Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Cuestiones relativas a los ajustes y la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Procedimientos de aprobación de este plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 8.
Descripción de los logros de las condiciones para la concesión de derechos… 8.
Ii) concesión y ajuste de acciones restringidas… 8 (ⅲ) Descripción de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. 10.
Observaciones finales 11. Interpretación en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Este plan se refiere al plan de incentivos limitados a las acciones para 2021.
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, la sociedad concederá a los sujetos de incentivos un número limitado de acciones de la sociedad a las que se hace referencia en el presente plan de incentivos, que fijarán un período de restricción de la venta durante un período determinado y podrán liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los empleados cualificados para recibir un determinado número de acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
Período de validez: el período comprendido entre la fecha en que se complete el registro de la primera subvención de las acciones restringidas y la fecha en que expire el período de Liberación de las acciones restringidas o se complete la cancelación de la recompra
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan.
La fecha de levantamiento de la restricción se refiere a la fecha en que las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador se levantan después de que se cumplan las condiciones de levantamiento de la restricción estipuladas en el plan.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de incentivos en virtud del presente plan.
Comisión Reguladora de valores de China
Sasac se refiere a la Comisión Reguladora de los activos de propiedad estatal del Consejo de Estado
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las medidas provisionales se refieren a las medidas provisionales para la aplicación de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (nacionales).
El documento 171 se refiere a la circular sobre la normalización de las cuestiones relativas a la aplicación del sistema de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (gzfd [2008] No. 171).
Las directrices se refieren a las directrices para la aplicación de incentivos de capital por parte de las empresas centrales que controlan las empresas que cotizan en bolsa (Sasac [2020] No. 178).
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los procedimientos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y Funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimiento de aprobación del plan de incentivos
El plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 ha cumplido los procedimientos de aprobación necesarios:
1. El 20 de diciembre de 2021, la empresa convocó la décima reunión del séptimo Consejo de Administración (provisional) para examinar y aprobar el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, las medidas de gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021, las medidas de Evaluación y gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021, Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa para 2021, etc. El director independiente de la empresa emite una opinión independiente sobre si el plan de incentivos es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa y si existe una situación perjudicial para los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El mismo día, la empresa convocó la décima reunión de la séptima Junta de supervisores para examinar y aprobar el “Plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen”, “medidas de gestión del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021”, “medidas de gestión para La evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021”, “lista de los primeros beneficiarios de incentivos concedidos por el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021”, etc.
2. El 18 de febrero de 2022, la empresa convocó la 12ª reunión del séptimo Consejo de Administración (provisional) para examinar y aprobar el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado) y su resumen, las medidas de gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado) y las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado). El director independiente de la empresa emite una opinión independiente sobre si el plan de incentivos es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa y si existe una situación perjudicial para los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El mismo día, la empresa convocó la 12ª reunión de la séptima Junta de supervisores para examinar y aprobar el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado) y su resumen, las medidas de gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado), las medidas de gestión de La aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado), List of the first incentive objects granted by the restrictive Stock Incentive Plan of 2021 (Revised draft).
3. On 1 March 2022, the company issued the announcement on the approval of the State – owned Assets Supervision and Administration Commission of the State Council (P 2022 – 019) of the restricted Stock Incentive Plan in 2021 (p.2022). The Company received the approval of the State – owned Assets Supervision and Administration Commission of the State – owned Council (hereinafter referred to as “Sasac”) of the State – owned Assets Supervision and Administration Commission of the State – owned Council transmitted by China Building Materials Group Co., Ltd. La Sasac está de acuerdo en principio en que la empresa aplique un plan de incentivos restrictivos para las acciones.
4. Del 22 de febrero de 2022 al 3 de marzo de 2022, la empresa dio a conocer el nombre y el cargo del objeto de incentivo que se adjudicará. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ningún empleado a la lista de objetos que deben alentarse; El 9 de marzo de 2022, la empresa reveló la opinión de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021.
5. El 16 de marzo de 2022, la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 examinó y aprobó el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado) y su resumen, las medidas de gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado), las Medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto revisado), Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa para 2021. La empresa ha aprobado el plan de incentivos, el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas a los sujetos de incentivos cuando se cumplan las condiciones y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión de las acciones restringidas, y ha divulgado el informe de autocontrol sobre La compra y venta de acciones de la empresa con información privilegiada sobre el plan de incentivos de acciones restringidas 2021.
6. El 24 de marzo de 2022, la compañía convocó la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración (provisional) y la 14ª reunión de la séptima Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y el número de derechos e intereses concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la compañía en 2021 y la propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la compañía en 2021. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente, la Junta de supervisores emitió una opinión de verificación, consideró que se habían cumplido las condiciones para la primera concesión de acciones restringidas, que la calificación del objeto de incentivo era legal y válida y que la fecha de concesión determinada cumplía las disposiciones pertinentes.
En conclusión, creemos que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para el ajuste de las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y la primera concesión de las cuestiones pertinentes, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos de acciones restringidas 2021” de la empresa.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Descripción de los logros de las condiciones para la concesión de derechos
1. Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) \ \
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
3. Requisitos de evaluación de la actuación profesional individual
El objetivo de la evaluación del desempeño individual en 2020 es bueno o superior.
Después de la verificación, la empresa y el objeto de incentivos no han ocurrido ninguna de las situaciones anteriores, el rendimiento individual del objeto de incentivos ha alcanzado las condiciones de concesión, las condiciones de concesión del plan de incentivos se han cumplido. Ii) concesión y ajuste de acciones restringidas
1. Fecha de concesión: 24 de marzo de 2022
2. Número de subvenciones: 48.383 millones de acciones
3. Número de beneficiarios: 198
4. Precio de adjudicación: 5,97 Yuan
