Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de Bbmg Corporation(601992) (en adelante, “la empresa”) desempeñará las funciones y obligaciones correspondientes de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las normas para la gobernanza de Las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa, as í como las normas de procedimiento del Comité de auditoría, y desempeñará plenamente la función de supervisión del Comité de auditoría. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del sexto Consejo de Administración de la empresa está integrado por los directores independientes Li XiaoHui, Yu Fei, Liu taigang, Hong yongmiao, tan jianfang, Gu tiemin, Director no ejecutivo y Wang zhaojia, Director de personal. Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes. En 2021, el Comité de auditoría celebró cinco sesiones, a saber: i) El 24 de marzo de 2021 se celebró la 11ª reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta y se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones y propuestas:
1. Informe del Auditor sobre la auditoría de la empresa en 2020;
2. Propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020, el resumen del informe anual y el anuncio de resultados;
3. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020;
4. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
5. Propuesta sobre los gastos de auditoría de la empresa en 2020 y el nombramiento de la institución de auditoría en 2021; 6. Propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020;
7. Propuesta sobre el informe anual de auditoría de la empresa para 2020;
8. Propuesta sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría de la empresa para 2020.
El 29 de abril de 2021 se celebró la 12ª reunión del Comité de auditoría del quinto Consejo de Administración, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
El 25 de junio de 2021 se celebró la primera reunión del Comité de auditoría de la Sexta Junta de Síndicos y se examinó y aprobó la propuesta de confirmar el informe de auditoría y el informe de evaluación de la empresa. La segunda reunión del Comité de auditoría de la Sexta Junta de Síndicos se celebró el 24 de agosto de 2021 y se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones y propuestas:
1. Informe del Auditor sobre la labor de auditoría de la empresa en 2021
2. Proyecto de ley sobre el informe semestral, el resumen del informe y el anuncio de resultados de la empresa en 2021
3. Proyecto de ley sobre el informe semestral de auditoría interna de la empresa en 2021.
El 28 de octubre de 2021 se celebró la tercera reunión del Comité de auditoría del sexto Consejo de Administración, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría dio pleno juego a su nivel profesional y examinó cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa. Creemos que el informe financiero de la empresa es veraz, completo y preciso, no hay fraude, fraude y inexactitudes importantes, no hay ajustes importantes de errores contables, cambios importantes en las políticas contables y estimaciones, y no hay cuestiones relacionadas con juicios contables importantes. Los informes financieros de las empresas se preparan de conformidad con las normas contables para las empresas y las disposiciones pertinentes del sistema financiero de las empresas y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de las empresas en todos los aspectos importantes. Ii) opiniones sobre el nombramiento de un auditor de informes financieros de 2022 grados
En opinión de la Junta de Auditores, en 2021, las empresas contables contratadas por la empresa cumplieron escrupulosamente sus obligaciones en la prestación de servicios de auditoría a Bbmg Corporation(601992) \ \ 35 Completó con éxito las tareas encomendadas por la empresa y mantuvo los intereses de la empresa y los accionistas desde el punto de vista de la profesión contable. Por consiguiente, la Junta recomienda que la empresa siga contratando a Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022.
Iii) orientación de la auditoría interna
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y aprobamos su viabilidad, e instamos a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que sigan estrictamente el plan de auditoría, y a que formulen observaciones orientativas sobre los problemas que surjan en la auditoría interna. Tras examinar el informe sobre la labor de auditoría interna, no encontramos ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y la bolsa de valores de China, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de gobernanza. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, con el fin de que la dirección, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos se comuniquen plenamente y eficazmente con Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership), tras escuchar las opiniones de ambas partes, hemos llevado a cabo activamente la labor de coordinación pertinente a fin de completar la labor de auditoría pertinente en el menor tiempo posible.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó efectivamente sus funciones de supervisión y orientación, y desempeñó un papel en la labor de auditoría y la gestión del control interno de las empresas, aprovechando plenamente sus conocimientos profesionales y cumpliendo escrupulosamente sus funciones, de conformidad con las directrices operacionales del Comité de Auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de las empresas y el reglamento interno del Comité de auditoría. En 2022, seguiremos siendo diligentes y diligentes, cumpliremos las normas pertinentes de la c
Bbmg Corporation(601992) Junta de Auditores 23 de marzo de 2002
