construcción del sistema de normas de control interno de la empresa y la estructura organizativa y las características empresariales de la empresa, el alcance de la autoevaluación del control interno incluye principalmente:
Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son: la empresa y sus 14 filiales de propiedad total, 7 empresas subsidiarias, entre ellas Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Beijing chaotu Information Technology Co., Ltd., chaotu International Co., Ltd., Karamay Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Technology Co., Ltd., Shandong Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) \ Co., Ltd., Chengdu chaotu Investment Co., Ltd., Shanghai Nankang Science and Technology Beijing Century Antu Digital Technology Development Co., Ltd., Shanghai shuhui System Technology Co., Ltd., Hunan chaotu Information Technology Co., Ltd., Hebei xiongan Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Technology Co., Ltd., Xi ‘an chaotu Geographic Information Technology Co., Ltd., Liuzhou Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Technology Co., Ltd., Henan chaotu Information Technology Co., Ltd., Wuhu lianzhi Information Technology Co., Ltd., Zhejiang chaotu Information Technology Co., Ltd. Henan beikang Software Technology Co., Ltd., Shanghai Chaonan software Co., Ltd., Japan chaotu Co., Ltd., Chengdu maphui Technology Co., Ltd., Beijing Zhongxin Jialian International Planning Design and Consulting Co., Ltd.
Las principales empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación son la estructura de gobernanza, los recursos humanos, la cultura empresarial, la gestión de la marca, la responsabilidad social, la gestión de la I + D, la gestión de los fondos, las adquisiciones y los pagos, las ventas y la recaudación de fondos, La recaudación de fondos, la gestión de las inversiones, la gestión de las filiales controladas por acciones, las transacciones conexas, la gestión de la transmisión y divulgación de información, la gestión de la planificación y la ejecución, la gestión de contratos, la gestión de los informes financieros y la auditoría interna.
Focus on high risk areas: including subsidiarie Management Risk, major Investment decision, Information Disclosure, etc. El control interno de las empresas y los asuntos mencionados abarca los principales aspectos de la gestión de la empresa y no hay omisiones importantes.
Métodos y procedimientos de evaluación del control interno
En 2021, de acuerdo con la situación real, combinando la estructura organizativa, el modelo de negocio y las características de la gestión empresarial de la empresa, a través de la consulta de la plataforma del sistema de la empresa y el método de inspección in situ, y mediante el uso de análisis comparativo, pruebas de viaje y otros Métodos para verificar repetidamente, consultar y revisar los documentos de control y los datos de ejecución, incluidos los registros de procesos, los documentos de sistema, las actas de las reuniones, los documentos de aprobación, etc., y comunicarse con el personal pertinente mediante entrevistas. A través de la evaluación y el análisis anteriores, la empresa garantiza la exhaustividad de la evaluación y la validez de las conclusiones de la evaluación, y luego garantiza la objetividad y validez del informe anual de autoevaluación del control interno.
Construcción del control interno de la empresa
1. Entorno interno
El entorno interno es la base de la implementación del control interno de la empresa, la empresa en línea con el concepto básico de funcionamiento estándar, para construir activamente un buen entorno de control, y esforzarse por proporcionar un espacio más amplio para el desarrollo de la empresa.
Estructura de gobernanza empresarial
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las directrices para el funcionamiento normal de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen, la empresa ha establecido un sistema de normas y reglamentos basado en los Estatutos de la sociedad y estructurado principalmente en el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, las normas de trabajo de los directores independientes, el reglamento de la Junta de supervisores y las normas de trabajo de los directores generales, y ha formado la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, el Consejo de Administración y el Consejo de Administración. La Junta de supervisores y el personal directivo superior son la estructura principal de la gobernanza empresarial y el sistema de adopción de decisiones. Las autoridades, los órganos de adopción de decisiones, los órganos de supervisión y los órganos ejecutivos desempeñan sus funciones de manera independiente y equilibrada, protegiendo eficazmente los derechos e intereses de todos los accionistas y acreedores y realizando un funcionamiento normalizado. En 2021, cada uno de los “tres períodos de sesiones y un nivel” desempeñará sus funciones y funcionará de manera normalizada, con facultades y responsabilidades claras entre las instituciones y un buen funcionamiento general.
Junta General de accionistas: la Junta General de accionistas de la sociedad es la Autoridad Suprema de la sociedad, la sociedad a través de los “Estatutos de la sociedad” y el “Reglamento de la Junta General de accionistas” y otros sistemas para garantizar que la Junta General de accionistas ejerza sus facultades de conformidad con la ley, Para garantizar que los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, ejerzan plenamente sus derechos iguales. Durante el período que abarca el informe, la empresa notificó a la Junta General de accionistas la hora, el lugar y el método de celebración de la Junta General de conformidad con las disposiciones pertinentes de la csrc, a fin de garantizar que la Junta General de accionistas se celebrara de manera legal y eficaz.
