Shenzhen Hanyu Pharmaceutical Co., Ltd.
Formulario de autoevaluación del plan de incentivos de capital
Abreviatura de la empresa: Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Stock Code: Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Independent Financial Advisor: Shenzhen Value online Advisory Advisory Co., Ltd.
Si existe
Número de orden: observaciones sobre este asunto (Sí / no)
No aplicable)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados no
1 Véase el informe de auditoría o no puede expresar sus opiniones
El control interno del último informe financiero anual ha sido negativo por CPA
2 Véase el informe de auditoría o no puede expresar sus opiniones
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, ha habido casos de incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos
Situación de la distribución de los beneficios
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Concesión de préstamos y otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada o
Si el controlador real y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, en caso afirmativo, han declarado claramente la necesidad y razonabilidad de que las personas mencionadas se conviertan en objeto de incentivos
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
¿Ha sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales como candidato inadecuado en los últimos 12 meses?
¿Ha sido rechazada por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales por violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses?
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
¿Tiene la condición de que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades?
Forma 12
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
Las acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
Si el número 15 supera el 20% del capital social total de la empresa
16 si las acciones acumuladas concedidas a un único objeto de incentivo superan el 1% del capital social total de la empresa
Si la proporción de derechos reservados no supera el derecho de subvención previsto en el plan de incentivos de capital es
17 20% de la cantidad de beneficios
Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y los accionistas que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas.
En el caso de los controladores reales y sus cónyuges, padres, hijos y empleados extranjeros, los incentivos de capital son:
Si el proyecto de plan ha enumerado su nombre, cargo y número de mandatos
19 si el período de validez del plan de incentivos de capital no excede de 10 años a partir de la fecha de autorización
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
En comparación con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existen o no
La situación en que las empresas municipales no pueden aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital es la siguiente:
Forma; Explicar si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce a la inconformidad de la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Condiciones de inclusión en la lista
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital y su participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa
Proporción; En caso de aplicación gradual, el número de acciones que se concederán y su participación en el capital social de la sociedad cotizada
Proporción del total; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y el incentivo a la participación son:
La proporción del capital total previsto; Todos los planes de incentivos de capital cubiertos durante el período de validez
Si el total de acciones subyacentes supera el 20% del total de acciones de la empresa y su método de cálculo
Descripción
Además de la parte reservada, el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa;
Revelará su nombre, cargo, número de derechos e intereses que puedan concederse, e incentivos para la participación en el capital social.
La proporción del total de derechos e intereses que se han de conceder; Otros objetos de estímulo (individualmente o según proceda) son:
El número de derechos e intereses que pueden concederse y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos a la propiedad; Con
Y los incentivos individuales concedidos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si las acciones de la empresa superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos de capital se determinarán de la siguiente manera:
Fecha de validez, disposición del período de bloqueo, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación. En caso de que no se adopten las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital para determinar el precio de subvención y el precio de ejercicio, se explicará la base de los precios y el método de fijación de precios, y el director independiente y el asesor financiero independiente comprobarán si los precios perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas minoritarios, emitirán opiniones y revelarán (7) las condiciones para que el objeto de los incentivos obtenga derechos e intereses y ejerza los derechos e intereses.
En caso de que se proponga conceder derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses por vez; Cuando se proponga ejercer los derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones de cada ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Si el objeto de incentivo incluye a los directores y al personal directivo superior, se revelarán los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto de incentivo; Si se divulgan los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; En caso de que la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos, si es inferior al plan de incentivos anterior, explicará plenamente las razones y la racionalidad (8) el procedimiento para que la empresa otorgue derechos e intereses y para que el objeto de incentivos ejerza derechos e intereses; Entre ellos, debe quedar claro que la empresa que cotiza en bolsa no puede conceder acciones restringidas y que el objeto incentivador no puede ejercer sus derechos e intereses es el período (9) el número de derechos e intereses involucrados en el plan de incentivos de acciones, el método de ajuste del precio de ejercicio y el procedimiento (por ejemplo, el método de ajuste en la ejecución del plan de distribución de beneficios, la adjudicación de acciones, etc.) (10) el método de tratamiento contable de los incentivos de acciones, el método de determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones. El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad, y la aplicación del incentivo a la participación en el capital es un incentivo para los gastos acumulados y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital cuando la empresa cambie su derecho de control, se fusione, se separe o cambie de posición de los objetivos de incentivos (13) los derechos y obligaciones de la empresa y del objeto de incentivos, y el mecanismo conexo de solución de controversias (14) el compromiso de la empresa que cotiza en bolsa de que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de divulgación de información pertinentes del plan de incentivos de capital; Los registros falsos, las declaraciones engañosas u otras omisiones importantes en los documentos de divulgación pertinentes del objeto incentivador dan lugar a la no conformidad con el compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en caso de que se concedan derechos o se ejerzan derechos. La norma desencadenante y el momento de la cancelación de la recompra de acciones y la recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa, el principio de cálculo del precio de recompra y los ingresos, el procedimiento operativo y el plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es ventajoso es
Promover la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, las empresas de referencia seleccionadas no son aplicables a 24 empresas o no menos de 3 empresas.
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
El intervalo entre la fecha de registro autorizada de las acciones restringidas (clase I) y la primera fecha de liberación no es aplicable durante 26 años como mínimo
27 no se aplica el plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
Si la proporción de acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
Si el intervalo entre la fecha de concesión y la primera fecha de atribución de las acciones restringidas (categoría II) es inferior a 1 no
29 años
30 si el plazo de cada período de atribución no es inferior a 12 meses sí
31 si la proporción de atribución de cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador es
32 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial es inferior a un año
No se aplica si la fecha de inicio del ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del ejercicio anterior
34 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período de la opción de acciones no supera el 50% del total de 35 opciones de acciones concedidas al objeto incentivador
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
Desarrollo continuo, si existe un daño evidente a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
Dictámenes profesionales sobre las disposiciones de las medidas de gestión de incentivos
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social
Condiciones de estímulo
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las normas de las medidas de gestión de los incentivos de capital es el siguiente:
Fix
Si la formulación, el examen y la publicidad de los planes de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de la Ley de incentivos de capital sí
Disposiciones de las medidas de gestión de incentivos
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y
Disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes
Si la empresa que cotiza en bolsa ha realizado la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Obligación
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
¿Existe un plan de incentivos de capital que perjudique significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas?
Violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él es
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
Si una empresa cotizada contrata a un asesor financiero independiente, la profesión de la que se publica el informe del asesor financiero independiente es la siguiente:
Si las opiniones están completas y cumplen los requisitos de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
Cuando el Consejo de Administración vote sobre el proyecto de plan de incentivos de capital, si los directores afiliados se abstienen de votar es
Cuando la Junta General de accionistas examina el proyecto de plan de incentivos de capital, si los accionistas afiliados tienen la intención de abstenerse de votar es
41 no es aplicable la existencia de innovaciones financieras
La empresa garantiza la veracidad, exactitud, exhaustividad y legalidad de la información cumplimentada y asume todas las responsabilidades legales derivadas de errores en la información cumplimentada.
