China International Capital Corporation Limited(601995) , Citic Securities Company Limited(600030)
China Mobile Limited
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) , Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo, « el patrocinador conjunto») como el patrocinador conjunto y el supervisor permanente de China Mobile Limited (en lo sucesivo, « China mobile» o « La empresa») que cotiza en bolsa mediante la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a), De conformidad con los requisitos de las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 - funcionamiento normalizado, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 - supervisión continua, etc. Se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados por China Mobile en 2021, y la verificación fue la siguiente:
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la resolución del Consejo de Administración, celebrada el 17 de mayo de 2021, la resolución de la Junta General Extraordinaria de accionistas, celebrada el 9 de junio de 2021, y con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de China Mobile Limited (No. 3902 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa está autorizada a emitir públicamente no más de 845,7 millones de acciones ordinarias (acciones a) (antes de ejercer la opción de sobreasignación), No más de 972555.000 acciones ordinarias (acciones a) (si se ejerce la opción de sobreasignación en su totalidad) y se cotizan en la bolsa de Shanghai. El 5 de enero de 2022, la empresa completó la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y cotizó en la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominada "la oferta"), esta vez emitió 845,7 millones de acciones ordinarias RMB (acciones a), el precio de emisión por acción es de 57,58 Yuan, las acciones se pagan íntegramente en RMB, un total de 486954.060000 Yuan, la empresa recibió un total de 486954.606000 Yuan de fondos recaudados. Después de deducir los gastos de emisión de los fondos recaudados anteriormente, el capital neto recaudado por la empresa es de 4.812091.457,60 Yuan. PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) Verified the above - mentioned funds in place, and issued the capital Verification Report (PricewaterhouseCoopers Zhongtian Yi Zi (2021) No. 1273).
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era de 486954.606000 Yuan. La empresa aún no ha utilizado los fondos recaudados en 2021.
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger eficazmente los intereses de los inversores, De conformidad con la circular de la Oficina General del Consejo de Estado por la que se transmiten varias opiniones de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la realización de proyectos piloto para la emisión de acciones o recibos de depósito en el territorio de empresas innovadoras, las medidas para la aplicación de la supervisión continua de la emisión de acciones o recibos de depósito en el territorio de empresas innovadoras después de su inclusión en la lista (para su aplicación experimental), las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai y las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes sobre la gestión de la recaudación de fondos, En combinación con los Estatutos de China Mobile Limited y la situación real de la empresa, se formulan las medidas de gestión de la recaudación de fondos de China Mobile Limited. De conformidad con este enfoque, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados.
Tras la recepción de los fondos recaudados, todos ellos se han depositado en la cuenta especial para la recaudación de fondos aprobada por el Consejo de Administración de la empresa, y la empresa ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos con las instituciones de recomendación conjunta y los bancos comerciales que depositan los fondos recaudados. No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados (Modelo) establecido por la bolsa de Shanghai.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Unidad: RMB
Cuenta Especial de recaudación de fondos
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Branch Shouti Sub - Branch nra110921019110884869540 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
Total - 4869540 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado los fondos recaudados en 2021.
Ii) sustitución de los insumos iniciales en los proyectos de licitación
Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados para reemplazar los fondos invertidos en 2021.
Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Gestión del efectivo y productos relacionados con la inversión de los fondos recaudados temporalmente inactivos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo ni para la inversión en productos relacionados.
Utilización de fondos sobrerecaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de reposición permanente de liquidez ni de reembolso de préstamos bancarios por exceso de fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías
No aplicable.
Viii) otros usos de los fondos recaudados
No aplicable.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado, ni había transferido o reemplazado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
En 2021, la empresa depositó, utilizó y administró los fondos recaudados en estricta conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados, el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados y las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y cumplió las obligaciones pertinentes, sin que se produjeran violaciones.
La divulgación de información sobre los fondos recaudados por la empresa no es oportuna, falsa, inexacta e incompleta.
Otros casos
El período de ejercicio de la opción de exceso de colocación de la empresa expiró el 7 de febrero de 2022. De acuerdo con el precio de emisión de 57,58 Yuan / acción, la empresa emitió 57067867 acciones adicionales de acciones a sobre la base de la emisión inicial de 845,7 millones de acciones a, que representaban aproximadamente el 6,75% del número de acciones emitidas inicialmente, y el total de fondos recaudados para la colocación excesiva ascendió a 3.285697.781,86 Yuan. La cantidad real de fondos recaudados recibidos por la empresa a través de la emisión de raciones excesivas es de 3.285697.781,86 Yuan, y la cantidad neta de fondos recaudados después de deducir el costo de la emisión de raciones excesivas es de 3.417771,72 Yuan. PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) Verified the above - mentioned funds in place, and issued the capital Verification Report (PricewaterhouseCoopers Zhongtian Yi Zi (2022) No. 0138).
Después de deducir los gastos de emisión de 6.074494.314,12 Yuan, el capital neto recaudado es de 5.137879.467,74 Yuan.
Observaciones finales sobre el informe especial de verificación emitido por los patrocinadores conjuntos
The Co - sponsor Agency China International Capital Corporation Limited(601995) , Citic Securities Company Limited(600030) believes, El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la supervisión autodisciplinaria de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 - funcionamiento normalizado, etc. Los fondos recaudados se depositan en cuentas especiales y se utilizan para fines especiales, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
(no hay texto)
Anexo I:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Año 2021
Preparado por: China Mobile Co., Ltd. Unidad: 100 millones de yuan
Total de fondos recaudados (nota 1)
No se aplicará el importe total de los fondos recaudados para fines de cambio
El importe total de los fondos recaudados invertidos en el cambio de uso
Proporción total no aplicable
Se han modificado los proyectos hasta el final del período para alcanzar los proyectos admisibles, Después del ajuste de los fondos recaudados, si la inversión acumulada al final del período de compromiso hasta el final del período de compromiso hasta el año en curso previsto es la cantidad total de inversión prometida en el proyecto de inversión comprometido, incluida una parte de la cantidad total de inversión prometida, y si la cantidad total de inversión acumulada y el progreso de la inversión prometida en el año en curso pueden utilizarse para lograr el cambio previsto. (nota 3) (1) importe de los ingresos (2) aportaciones prometidas (%) (4) variación significativa de los beneficios diarios del Estado (por ejemplo (nota 3) (nota 3) diferencia entre el importe = (2) / (1) período disponible) (3) = (2) (1)
5G proyectos de construcción de redes de alta calidad no 273.13 273.13 273.13 0 - 273.13 0 2022 no aplicable no aplicable
Cloud Resources New Infrastructure no 68.75 68.75 68.75 0 - 68.75 0 2023 not applicable not applicable to Construction Projects
Proyecto de construcción de la casa de sabiduría Gigabit no 42,97 42,97 42,97 0 0 - 42,97 0 2023 no