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró tres juntas generales de accionistas, que facilitaron la participación de los accionistas en las juntas generales mediante votación en línea. El procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, y todos los procedimientos son presenciados por un abogado.
Consejo de administración: el Consejo de Administración es el órgano de adopción de decisiones de la empresa y es responsable de la Junta General de accionistas. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró un total de ocho reuniones del Consejo de Administración, en las que todos los directores desempeñaron sus funciones de manera fiel y diligente, participaron en las reuniones a tiempo y examinaron cuidadosamente las propuestas, lo que garantizó el funcionamiento eficiente del Consejo de Administración.
Junta de supervisores: la Junta de supervisores de la empresa es el órgano de supervisión de la empresa, cumple estrictamente sus responsabilidades de conformidad con los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, supervisa e inspecciona el comportamiento de los directores, el Director General y otros altos directivos de la empresa, as í como la situación financiera de todas las divisiones y filiales controladas por acciones, y es responsable ante la Junta General de accionistas. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró cinco reuniones de la Junta de supervisores, todos los supervisores cumplieron escrupulosamente sus obligaciones, actuaron diligentemente, defendieron los derechos e intereses de la empresa y los accionistas y promovieron el funcionamiento normalizado de la empresa.
Gestión: el equipo directivo superior, representado por el Director General de la empresa, ejerce el poder ejecutivo, es responsable ante el Consejo de Administración, ejecuta la resolución del Consejo de Administración, es responsable de la formulación concreta y la aplicación efectiva del sistema de control interno de la empresa. Todos los departamentos funcionales y sucursales de la empresa pueden funcionar bajo la dirección de la Oficina del Presidente de conformidad con el sistema de gestión establecido por la empresa. La empresa ha formado un modo de funcionamiento más eficaz que se ajusta a la situación real de la empresa, con una clara división del trabajo de la Organización, funciones sólidas y claras, lo que garantiza el funcionamiento normal y el desarrollo sostenible de la empresa.
Gestión de los recursos humanos
La empresa ha formulado y aplicado una política de recursos humanos favorable al desarrollo sostenible de la empresa, ha establecido un sistema de gestión científica y perfecto de los recursos humanos, ha normalizado la contratación, el empleo, la capacitación, la remuneración y el bienestar, la evaluación de la actuación profesional y otras actividades comerciales de recursos humanos, ha realizado la gestión sistemática de los recursos humanos, ha promovido la realización de la estrategia de recursos humanos de la empresa. En 2021, la empresa estableció un sistema de desarrollo profesional de “dos canales”, estableció un nuevo “método de gestión de la certificación de la calificación profesional”, estableció un sistema de certificación de la categoría y un sistema de remuneración correspondiente, para ayudar a los empleados a comprender claramente la dirección y el canal del desarrollo profesional. Al mismo tiempo, se revisaron las medidas de gestión de la contratación, el sistema de gestión de la jubilación de los empleados, las medidas de gestión del período de prueba y la corrección de los empleados y las medidas de gestión de la remuneración para seguir optimizando el sistema de gestión de los recursos humanos.
En 2021, la empresa mejorará aún más el sistema de formación y la construcción de recursos, integrará y optimizará simultáneamente todos los proyectos de formación de la secuencia de talentos, mediante la formación profesional, la capacidad profesional y la capacidad de gestión, complementada con la Plataforma de aprendizaje y la trayectoria de crecimiento del personal, a fin de que el concepto, la cognición, la acción y las herramientas del personal puedan ayudar a la estrategia de la empresa a aterrizar y alcanzar los objetivos empresariales.
Construcción de la cultura empresarial
La empresa concede gran importancia al fortalecimiento de la construcción de la cultura, a través de la lucha constante en el refinamiento, resumiendo en el desafío, formó nuestro único sistema de cultura corporativa, guía clara, connotación Rica, guía general y sistemática de la construcción de la cultura corporativa de la empresa. En 2021, la empresa elaboró las normas detalladas para la aplicación del cuidado de los empleados, llevó a cabo el concepto de talento de la empresa de “orientado a los trabajadores y orientado a los contribuyentes”. La empresa llevó a cabo una serie de actividades de cuidado de los empleados para mejorar el sentido de identificación y pertenencia de Los empleados a la empresa y promover el desarrollo común de la empresa y los empleados. Fortalecer la propaganda de la cultura corporativa a través de los nuevos medios de comunicación, promover la construcción de la cultura corporativa a través de la pared de la cultura corporativa, Intranet corporativo, número público, publicación interna, actividades de asociación, video corto, etc., apoyar la estrategia corporativa, fortalecer la cohesión y el sentido de pertenencia de la empresa.
