Director independiente
Opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la 23ª reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones
En la tarde del 24 de marzo de 2022, la 23ª reunión del Décimo Consejo de Administración se celebró y, de conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (“los estatutos”), como directores independientes de la empresa, adoptamos una posición de diligencia debida, objetividad e imparcialidad y sobre la base de un juicio independiente. Las opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 23ª reunión del Décimo Consejo de Administración son las siguientes:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
El plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 es no distribuir dividendos en efectivo, no enviar acciones rojas y no transferir fondos de acumulación a capital social. El plan de distribución anterior se ajusta a la situación real de la empresa y a las necesidades futuras de funcionamiento y desarrollo, a las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China (el “derecho de sociedades”) y a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa.
En conclusión, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
Hemos examinado cuidadosamente el “Informe de evaluación del control interno 2021” presentado por la empresa al Consejo de Administración, y hemos mantenido intercambios con la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes. Después de consultar los sistemas pertinentes de la empresa, emitimos las siguientes opiniones independientes: la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, el sistema de control interno es más sólido y cumple los requisitos de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes. La gobernanza empresarial, las transacciones conexas y la divulgación de información pueden llevarse a cabo estrictamente de conformidad con el sistema de control interno de la empresa, y los riesgos internos y externos se controlan eficazmente.
El informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
En conclusión, estamos de acuerdo con el informe de evaluación del control interno 2021.
Opiniones independientes sobre la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2021
La provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos se ajustará a las normas contables para las empresas y a las normas pertinentes de la empresa, el procedimiento de examen será legal y la base de la provisión será suficiente. Los estados financieros pueden reflejar más equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, de conformidad con los intereses generales de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2021.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría del control interno de la empresa en 2022 La renovación del nombramiento de Asia y el Pacífico como organismo de auditoría financiera y auditoría de control interno de la empresa en 2022 ayudará a garantizar y mejorar la calidad de la labor de auditoría de la empresa y a proteger los intereses de la empresa y los accionistas, en particular los intereses de los accionistas minoritarios. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examine esta propuesta, el procedimiento de deliberación y votación se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
En conclusión, estamos de acuerdo en renovar el nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno de la empresa en 2022 y en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre los préstamos de las partes vinculadas a la empresa en 2022
El tipo de interés de los préstamos se determina razonablemente sobre la base del tipo de interés de mercado en el mismo período tras la plena consulta entre las dos partes, y el procedimiento de examen y votación por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
En conclusión, estamos de acuerdo en que las partes vinculadas prestarán dinero a la empresa en 2022 y en que la propuesta se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2022
La ejecución de la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021 y el plan de remuneración anual de 2022 tienen plenamente en cuenta el nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentra la empresa, el rendimiento de la empresa y las responsabilidades de los directores y altos directivos, tienen en cuenta el Mecanismo de incentivos y restricciones, facilitan la supervisión de la diligencia debida de los directores y altos directivos, mejoran el rendimiento del trabajo, mejoran aún más los beneficios de la empresa y promueven la sostenibilidad de la empresa. Desarrollo estable. Los procedimientos para la formulación y ejecución de los programas de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y no hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo con las cuestiones relativas a la remuneración anual de los directores y altos directivos de la empresa en 2022, y estamos de acuerdo en presentar las propuestas pertinentes a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la oferta privada de acciones
La empresa tiene la intención de emitir acciones ordinarias en renminbi a las acciones de control del Grupo dongshanneng a puerta cerrada (“esta oferta no pública”). De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China (la “Ley de valores”), el derecho de sociedades, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, y otros documentos normativos pertinentes, y sobre la base de la situación real de la empresa, la empresa lleva a cabo un examen y una demostración uno por uno, y considera que se ajustan a las leyes y reglamentos vigentes. Normas y otros documentos normativos relativos a la oferta privada de acciones. En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa cumple los requisitos para la oferta privada de acciones y en que la propuesta se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de oferta pública de acciones de la empresa
El plan de la empresa para la emisión no pública de acciones se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, etc. El plan es razonable y viable, se ajusta al plan de desarrollo a largo plazo de la empresa, se ajusta a los intereses de la empresa y de todos los accionistas y no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con el plan de la empresa para esta oferta privada de acciones, y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de la empresa para la emisión privada de acciones en 2022
El “Plan de acciones del Banco de desarrollo no público para 2022″ preparado por la empresa para esta emisión se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas detalladas para la aplicación de las acciones del Banco de desarrollo no público de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y su contenido es verdadero, exacto y completo, y su preparación es razonable y viable, de conformidad con la situación real de la empresa. De acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no hay daños a los intereses de los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con el “Plan de acciones del Banco de desarrollo no público para 2022″ y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública de acciones
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, la empresa ha preparado el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados por el Banco de desarrollo no público. Los fondos recaudados por la empresa en esta oferta no pública se utilizarán para reembolsar la deuda y reponer el capital de trabajo, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, sin perjuicio de los intereses de los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados por el Banco de desarrollo no público y con la propuesta presentada a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la necesidad de que la empresa prepare el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados
En los últimos cinco años contables, la empresa no ha recaudado fondos mediante la emisión de derechos de emisión, la emisión de bonos convertibles, etc. el tiempo transcurrido desde la última recaudación de fondos hasta la fecha ha alcanzado los cinco años contables. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, y sobre la base de lo que antecede, creemos que la empresa no necesita preparar un informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente en esta oferta no pública, ni contratar a una empresa contable con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros para que emita un informe de verificación sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente.
