Huatai United Securities Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for the 2018 IPO and the 2020 non – Public Issue of shares of Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) \ (hereinafter referred to as ” Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) ” or “Company”), in accordance with the Regulatory Measures for the listing Recommendation Las normas de la bolsa de valores de Shanghai y las directrices de la bolsa de valores de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y otras disposiciones pertinentes han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la gestión del efectivo de las empresas que cotizan en bolsa que se propone utilizar fondos recaudados ociosos.
Panorama general de la gestión del efectivo
Objetivo de la gestión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados por la empresa, la Empresa hará un uso razonable de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, aumentará los ingresos de los fondos y obtendrá el rendimiento de la inversión para la empresa y los accionistas sin afectar la construcción de los proyectos de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa.
Ii) fuentes de fondos y situación conexa
1. Fuentes de fondos: fondos recaudados temporalmente ociosos
2. Situación y uso real de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones a
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) \ \ Los fondos recaudados anteriormente han sido verificados por Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) y el 3 de mayo de 2018 se publicó el informe de verificación de capital (Deloitte shibao (Yi) Zi (18) No. 00197).
Lo siguiente:
Unidad: RMB
Nombre del proyecto importe total de la inversión propuesta
1 Suzhou and Nantong Drug Safety Assessment Center extension 172 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 2719982915058 Project (note)
2 Tianjin Chemical R & D Laboratory Expansion and upgrade Project 564 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 4 China Union Holdings Ltd(000036) 01310
3 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) Headquarters base and Analysis and diagnostic Services 20 China Vanke Co.Ltd(000002) 0 China Vanke Co.Ltd(000002) 000000 R & D Center (91 , 93 )
4 liquidez complementaria 100000,00 63.908,56 63.908,56
Total 348400,00 213028,54 149072,24
Nota: la empresa convocó la 22ª reunión del segundo Consejo de Administración el 31 de diciembre de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la modificación del uso de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de algunas acciones a, y acordó cambiar el cuerpo principal de ejecución y el lugar de ejecución del “proyecto de ampliación del Centro de evaluación de la seguridad de las drogas de Suzhou”, es decir, el uso de los fondos recaudados para el “proyecto de ampliación del Centro de evaluación de la seguridad de las drogas de Suzhou y Nantong”. Estas cuestiones deben ser examinadas por la Junta General de accionistas.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado 14.907224.417,09 Yuan mediante la oferta pública inicial de acciones a. El saldo no utilizado de los fondos recaudados asciende a 7.489666.659,36 Yuan, de los cuales 220000000 Yuan se utilizan para la compra de productos financieros debido a la gestión del efectivo y 5.289666.659,36 Yuan se depositan en bancos reguladores (incluidos los ingresos por concepto de intereses generados por la recaudación de fondos y los ingresos financieros deducidos de las comisiones bancarias y Otros ingresos netos de 1.094036,45 Yuan).
3. Situación de los fondos recaudados y utilización real de las acciones a no públicas de la empresa en 2020
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) \ Los fondos recaudados anteriormente han sido verificados por Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) y el 8 de septiembre de 2020 se publicó el “Informe de verificación de capital” (dellschaft (Test) Zi (20) No. 00517). Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados mediante la emisión privada de acciones a en 2020 es el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto importe total de la inversión propuesta
Wuxi hequan Pharmaceutical New Drug Preparation Development Service and 80 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 3628006273686 Preparation Production Phase I Project
2 hequan Pharmaceutical Global R & D Center and Supporting Projects 56 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 917 Joincare Pharmaceutical Group Industry Co.Ltd(600380) 9030
Changzhou hequan New Drug production and Research Center Project 280 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 606400 Nan Jing Xin Jie Kou Department Store Co.Ltd(600682) 9
Changzhou hequan New Drug production and Development Integration item 1961380017892 Jiangsu Holly Corporation(600128) 04655 item
Proyecto de mejora de la capacidad técnica de la plataforma tecnológica
6 Shanghai Pharmaceuticals Research and Development Platform technology capacity increase 6 Shenzhen Zhongjin Lingnan Nonfemet Co.Ltd(000060) 0006 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate&Properties (Group).Co.Ltd(000029) 036.02 level Project
7 liquidez complementaria 195000,00 188330,63 187973,32
Total 897138,00 646124,63 519262,12
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado 5.192621.181,66 Yuan mediante la emisión privada de acciones a en 2020.
El saldo no utilizado de los fondos recaudados es de 136213.951,95 Yuan (incluidos los ingresos por intereses y los ingresos financieros generados por los fondos recaudados, deducidos los gastos bancarios y otros gastos, es de 93.508848,17 Yuan).
Planes para utilizar fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Cantidad y duración
La empresa tiene la intención de utilizar fondos recaudados ociosos por un monto no superior a 220 millones de yuan (incluidos) para la gestión del efectivo, con una validez de 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la 24ª reunión del segundo Consejo de Administración y la reunión anual del Consejo de Administración de 2021, o hasta La fecha de aprobación de la cantidad de gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de 2022 (según la autoridad de aprobación en ese momento) (si esta es menor). Durante el período de validez de las cuotas y resoluciones anteriores, los fondos podrán utilizarse de manera renovable, y la cantidad específica se calculará sobre la base del saldo máximo de un solo día de los productos financieros en vigor, y no se repetirá el cálculo de la cantidad resultante. No obstante esa autorización, las empresas que compren productos financieros con fondos recaudados ociosos y fondos propios ociosos también deben cumplir los siguientes límites: 1) El importe total del principal (calculado sobre la base de las transacciones) de los productos financieros adquiridos del mismo banco en un plazo de 12 meses no excederá del 25% de los activos totales de la empresa en el último período; Y (2) El importe total de los ingresos máximos de inversión previstos para esos productos financieros en un plazo de 12 meses no excederá del 25% de los beneficios antes de impuestos del último a ño de la empresa, deducidos los intereses de los accionistas minoritarios.
