Industrial Bank Co.Ltd(601166)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría y control de las transacciones conexas del Consejo de Administración en 2021, el cambio de período de sesiones del Consejo de Administración se completó con éxito, y el nuevo Comité de auditoría y control de las transacciones conexas del Consejo de Administración está integrado por cinco directores, entre ellos tres directores independientes (incluida una mujer), un Director Ejecutivo y un director no ejecutivo, con más de la mitad de los directores con antecedentes financieros y financieros, as í como finanzas verdes, Los expertos en ciencia, tecnología y Finanzas, as í como la experiencia y los antecedentes de las dependencias pertinentes que trabajan en la dirección superior, proporcionan una importante garantía para promover el desempeño independiente y eficaz de las funciones de la Comisión. De conformidad con las disposiciones pertinentes de los reglamentos reglamentarios, los estatutos y las normas de trabajo del Comité, el Comité de auditoría y control de las transacciones conexas del Consejo de Administración desempeña sus funciones de manera independiente y presta asistencia al Consejo de Administración en la adopción de decisiones científicas. Orientar a las empresas contables para que completen la auditoría y el examen. Tomar la iniciativa de fortalecer la comunicación y la interacción con KPMG huazhen Accounting Firm, examinar y confirmar la auditoría de 2020, la revisión de los informes semestrales de 2021 y el plan de auditoría financiera y de control interno de 2021, etc., en combinación con la estrategia de desarrollo del Banco, y exigir que las empresas de contabilidad completen el Servicio de auditoría legal de alta calidad y desempeñen plenamente el papel de intermediarios independientes de terceros. Presentar oportunamente a la Comisión los puntos de riesgo y las cuestiones de riesgo importantes en los que el Banco debe centrarse e informar al respecto por primera vez, a fin de proporcionar asesoramiento profesional adicional al Banco y a sus filiales para mejorar la gestión y promover un mejor desarrollo de la empresa del Grupo.
Examen anticipado de los informes periódicos y del programa de presupuesto financiero. Antes de la reunión del Consejo de Administración, examinar cuidadosamente los cuatro informes periódicos y el plan presupuestario financiero para 2021, afirmar plenamente el rendimiento operativo del Banco, considerar que el rendimiento operativo del Banco es estable y la posición del mercado es estable, al mismo tiempo, pedir a la administración que siga prestando atención al riesgo de minas terrestres en los grandes grupos de empresas y haga un buen pronóstico, recomendar a la administración que fortalezca la capacitación del equipo de gestión de las filiales y mejore continuamente el nivel general de gestión básica del Grupo.
Reforzar la orientación sobre la auditoría interna y el control interno. Examinar seriamente la evaluación del control interno, el plan del proyecto de auditoría interna y la situación de la labor de auditoría interna, hacer hincapié en la gran responsabilidad del Departamento de auditoría interna, promover constantemente la construcción de equipos, proponer el fortalecimiento de la línea de negocio y el flujo benigno de cuadros entre la auditoría interna, al mismo tiempo, combinar el mercado de capitales y los acontecimientos candentes en la industria bancaria, exigir que el banco haga un buen trabajo de detección de riesgos y mejore el mecanismo de control interno. Escuchar los informes de las autoridades reguladoras sobre la rectificación de los informes de supervisión del Banco, la rectificación de los defectos de auditoría del control interno, etc., y exigir que se haga pleno uso de los resultados de la supervisión e inspección externas, se resuelvan adecuadamente los problemas existentes en el funcionamiento y se mejore continuamente el nivel de control interno del cumplimiento del Banco. Selección independiente de algunos temas para llevar a cabo investigaciones a nivel popular
Sobre la base de la información recibida de la auditoría interna y externa y del boletín de supervisión, el Comité determina dos temas especiales por sí mismo, y algunos miembros de la Junta de supervisión conjunta llevan a cabo una investigación a fondo de las instituciones operacionales, comprenden la situación operacional de las instituciones pertinentes y formulan sugerencias pertinentes. En primer lugar, llevar a cabo una investigación especial sobre el fideicomiso industrial, proponer claramente el objetivo del fideicomiso industrial en el Grupo, para que el fideicomiso industrial se transforme lo antes posible y forme la opinión orientadora de la competencia básica. En segundo lugar, llevar a cabo una investigación especial sobre el Centro de tarjetas de crédito de la Oficina Central y hacer sugerencias positivas para seguir mejorando el nivel de refinamiento del negocio de tarjetas de crédito. En la reunión de la Junta, el Presidente informó a la Junta y al personal directivo superior sobre la investigación mencionada y recibió la atención de la administración.
Normalizar la aplicación de la gestión de las transacciones con partes vinculadas. Seguiremos examinando el cumplimiento y el procedimiento de las principales transacciones conexas del Banco en estricta conformidad con las normas y reglamentos externos e internos pertinentes, y desempeñaremos diligentemente las responsabilidades relacionadas con las transacciones conexas. En primer lugar, se examinó el informe sobre las transacciones con partes vinculadas correspondiente a 2020 y se pidió al banco que siguiera fortaleciendo el examen de la equidad y el cumplimiento de las transacciones con partes vinculadas a fin de garantizar el cumplimiento de las transacciones con partes vinculadas. En segundo lugar, cumplir las responsabilidades de auditoría previa de las transacciones importantes con partes vinculadas, examinar la cantidad de transacciones con partes vinculadas concedidas a algunos de los principales accionistas y otras cuestiones, y exigir al banco que informe y actualice periódicamente la situación de las transacciones con partes vinculadas con las principales partes vinculadas a la Comisión, a fin de garantizar el cumplimiento, la seguridad y la fijación de precios justos de las transacciones entre el Banco y las partes vinculadas, sin transmisión de beneficios, de conformidad con las condiciones y principios del mercado. En tercer lugar, examinar periódicamente la información de las partes vinculadas del Banco para garantizar el cumplimiento de la gestión de las partes vinculadas y las transacciones conexas.
