Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Yunding Technology Co.Ltd(000409) (” Yunding Technology Co.Ltd(000409) ” o “empresa”), nos atenemos estrictamente a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa (“el Reglamento del Director único”), las normas de gobernanza de la empresa que cotiza en bolsa (“el Código de gobernanza”) y los Estatutos de Yunding Technology Co.Ltd(000409) “(” los Estatutos de la empresa “), Asistir activamente a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa, examinar cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, emitir opiniones independientes sobre cuestiones importantes relacionadas con la empresa, desempeñar plenamente el papel independiente de los directores independientes y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas públicos.
El desempeño de nuestras funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, como director independiente del Décimo Consejo de Administración de la empresa, asistimos activamente a la reunión del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa de manera diligente y concienzuda, examinamos cuidadosamente los materiales pertinentes de la reunión, nos familiarizamos con la situación real, examinamos cuidadosamente cada proyecto de ley, participamos activamente en el debate de cada tema y formulamos sugerencias razonables, y expresamos opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Asistencia a la reunión
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Durante el período de que se informa, los directores ausentes designados por la parte de comunicación deberán participar en la reunión del Consejo de Administración de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores
Li lanming 12 2 10 0 no 2
Ejército Fu 12 0 12 0 0 no 0
Dong Hua 12 12 0 0 0 no 4
Ii) votación en la Conferencia
1. Creemos que la convocación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa 2021 se ajusta a los procedimientos legales y que las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
2. Con prudencia y rigor, hemos examinado cuidadosamente todas las propuestas presentadas al Consejo de Administración durante el año y creemos que todas ellas no perjudican los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que hemos votado a favor, sin oposición ni abstención.
Situación de la opinión independiente
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las normas del Consejo de Administración único, las normas de gobernanza y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, nos adherimos al principio de objetividad e imparcialidad y, sobre la base de un juicio independiente, después de escuchar a la dirección de la empresa sobre diversas cuestiones importantes, examinar los documentos de información pertinentes y llevar a cabo la comunicación necesaria con el personal pertinente de la empresa, emitimos 7 opiniones de aprobación previa sobre la propuesta del Consejo de Administración y 24 opiniones independientes sobre el tipo de acuerdo. Todas las cuestiones importantes que requieren la opinión de los directores independientes de conformidad con las normas y reglamentos reglamentarios pertinentes y los Estatutos de la sociedad han sido examinadas por los directores independientes, y no hemos presentado ninguna objeción a la propuesta de la reunión del Consejo de administración u otras cuestiones importantes de la sociedad, y todas las propuestas de Las reuniones anteriores han sido aprobadas por votación completa. Los detalles son los siguientes:
En la décima reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 9 de febrero de 2021, emitimos una opinión de aprobación previa y una opinión independiente sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021, que se presentaron a la reunión para su examen, y una opinión especial sobre las razones de la gran diferencia entre la situación real y la prevista de las transacciones cotidianas relacionadas en 2020.
El 10 de marzo de 2021, se celebró la 11ª reunión del Décimo Consejo de Administración, en la que expresamos nuestras opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones relacionadas con la firma de un acuerdo complementario de acuerdo de promoción de la aplicación de la tecnología entre la filial controlada por la empresa y las partes vinculadas.
El 19 de marzo de 2021, se celebró la 12ª reunión del décimo período de sesiones de la Junta de Síndicos para examinar las cuestiones pertinentes, como el informe anual de 2020, y se emitieron opiniones de aprobación previa sobre la renovación de las instituciones de auditoría financiera y las instituciones de auditoría de control interno examinadas en la reunión, La concesión de préstamos a la empresa por las partes vinculadas en 2021 y la garantía a la empresa por las partes vinculadas en 2021, y todos estuvieron de acuerdo en que esas cuestiones importantes se presentarían a la Junta de Síndicos para su examen; Hemos examinado el plan de beneficios para 2020, el informe de evaluación del control interno para 2020, la preparación para el deterioro del valor de los activos para 2020, la aplicación de nuevas normas de arrendamiento y la modificación de las políticas contables correspondientes, la renovación de las instituciones de auditoría financiera y las instituciones de auditoría del control interno, la línea de garantía mutua de la empresa y sus filiales para 2021, el préstamo de la empresa por las partes vinculadas para 2021, la garantía de la empresa por las partes vinculadas para 2021, la garantía de la empresa por las partes vinculadas para 2021. En 2021, la empresa utilizó fondos ociosos para comprar productos financieros, en 2020, la ocupación de los fondos de las partes vinculadas y la situación de las garantías externas emitieron opiniones independientes.
El 20 de abril de 2021, la 14ª reunión del Décimo Consejo de Administración se celebró en Yunding Technology Co.Ltd(000409) \ \ \
El 26 de agosto de 2021, la 16ª Reunión de la Junta de Síndicos del décimo período de sesiones se celebró en Yunding Technology Co.Ltd(000409)
El 15 de octubre de 2021, se celebró la 17ª reunión del décimo período de sesiones de la Junta de Síndicos, en la que expresamos nuestra opinión de aprobación previa y nuestra opinión independiente sobre la adquisición del 50,10% de las acciones de Shandong Energy Digital Technology Co., Ltd. Y las transacciones conexas.
El 22 de octubre de 2021 se celebró la 18ª reunión del décimo período de sesiones de la Junta de Síndicos, en la que expresamos opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la renuncia de directores y directores generales, la recomendación de candidatos a directores no independientes para el décimo período de sesiones de la Junta de Síndicos y el nombramiento de altos directivos.