Ii) variedades de inversión
A fin de controlar el riesgo de utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, la empresa seleccionará a las empresas que cotizan en bolsa.
Los productos financieros bancarios emitidos por los bancos comerciales que tienen buena liquidez, alta seguridad y pueden cumplir los requisitos de garantía de capital se consideran ociosos.
Productos de inversión para la gestión del efectivo de los fondos recaudados
Depósitos estructurados), el riesgo de inversión es controlable. Estos productos de inversión no entrañan inversiones en valores y no pueden utilizarse en acciones y
Bancos cuyos productos derivados, fondos de inversión de valores e inversiones de valores sean objeto de inversiones y cuyos créditos no garantizados sean objeto de inversiones
Productos financieros o fiduciarios.
Las condiciones específicas del producto se refieren a lo siguiente: la empresa tiene la intención de elegir el mejor producto según sea necesario dentro de los límites y plazos autorizados por el Consejo de Administración.
Inversión bancaria:
Nombre del Fideicomisario Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00001 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) China Construction Bank Corporation(601939)
Tipo de producto producto producto financiero bancario producto financiero bancario producto financiero bancario producto financiero bancario producto financiero bancario producto financiero bancario producto financiero
Nombre del producto depósitos estructurados depósitos estructurados depósitos estructurados depósitos estructurados depósitos estructurados
Se prevé que el rendimiento anual sea del 1,35% ~ 3,2% 1,4% ~ 3,1% 1,65% ~ 2,9% 1% ~ 3,3% 1,1% ~ 3,3%.
Ingresos previstos no fijos no fijos no fijos no fijos no fijos no fijos (10.000 yuan)
Duración del producto dentro de un a ño dentro de un año dentro de un año dentro de un año
Tipo de ingresos Ingresos ingresos flotantes ingresos flotantes ingresos flotantes ingresos flotantes ingresos flotantes ingresos flotantes ingresos flotantes ingresos flotantes
Disposiciones estructurales inaplicabilidad inaplicabilidad inaplicabilidad inaplicabilidad
Ingresos proyectados inaplicabilidad inaplicabilidad inaplicabilidad (en su caso)
Si constituye un no no no no
Transacciones conjuntas
Iii) Modalidades de distribución de los ingresos
Los ingresos obtenidos mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo serán propiedad de la empresa y se ajustarán estrictamente a lo dispuesto en la ley.
Requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre las medidas de supervisión de la recaudación de fondos
Gestión y uso, la gestión del efectivo se devolverá a la cuenta especial de recaudación de fondos después de su vencimiento.
Modalidades de aplicación
Dentro del límite autorizado, el Consejo de Administración autoriza al Presidente de la empresa a examinar y aprobar la compra de fondos recaudados ociosos.
El Departamento de Finanzas de la empresa se encargará de organizar y aplicar los documentos pertinentes, como los productos financieros.
Medidas de control de riesgos
1. The Company shall strictly follow the requirements of Laws, Regulations and Internal Regulations such as Regulatory Guidelines No. 2 for listed companies – regulatory requirements for the Management and use of the raised funds of Listed Companies (revised in 2022), Regulatory Guidelines No. 1 for self – regulatory Supervision of Listed Companies in Shanghai Stock Exchange and Regulatory Measures for the Management of raised funds of Companies, observe the principle of prudent Investment and Screening Investment Products, mainly choose Productos emitidos por unidades capaces de garantizar la seguridad de los fondos. Los productos deben cumplir las siguientes condiciones: alta seguridad, cumplir los requisitos de garantía de capital, el principal emisor del producto puede proporcionar un compromiso de garantía de capital; La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
2. La empresa llevará a cabo una distinción eficaz entre los productos financieros adquiridos mediante la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos y los productos financieros confiados mediante el uso de fondos propios, respectivamente. La compra de productos financieros estará sujeta al examen y la aprobación previos de la persona autorizada de conformidad con la autoridad de examen y aprobación de la empresa, de conformidad con la cantidad y el plazo autorizados por el Consejo de Administración. 3. El contrato de productos financieros no se firmará hasta que sea examinado y aprobado por el Departamento de Asuntos Jurídicos de la empresa.
4. El Departamento de fondos de la empresa es responsable de la ejecución concreta de la gestión financiera encomendada, de acuerdo con las condiciones del mercado, el seguimiento oportuno de la inversión de los productos financieros, si se encuentran posibles factores de riesgo, la Organización de la evaluación, y los resultados de la evaluación de las medidas de Seguridad oportunas para controlar el riesgo de inversión, y el establecimiento de cuentas financieras para la gestión de los productos financieros, a fin de asegurar que la cantidad de productos financieros dentro de los límites aprobados.
