Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores de la empresa ejercerán sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores en estricto cumplimiento de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las Normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, etc., y de conformidad con el espíritu de responsabilidad de todos los accionistas. Ha cumplido concienzudamente las funciones y obligaciones de la Junta de supervisores, ha promovido el funcionamiento normal de la empresa y ha protegido los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas y los empleados. La Junta de supervisores conoce y supervisa las actividades comerciales, la situación financiera, las decisiones importantes y la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas de la empresa, supervisa e inspecciona el desempeño de las funciones del Consejo de Administración y los altos directivos de la empresa y promueve el funcionamiento normalizado de la empresa.
Reuniones de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró cinco reuniones de la Junta de supervisores, a las que asistieron todos los supervisores en persona, sin objeciones ni abstenciones, como se indica a continuación:
Consultas sobre el contenido de las reuniones durante los períodos de sesiones de la Conferencia
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Texto completo del informe anual 2020 y su resumen
Informe financiero auditado para 2020
Quinto supervisor 2021 “Informe de cuentas financieras anuales 2020” segunda reunión de la Junta de capital de marea “Informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2020” 23 de marzo
Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
Quinto supervisor 2021
Tercer período de sesiones 25 de abril informe completo sobre el primer trimestre de 2021
Texto completo del informe semestral 2021 y su resumen
Proyecto de ley sobre la elección de los supervisores de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores
Proyecto de ley sobre gestión del efectivo
Proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores
Propuesta de reglamento sobre el precio de ejercicio del plan de incentivos a las opciones sobre acciones de la Quinta Junta de supervisores
Sobre el segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2019
Un proyecto de ley de ejercicio
La sexta reunión de la Quinta Junta de supervisores en 2021
Opiniones especiales de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa, etc., y partiendo de la salvaguardia efectiva de los intereses de la empresa y de los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, desempeñó seriamente las funciones de la Junta de supervisores y llevó a cabo una supervisión general del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, las transacciones conexas, las garantías externas, el control interno Sobre la base de los resultados de la inspección, se formularon las siguientes observaciones especiales sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a todos los consejos de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa, supervisaron estrictamente los procedimientos de convocatoria, los procedimientos de adopción de decisiones, las cuestiones de resolución y la aplicación de las resoluciones de las reuniones pertinentes de conformidad con el derecho de sociedades y Las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, y supervisaron e inspeccionaron el comportamiento de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones. La Junta de supervisores considera que: la empresa opera de conformidad con la ley, el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta al derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista del GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, el control interno de la empresa se ha mejorado aún más; La convocatoria y celebración de la Junta General de accionistas y de la Junta de directores se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, reglamentos y procedimientos pertinentes establecidos en los Estatutos de la sociedad, y el contenido de las resoluciones pertinentes será legal y eficaz. Los miembros del Consejo de Administración y los altos directivos de la sociedad podrán desempeñar fielmente sus funciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. El Consejo de Administración ha aplicado plenamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y el personal directivo superior ha aplicado escrupulosamente las resoluciones del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, no se encontró que los directores y el personal directivo superior de la empresa hubieran violado las leyes, reglamentos, estatutos y actos que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones.
Situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe financiero anual, el informe semestral, el informe trimestral y otros documentos presentados por el Consejo de Administración, comprendió la situación comercial y financiera de las filiales que participaban en acciones y participaban en ellas, y consideró que la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa eran buenos, el Sistema de control interno de la contabilidad financiera era básicamente sólido, la contabilidad no contenía omisiones importantes ni registros falsos, y aplicaba estrictamente las leyes y reglamentos, como la Ley de contabilidad y las normas de contabilidad para las empresas, y que no se había encontrado ningún problema de violación de la disciplina. El procedimiento de preparación y examen de los informes periódicos de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos, los estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa, y los informes financieros reflejan la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera verdadera y justa. La institución de auditoría ha emitido un informe anual de auditoría sin reservas sobre el informe financiero anual de la empresa, que refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva.
Transacciones con partes vinculadas, garantías externas y ocupación de fondos por el controlador real y el accionista mayoritario de la empresa
En 2021, la empresa no llevó a cabo ninguna transacción importante con partes vinculadas, y las transacciones cotidianas con partes vinculadas se llevaron a cabo de manera abierta, justa y justa de conformidad con el principio de la competencia en el mercado. No hubo transacciones internas ni actos que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En 2021 no se produjo ninguna garantía externa, ni reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni ningún otro daño a los intereses de los accionistas ni pérdida de activos.
En 2021 no se produjo ningún caso en que el controlador real o el accionista mayoritario ocuparan los fondos de la empresa.
Construcción del control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores siguió de cerca el proceso de construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa y supervisó la presentación por la Junta de un informe de autoevaluación del control interno.
Tras la auditoría, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los requisitos de los documentos normativos y las necesidades reales de producción y gestión de la empresa, ha establecido instituciones pertinentes y ha asignado personal suficiente, y el sistema de control interno pertinente se ha aplicado eficazmente.
El Gobierno corporativo, la gestión empresarial, la gestión financiera, la divulgación de información y las cuestiones importantes de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa, y todos los vínculos de las actividades operacionales se controlan razonablemente, lo que garantiza el desarrollo ordenado y eficaz de las actividades comerciales de la empresa, desempeña un papel eficaz en el control de los riesgos operacionales y mantiene los intereses de la empresa y los accionistas.
El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 publicado por el Consejo de Administración de la empresa refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento de su sistema de control interno.
Emitir opiniones de verificación sobre los informes periódicos de la empresa
La Junta de supervisores considera que los procedimientos de preparación y examen del informe anual, el informe trimestral y el informe semestral por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos, la c
Incentivos de capital de la empresa
La Junta de supervisores examinó cuidadosamente las cuestiones relativas al ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa, la cancelación de algunas cuestiones relativas a las opciones sobre acciones concedidas por el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2019 y las cuestiones relativas al ejercicio del segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2019, y llegó a la conclusión de que:
El ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2019 se ajusta a las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2019 de la empresa, como las medidas de gestión de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa que cotiza en bolsa, y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
La cancelación se ajusta a las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2019, como las medidas de gestión de los incentivos de opción de compra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, y se acuerda cancelar algunas opciones de compra de acciones concedidas por El plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2019.
La calificación de ejercicio de 283 sujetos de incentivos es legal y eficaz, y cumple con las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa en 2019. El Acuerdo de ejercicio (incluyendo el período de ejercicio, las condiciones de ejercicio, el precio de ejercicio, etc.) cumple con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. Está de acuerdo en que el objeto de incentivo que cumple las condiciones de ejercicio debe ejercer el poder de manera unificada durante el período de ejercicio prescrito.
Gestión de los servicios de divulgación de información de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa examinó el sistema y la ejecución de los asuntos de divulgación de información de la empresa durante el período que abarca el informe, y llegó a la conclusión de que la empresa había aplicado estrictamente el sistema relacionado con los asuntos de divulgación de información durante el período que abarca el informe, y que la Divulgación de información era oportuna, exacta y completa, y no había registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes. En cuanto a la gestión de la información privilegiada, la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, lleva a cabo el registro oportuno de las personas informadas sobre la base del control de la gama de personas informadas en la medida de lo posible, no utiliza la información privilegiada para llevar a cabo actividades ilegales de negociación de acciones Durante el período que abarca el informe, y no ha sufrido la situación de que el Departamento de supervisión investigue y rectifique las operaciones con información privilegiada.
Junta de supervisores
23 de marzo de 2022