En conclusión, estamos de acuerdo en que no es necesario que la empresa prepare el informe anterior sobre el uso de los fondos recaudados y en que la propuesta se presente a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el rendimiento al contado diluido y las medidas de cobertura de las acciones no públicas de la empresa
Después de examinar cuidadosamente el rendimiento al contado de la dilución de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos, las medidas de llenado adoptadas por la empresa y el compromiso de los sujetos pertinentes, creemos que el Consejo de Administración de la empresa ha analizado el impacto de la cuestión de las acciones no públicas en la dilución del rendimiento al contado y ha formulado las medidas pertinentes para llenar el rendimiento. The above – mentioned Measures for the current Return of share Dilution of Non – Public Development Bank and Company replenishment in accordance with the opinions of the General Office of the State Council on further strengthening the Protection of the legitimate Rights and Interests of Small and medium Investors in the Capital Market (guobanfa [2013] No. 110), Guidance Opinions on issues related to the first – start and Re – financing funds and the diluted Return of Major assets Restructuring (c
En conclusión, estamos de acuerdo con el rendimiento inmediato de la dilución de las acciones del Banco de desarrollo no público, las medidas de llenado adoptadas por la empresa y el compromiso de los sujetos pertinentes, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre una serie de compromisos contraídos por los accionistas controladores, los directores y el personal directivo superior de la sociedad en relación con la cuestión del reembolso inmediato
Después de examinar cuidadosamente el compromiso de los accionistas controladores, los directores y los altos directivos de la empresa de adoptar medidas para llenar los rendimientos al contado diluidos de las acciones no públicas, creemos que los accionistas controladores, los directores y los altos directivos de la empresa pueden cumplir fielmente las medidas para llenar los rendimientos al contado. El contenido de los compromisos anteriores se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños inversores en el mercado de capitales (gbf [2013] No. 110), las opiniones orientativas sobre cuestiones relacionadas con la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración y dilución de activos importantes y el rendimiento inmediato (anuncio de la Comisión Reguladora de valores (c
En conclusión, estamos de acuerdo con el compromiso de los accionistas mayoritarios, los directores y los altos directivos de la empresa de adoptar medidas para compensar el rendimiento inmediato diluido de las acciones de la oferta no pública y de presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024)
El plan de retorno de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) establecido por la empresa es beneficioso para perfeccionar y perfeccionar el mecanismo científico, sostenible y estable de toma de decisiones y supervisión de dividendos de la empresa, devolver activamente a los inversores, guiar a los inversores a establecer el concepto de inversión a largo Plazo y racional, y formar expectativas estables de retorno. El plan se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la circular sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2012] No. 137), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio no. 43 [2013] de la Comisión Reguladora de valores) y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, as í como a los Estatutos de las empresas, y está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas y no perjudica los intereses de Los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con el plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) y con la propuesta presentada a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con las transacciones conexas relacionadas con la oferta privada de acciones de la empresa
Después de examinar cuidadosamente las propuestas pertinentes, creemos que el procedimiento de votación de las transacciones conexas relacionadas con la oferta no pública de acciones de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y que el método de fijación de precios de las transacciones es justo y justo, y que la aplicación de las transacciones conexas es beneficiosa para el desarrollo de la empresa, está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas y no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la oferta privada de acciones de la empresa implica transacciones relacionadas, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la firma del Acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional entre la empresa y Shandong Energy Group Co., Ltd.
Tras examinar el Acuerdo de suscripción de acciones entre Yunding Technology Co.Ltd(000409) \ \ \ \
En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa y Shandong Energy Group Co., Ltd. Firmen el Acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional y en que el proyecto de ley se presente a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la solicitud de aprobación por la Junta General de accionistas de la exención de Shandong Energy Group Co., Ltd. Del aumento de las acciones de la empresa mediante licitación
Después de un examen cuidadoso de las propuestas pertinentes, creemos que la propuesta presentada por la empresa a la Junta General de accionistas para aprobar la exención de Shandong Energy Group Co., Ltd. Del aumento de las acciones de la empresa mediante licitación pública se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como las medidas administrativas para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa, se ajusta a los intereses de la empresa y de todos los accionistas y no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con la propuesta de solicitar a la Junta General de accionistas la aprobación de Shandong Energy Group Co., Ltd. De la exención de la oferta de adquisición de acciones adicionales de la empresa, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Dictámenes independientes sobre cuestiones específicas relacionadas con la oferta no pública de acciones presentadas al Consejo de Administración para su autorización por la Junta General de accionistas de la sociedad
Tras un examen cuidadoso de las propuestas pertinentes, la sociedad pide a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración (y, en la medida en que lo permitan las leyes y reglamentos y los estatutos, al Presidente de la sociedad) a ocuparse plenamente de las cuestiones específicas de esta oferta privada.
