Foshan Haitian Flavouring And Food Company Ltd(603288)
Información privilegiada y sistema de gestión de las personas con información privilegiada
(revisado en marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar el comportamiento de gestión de la información privilegiada de Foshan Haitian Flavouring And Food Company Ltd(603288) (en adelante, la empresa), fortalecer la labor de confidencialidad de la información privilegiada y salvaguardar los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de La República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, El presente sistema se formula de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de las empresas y el sistema de gestión interna.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad es el órgano de gestión de la información privilegiada, y ningún departamento o individuo de la sociedad podrá divulgar, informar o transmitir al mundo exterior información privilegiada sobre la sociedad y el contenido de la divulgación de información sin la aprobación del Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 3 el presente sistema se aplicará a todos los departamentos subordinados, sucursales, filiales de control de acciones y sociedades que puedan ejercer una influencia significativa en ellas.
Capítulo II información privilegiada y su alcance
Artículo 4 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada prevista en la Ley de valores, que se refiere al funcionamiento y las finanzas de la sociedad o tiene una influencia significativa en el precio de mercado de las acciones de la sociedad y sus derivados. La falta de publicidad significa que la empresa no ha sido publicada oficialmente en determinadas publicaciones de divulgación de información o en el sitio web de la bolsa de Shanghai.
Artículo 5 la información privilegiada incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones en caso de cambio de Director, supervisor o gerente de más de un tercio de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Los acontecimientos importantes que pueden tener un gran impacto en el precio de transacción de los bonos de sociedades cotizadas incluyen: i) cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa;
Ii) cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Hipoteca, prenda, venta, transferencia y desguace de activos importantes de la empresa;
Iv) el incumplimiento por la empresa de las obligaciones debidas;
Los nuevos préstamos o garantías de la empresa que superen el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
Litigios y arbitrajes importantes relacionados con la empresa;
La empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, y los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Capítulo III información privilegiada y su alcance
Artículo 6. Los conocedores de información privilegiada se refieren a las personas que pueden obtener información privilegiada directa o indirectamente antes de que se haga pública la información privilegiada de la empresa.
Artículo 7 las personas con información privilegiada incluirán, entre otras cosas:
Directores, supervisores y altos directivos de la empresa y de la empresa;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
Una sociedad controlada o controlada físicamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de la empresa y su adquisición o transacción de activos importantes debido a sus responsabilidades legales;
Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
Capítulo IV Gestión del registro de personas con información privilegiada
Artículo 8 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la empresa, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de la consulta, la consulta de demostración y la conclusión del contrato, as í como En los enlaces de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el modo y el contenido de la información privilegiada. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla. Los archivos de información privilegiada para la autocontrol de la empresa y las autoridades reguladoras pertinentes.
Artículo 9 cuando la sociedad haya cometido cualquiera de los siguientes hechos, presentará información privilegiada sobre los archivos de las personas con información privilegiada:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai que puedan tener una influencia significativa en el precio de mercado de las acciones de la empresa y sus derivados.
Artículo 10 la sociedad, de conformidad con el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el artículo 7 del presente sistema y sobre la base de la difusión real de la información privilegiada, rellenará los archivos de la información privilegiada a que se refiere la información y los presentará a la bolsa de Shanghai de manera veraz, exacta y completa, y no habrá registros falsos, omisiones importantes ni errores graves. En caso de que se produzcan las cuestiones enumeradas en el artículo 9 del presente sistema, la información privilegiada presentada por la Empresa incluirá al menos a las siguientes personas:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas controladores, el primer accionista mayoritario y el controlador real de la sociedad, as í como sus directores, supervisores y altos directivos;
El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso);
Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (si los hubiere);
Prestar servicios a esta cuestión, as í como a las instituciones profesionales pertinentes y a sus representantes legales y administradores (en su caso) que participen en la consulta, formulación y demostración del programa;
Vi) El Departamento Administrativo que haya recibido la información presentada por la empresa y su personal encargado (en su caso);
Cónyuge, hijos y padres de las personas físicas mencionadas en los apartados i) a VI) supra; Viii) otras personas que tengan acceso directo o indirecto a información privilegiada y a sus cónyuges, hijos y padres. Artículo 11 los archivos de personas con información privilegiada incluirán:
Nombre o nombre, número de documento de identidad o código unificado de crédito social;
Ii) la unidad, el Departamento, el cargo o el puesto (en su caso), el número de teléfono de contacto y la relación con la empresa; Iii) el momento, la forma y el lugar de la información privilegiada;
Iv) el contenido y la etapa de la información privilegiada;
Otra información, como el tiempo de registro, el solicitante de registro, etc.
El plazo para conocer la información privilegiada previsto en el párrafo anterior se refiere a la primera vez que la persona que conoce la información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada.