El 12 de noviembre de 2021 se celebró la 20ª reunión del décimo período de sesiones de la Junta de Síndicos, en la que expresamos nuestra opinión de aprobación previa sobre el ajuste de la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021, as í como nuestra opinión sobre la renuncia del Presidente de la Junta de Síndicos, La recomendación de candidatos a directores no independientes para el décimo período de sesiones de la Junta de Síndicos de la empresa, etc. Se emitieron opiniones independientes sobre el ajuste de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021.
Desempeño de las funciones de los comités profesionales de la Junta
El Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, como convocantes y miembros del Comité subsidiario del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y el reglamento interno del Comité Especial, con diligencia y diligencia, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, participamos seriamente en la deliberación y la Adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, e informamos oportunamente al Consejo de Administración de las opiniones del Comité profesional una vez que hayamos llegado a un acuerdo.
Desempeño de las funciones del Comité de estrategia
Como miembro del Comité de estrategia, de conformidad con las normas de trabajo del Comité de estrategia de la empresa, estudiar y examinar cuestiones como la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa. En 2021, el Comité de estrategia celebró dos reuniones para examinar y aprobar el informe de desempeño del Comité de estrategia de la empresa para 2020, el plan de desarrollo de la empresa para 2021 y la preparación del plan de desarrollo del 14º plan quinquenal (2021 – 2025).
Ii) desempeño del Comité de nombramientos
Como Presidente del Comité de nombramientos y miembro del Comité de nombramientos, de conformidad con las normas de trabajo del Comité de nombramientos de la empresa, los candidatos a directores y altos directivos de la empresa para examinar las calificaciones, los procedimientos de selección, etc. El Comité de nombramientos se reunió tres veces en 2021 para examinar y aprobar el informe de desempeño del Comité de nombramientos para 2020, la elección de directores no independientes y el nombramiento de altos directivos.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Como Presidente y miembro del Comité de auditoría, supervisar y evaluar la auditoría externa, la auditoría interna y el control interno de la empresa de conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría de la empresa. El Comité de auditoría celebró cuatro reuniones en 2021 para examinar y aprobar el informe anual de la empresa para 2020, el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración para 2020, el informe resumido de 2021 sobre la labor de auditoría de la empresa realizada en 2020 por el Organismo de auditoría financiera y el Organismo de auditoría del control interno, la empresa de auditoría anual y contabilidad, el informe del primer trimestre de 2021, el plan de trabajo anual de auditoría interna para 2021, el informe semestral de 2021, el informe anual de 2021, el informe anual de 2021 y el informe anual de 2021. Informe del tercer trimestre de 2021, etc.
Iv) desempeño del Comité de remuneración y evaluación
Como Presidente y miembro del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, estudiar y examinar la política y el plan de remuneración de los directores y el personal directivo superior, as í como el desempeño de sus funciones, y llevar a cabo una evaluación anual de La actuación profesional. En 2021, el Comité de remuneración y evaluación celebró dos reuniones, en las que examinó y aprobó el informe de desempeño del Comité de remuneración y evaluación en 2020, el alto salario de los directores y supervisores en 2020, el premio especial de contribución para la superación de la evaluación de los indicadores de funcionamiento en septiembre y diciembre de 2020 y el premio especial de contribución para los dirigentes que obtuvieron resultados sobresalientes de la evaluación en 2020.
Divulgación de información
De conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, cumplimos las responsabilidades de los directores independientes en la divulgación de información y salvaguardamos los derechos e intereses legítimos de los inversores y los accionistas minoritarios. Supervisamos activamente la divulgación oportuna, exacta, completa y verdadera de la información de la empresa, e instamos a la empresa a que revele la situación financiera de la empresa de manera oportuna, exacta y veraz y otras cuestiones que tengan un impacto significativo en la empresa. En 2021, la divulgación de información de la empresa se ajustará a las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Situación de las investigaciones sobre el terreno
En 2021, realizamos una investigación sobre el terreno, nos comunicamos cara a cara con el Director de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración, la persona encargada de las finanzas y otros funcionarios pertinentes, intercambiamos y debatimos plenamente las cuestiones importantes pertinentes, prestamos atención activa a las cuestiones que pueden afectar al control interno de la empresa y a la estructura de gobierno corporativo, y entendemos en detalle la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa.
En 2021, la dirección de la empresa creó diversas condiciones favorables para que los directores independientes llevaran a cabo su labor sin tropiezos. En el desempeño de nuestras responsabilidades como directores independientes, el Consejo de Administración, el personal directivo superior y el personal conexo de la empresa han prestado una cooperación y un apoyo activos y eficaces.
Otros casos
Durante el período que abarca el informe, no propusimos convocar una junta general extraordinaria de accionistas ni una Junta de directores; No proponer la sustitución o el despido de la empresa contable; No se contrataron órganos de auditoría externa ni órganos consultivos independientes.
Durante el período que abarca el informe, estudiamos cuidadosamente el derecho de sociedades, la Ley de valores y diversas leyes, reglamentos y políticas de supervisión promulgados por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y la Asociación de empresas que cotizan en bolsa, dominamos oportunamente la dinámica de la supervisión, mejoramos constantemente la capacidad de proteger los intereses de los inversores, aseguramos que la empresa y su propio comportamiento cumplan los requisitos de las normas y salvaguardemos conscientemente los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
En 2022, como director independiente de la empresa, seguiremos siendo diligentes y responsables, cumpliremos nuestro deber de lealtad, desempeñaremos activamente las ventajas profesionales y las funciones de supervisión de los directores independientes y protegeremos los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. Al mismo tiempo, seguiremos fortaleciendo nuestros estudios, profundizando nuestra comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, como la regulación de la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, fortaleciendo y mejorando aún más nuestra capacidad para desempeñar sus funciones, y cumplirlas con fidelidad, diligencia y prudencia.
(no hay texto)
Directores independientes: Fu Jun, Dong Hua, Li lanming
24 de marzo de 2022
