China Suntien Green Energy Corporation Limited(600956)
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, el procedimiento de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, cumplirá escrupulosamente las responsabilidades de supervisión de la auditoría de conformidad con el principio de diligencia debida. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa estuvo integrado por tres directores, el Sr. Yin yanqiang (Director no ejecutivo independiente) como Director del Comité de auditoría, el Sr. Qin Gang (Director no ejecutivo) y el Sr. Guo yingjun (Director no ejecutivo independiente) Como miembros del Comité de auditoría.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que se examina, la Junta celebró ocho sesiones para examinar y aprobar, respectivamente, las siguientes propuestas:
El 5 de marzo de 2021, se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el plan de emisión de acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa, la propuesta sobre el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa, la propuesta sobre la firma de un acuerdo de suscripción condicional y las transacciones conexas entre la empresa y Hebei Construction Investment Group Co., Ltd., la propuesta sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados de acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa, Proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa.
El 19 de marzo de 2021, todos los miembros del Comité escucharon atentamente el informe de Ernst & Young sobre los resultados de la auditoría de la empresa en 2020 y estuvieron de acuerdo con el contenido pertinente del informe. También examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe de auditoría interna y gestión de riesgos de la empresa en 2020, la propuesta sobre la previsión de las transacciones conexas en 2021, la propuesta sobre el informe anual de la empresa en 2020 y la Propuesta sobre la contratación de un informe financiero anual de la empresa en 2021 y un organismo de auditoría de control interno. El 27 de abril de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la garantía de 140 millones de yuan para Hebei New tiantianhua Gas Co., Ltd.
El 29 de abril de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021 de la empresa.
El 25 de agosto de 2021, todos los miembros del Comité escucharon atentamente el informe de Ernst & Young sobre los resultados de los procedimientos acordados a mediados de 2021 y estuvieron de acuerdo con el contenido pertinente del informe.
El 27 de septiembre de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la solicitud de Hebei Natural Gas Co., Ltd. De abrir una carta de crédito contingente y proporcionar una garantía de responsabilidad conjunta para Xingang International Gas Trading Co., Ltd.
El 28 de octubre de 2021, se examinó y aprobó la propuesta de examinar el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 y la propuesta de renovación del acuerdo marco de servicios financieros entre la empresa y Hebei Construction Investment Group Finance Co., Ltd.
El 15 de diciembre de 2021, todos los miembros del Comité escucharon atentamente el informe de Ernst & Young sobre el plan de auditoría de la empresa para 2021 y estuvieron de acuerdo con el contenido pertinente del informe.
Desempeño anual del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Supervisión y evaluación de las instituciones de auditoría externa
El 14 de mayo de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020, examinó y aprobó la “propuesta de la empresa sobre la contratación de un informe financiero anual 2021 y una institución de auditoría de control interno”, y nombró a Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como la institución de auditoría financiera y de control interno de la empresa para 2021. El Comité de auditoría ha realizado una evaluación completa de la capacidad profesional, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y el Estado de buena fe de la empresa de contabilidad anyong huaming (Asociación General Especial), y considera que la empresa de contabilidad anyong huaming (Asociación General Especial) puede llevar a cabo la auditoría de conformidad con las normas de Auditoría Independiente de la CPA China y ha seguido normas de práctica independientes, objetivas e imparciales. Tiene la calificación de participar en el negocio relacionado con los valores, y puede cumplir los requisitos de calificación para proporcionar servicios de auditoría a la empresa en el curso de la práctica.
Ii) examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los estados financieros y contables preparados por la empresa y consideró que los estados financieros y contables de la empresa se ajustaban estrictamente a las normas contables, que la preparación de los estados contables se ajustaba a la situación real de la empresa y reflejaba objetivamente la situación financiera de la empresa.
Orientación sobre el control interno y la supervisión de los riesgos
El Comité de auditoría desempeñará plenamente su función, promoverá activamente la construcción del sistema interno de la empresa, orientará la gestión de riesgos de la empresa, escuchará los informes de auditoría interna y gestión de riesgos, y velará por que el sistema de control interno de la empresa funcione normal y eficazmente.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó las transacciones conexas de la empresa, el uso de los fondos recaudados anteriormente y las garantías externas, presentó sus opiniones profesionales al Consejo de Administración y presentó las propuestas pertinentes al Consejo de Administración para su examen a fin de promover el cumplimiento de las cuestiones mencionadas. Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó fielmente y diligentemente las responsabilidades estipuladas en las leyes y reglamentos pertinentes, examinó cuidadosamente las cuestiones pertinentes, desempeñó un papel de orientación, coordinación y supervisión, promovió eficazmente la construcción del control interno y las normas financieras de la empresa, promovió la adopción de decisiones normativas del Consejo de Administración y la gobernanza normativa de la empresa. En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá desempeñando eficazmente sus funciones, fortaleciendo la auditoría previa de las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, promoviendo la construcción de un sistema de control interno más perfecto y promoviendo el funcionamiento normalizado y el desarrollo estable de la empresa.
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