Los medios de información privilegiada previstos en el párrafo anterior incluyen, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La información privilegiada se encuentra en una etapa que incluye la planificación de la consulta, la demostración y la consulta, la celebración de contratos, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 12 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de la sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de mercado de las acciones de la sociedad y sus derivados, rellenarán los archivos de información privilegiada de la entidad.
Cuando una sociedad de valores, una empresa contable, un bufete de abogados u otra institución intermediaria acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes y las cuestiones de la autorización tengan un efecto significativo en el precio de mercado de las acciones de la sociedad y sus derivados, rellenará el archivo de información privilegiada de la entidad.
Los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos y otros promotores que participen en la empresa y que tengan una influencia significativa en el precio de mercado de las acciones de la empresa y sus derivados rellenarán los archivos de información privilegiada de la entidad. Los sujetos mencionados garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada, y los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada se entregarán a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, y el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada de Las personas con información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán confirmados por la persona con información privilegiada.
La sociedad llevará a cabo el registro de las personas con información privilegiada que conozca en el enlace de circulación de la información privilegiada y hará un buen trabajo en la recopilación de los archivos de las personas con información privilegiada a que se refieren los párrafos 1 a 3 del presente artículo.
Artículo 13 cuando el personal del Departamento Administrativo tenga acceso a la información privilegiada de la empresa, llevará a cabo el registro de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo pertinente.
En caso de que la empresa deba presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de la información sin cambios importantes en El Departamento o el contenido de la presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 14 en caso de adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, escisión, escisión y recompra de acciones, la sociedad, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad, elaborará un memorando de procedimiento sobre cuestiones importantes. Cuando la sociedad revele cualquier asunto que pueda tener un efecto significativo en el precio de mercado de las acciones de la sociedad y sus derivados, si así lo requiere la bolsa de Shanghai, elaborará un memorando de procedimiento sobre el asunto importante de conformidad con las disposiciones del presente sistema. El contenido del memorando incluye, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y adopción de decisiones y los métodos de planificación y adopción de decisiones. La empresa instará al personal pertinente que participe en el memorando a que firme y confirme el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
Artículo 15 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad y las principales personas responsables de los departamentos funcionales, sucursales y filiales de control cooperarán activamente con la sociedad en el registro de las personas con información privilegiada, rellenarán la información pertinente de manera veraz, exacta y completa y presentarán oportunamente a la sociedad los archivos de las personas con información privilegiada y los cambios de las personas con información privilegiada pertinentes.
Artículo 16 los accionistas, los controladores reales y las personas con información privilegiada, como las empresas que cotizan en bolsa, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios de valores, que puedan ejercer una influencia significativa sobre ellos, cooperarán activamente con la empresa en el registro y la presentación de información privilegiada, informarán oportunamente a Las personas con información privilegiada de la empresa y a los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 17 la sociedad complementará y mejorará oportunamente los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y la información sobre los memorandos de los principales acontecimientos. Los archivos de información privilegiada y los memorandos de los principales acontecimientos se conservarán durante al menos diez años a partir de la fecha de registro (incluida la mejora adicional). En un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de información privilegiada de conformidad con la ley, la sociedad presentará los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y el memorando sobre cuestiones importantes a través del sistema electrónico de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai. En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa complementará oportunamente la presentación de los archivos de información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes. Al planificar una reorganización importante de los activos (incluida la emisión de acciones para la compra de activos), la sociedad presentará a la bolsa de Shanghai, en el momento de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la reorganización, un archivo de información privilegiada. La divulgación inicial de las cuestiones de reorganización se refiere a la primera divulgación de la planificación de la reorganización, la divulgación del plan de reorganización o la divulgación del informe de reorganización. Cuando la empresa revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración desde el momento en que se revele el informe de reestructuración hasta el momento en que se revele el ajuste importante o se ponga fin a la reestructuración, o cuando revele por primera vez los elementos importantes, como los principales indicadores financieros, los valores estimados y los precios previstos de los activos subyacentes, no revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración, deberá completar la presentación de los archivos de información privilegiada a las personas que conozcan la información privilegiada al revelar los cambios importantes del Las empresas de valores, los bufetes de abogados y otras instituciones intermediarias prestarán asistencia a la empresa en la presentación oportuna de los archivos de información privilegiada de las personas con conocimiento de causa y los memorandos sobre cuestiones importantes, y verificarán la información pertinente de conformidad con las normas de práctica. Artículo 18 al presentar los expedientes de las personas con información privilegiada y los memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes, la empresa emitirá un compromiso escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información y el contenido de las personas con información privilegiada, y notificará a todas las personas con información privilegiada las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a las personas con información privilegiada. El Consejo de Administración de la sociedad garantizará la información privilegiada