Además, en 2021 la empresa diseña y publica la imagen de la cultura corporativa IP, a través de la imagen de “super Doctor”, muestra el espíritu de la gente de super – MAP a que es positiva, emprendedora y perseverante. Al mismo tiempo, la forma de planificación es fácil, fácil de difundir el pequeño teatro de la cultura empresarial interesante, a través de las visitas de los personajes, la interpretación de la situación y otras formas de mostrar la cultura empresarial, profundizar la comprensión del espíritu empresarial, los valores básicos.
Gestión de marcas
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha intensificado continuamente la promoción de la marca y ha acogido la primera Conferencia de desarrolladores de supermap (SDC) para presentar una fiesta de tecnología de desarrollo de SIG a los desarrolladores mundiales de SIG. Además, la empresa celebró el 19º concurso de SIG de la Copa supermap de colegios y universidades, que comenzó en marzo y terminó en diciembre. Después de nueve meses, los estudiantes de casi 400 colegios y universidades de 46 países de todo el mundo presentaron sus entradas.
En la comunicación de los medios de comunicación extranjeros en China, se han añadido los nuevos medios de comunicación y los elementos de los números de vídeo de hoy en día. Mediante el funcionamiento de cuentas de red como microblogueo, temblor de voz, número de vídeo público de Wechat, etc., se ha demostrado el Estado de las noticias de la empresa, la invitación a la actividad, la tendencia técnica, la exposición técnica, la formación de productos y la construcción cultural, etc., se ha fortalecido la comunicación entre la empresa y sus socios y usuarios, y se ha ampliado la visibilidad y la influencia de la marca de la empresa. Ayudar a los socios regionales y a los usuarios a comprender profundamente la última tecnología y la aplicación innovadora del SIG supermap, lograr la configuración de la famosa marca mundial supermap, y promover una buena oportunidad para una mayor cooperación.
Además, la empresa participa activamente en exposiciones internacionales en línea, como GEO week 2021, Philippine Geomatics Symposium 2021, etc., y promueve la aplicación de la tecnología SIG y los últimos productos de la empresa a través de la exposición. Durante el período que abarca el informe, la empresa también celebró el cuarto curso internacional de investigación avanzada sobre el Software SIG en línea, y abrió por primera vez una sesión especial en español, con 400 usuarios de 84 países, como el Reino Unido, Francia, Rusia, Australia y Portugal, para intercambiar experiencias en la aplicación del SIG. El lanzamiento de la edición internacional de supermap communication en línea, el nuevo sitio web en inglés y el sistema de registro de la competencia de SIG en línea, y el sitio web de registro especial de la zona de competición de Indonesia en línea, a través de una serie de actividades, expandió los intercambios internacionales, promovió la difusión de la tecnología de SIG en la Ciencia y la tecnología mundiales, el comercio, la educación y otros campos, y amplió la influencia de la marca de la empresa. Cada vez más clientes internacionales entienden el Hipergrafo y toman la iniciativa de entrar en el Hipergrafo para negociar la cooperación. Durante el período que abarca el informe, el Comité de promoción de las inversiones de Tailandia, la Embajada de Bolivia en China y el Enviado de Panamá a China visitaron la empresa para examinar conjuntamente la futura cooperación universitaria y comercial. La compañía fue galardonada con el Premio comercial “Apac Business Awards 2021” de la revista Apac Insider, y fue galardonada con el título honorario de “Best global GIS software & Solutions Provider 2021”.
Responsabilidad Social
Las empresas conceden gran importancia al cumplimiento de la responsabilidad social, siempre se adhieren a la innovación independiente, la industria para el país. Cumplir activamente la responsabilidad social de la sociedad, los accionistas, los clientes, los empleados, los proveedores, los acreedores y otras partes interesadas. Al mismo tiempo, debemos responder positivamente a la llamada del Estado de “alcanzar el pico de carbono y neutralizar el carbono”, establecer y mejorar el sistema de gestión ambiental, mantener el ahorro de energía y reducir el consumo.
Además, la empresa ha estado prestando atención a la educación y el cultivo de talentos SIG. Además del concurso nacional de SIG de la Copa supermap y el seminario nacional de tecnología SIG para jóvenes profesores universitarios, la empresa ha realizado esfuerzos innovadores en el campo de la educación en 2021, ha iniciado actividades de “entrar en 100 universidades”, ha llevado a cabo actividades de reclutamiento de “embajadores del campus” y ha profundizado continuamente la cooperación con las universidades de todo el país. Permite a los estudiantes comprender de cerca la última tendencia de desarrollo y aplicación de la tecnología SIG, que proporciona un escenario para el cultivo de talentos SIG. Para cultivar talentos integrales que combinen la innovación tecnológica y la aplicación práctica de los SIG para la sociedad, y para construir el empleo verde entre talentos sobresalientes y empresas famosas
