Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), estamos trabajando en 2021 en estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización de las bolsas de valores locales de las empresas que cotizan en bolsa. Prestando plena atención a la estrategia de desarrollo de la empresa, tomando la iniciativa de comprender el Estado de funcionamiento de la empresa, participando activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales de la empresa, examinando cuidadosamente todas las propuestas y emitiendo opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa (incluidas las transacciones conexas, las garantías externas, etc.), cumpliendo efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes y ejerciendo prudentemente los derechos conferidos por la empresa y los accionistas, Ha mantenido los intereses legítimos de todos los accionistas y ha desempeñado plenamente el papel de director independiente. El informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Al 31 de diciembre de 2021, el segundo Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por 12 directores, entre ellos cinco directores independientes: El Sr. Jiang Nan Cai (CAI Jiangnan), la Sra. Liu Yan, el Sr. Lou hetong, el Sr. Zhang Xiaotong y el Sr. Feng Dai, más de un tercio del número de directores. Los cinco directores independientes mencionados anteriormente tienen un alto nivel profesional y una rica experiencia práctica en la industria, la gestión empresarial, el derecho y las finanzas, etc., y no tienen ninguna influencia en la independencia y cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes.
Panorama general del desempeño de los directores independientes en 2021
Asistencia a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró dos juntas generales de accionistas, una Junta de accionistas de clase A y una Junta de accionistas de clase H. La convocatoria de la Junta General de accionistas cumple los requisitos legales. Todos participamos activamente en la Junta General de accionistas mencionada y escuchamos las opiniones de los accionistas.
Ii) Asistencia a la Junta
En 2021, la empresa celebró un total de 12 reuniones de la Junta Directiva, que abarcaban el informe periódico, el incentivo a la equidad, la distribución de beneficios, las transacciones con partes vinculadas, el sistema de la empresa y muchas otras propuestas relacionadas con la gestión financiera y la gobernanza empresarial. Todos asistimos a las reuniones de la Junta a tiempo y cumplimos concienzudamente nuestras responsabilidades como directores independientes. Antes de cada reunión, examinamos cuidadosamente las propuestas, consultamos exhaustivamente la información pertinente, tomamos la iniciativa de preguntar y obtener la información y la información necesarias; Durante la reunión, escuchamos el informe detallado de la dirección de la empresa y nos comunicamos plenamente, y participamos activamente en los detalles de cada proyecto de ley como sigue:
Nombre del director independiente en el año en curso para participar personalmente en la ausencia de la Comisión si dos veces consecutivas no hay número de escaños de la Junta número de veces para participar personalmente en las reuniones
Jiang Nan CA (I Cai Jiang 12 12 00 no
South)
Liu Yan 12 12 0 0 no
Louhe series 12 12 0 0 no
Zhang Xiaotong 12 12 0 no
Feng Dai 12 12 00 no
En 2021, votamos a favor de todas las propuestas pertinentes examinadas en las reuniones de la Junta, sin plantear objeciones. El procedimiento de deliberación de la reunión del Consejo de Administración de la empresa se ajusta al procedimiento legal, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Asistencia a los comités especiales establecidos en el marco del Consejo de Administración
1. En 2021, el Comité de auditoría celebró ocho reuniones, que se centraron en el informe periódico, el plan de distribución de beneficios, la renovación de las empresas nacionales y extranjeras de contabilidad, el informe de control interno, la cancelación de activos, las transacciones conexas, los cambios en las políticas contables y el uso de Los fondos recaudados. A continuación figura la asistencia de los miembros (directores independientes) a las reuniones en 2021 (en adelante, el “período de referencia”):
Nombre del director independiente
Liu Yan 2 2 100,00%
Louhe Series 8 8 100,00%
Zhang Xiaotong 8 8 100,00%
Jiang Nan Cai (CAI Jiangnan) 6 6 100,00%
Nota: el 30 de marzo de 2021, la empresa convocó la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración y la reunión anual del Consejo de Administración de 2020 para examinar y aprobar la “propuesta sobre la sustitución de los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa”, acordó que Liu Yan ya no sería miembro del Comité de auditoría y Jiang Nan Cai (CAI Jiangnan) sería miembro del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, cuyo mandato comenzaría en la fecha en que el Consejo de Administración examinara y aprobara la propuesta. Hasta la fecha de expiración del mandato del segundo Consejo de Administración.
2. En 2021, el Comité de remuneración y evaluación celebró ocho reuniones, en las que se examinaron principalmente las propuestas relativas al plan de incentivos de capital de la empresa, como el levantamiento de la prohibición de las acciones restringidas, la recompra, el ejercicio de opciones, la asignación de directores independientes, el plan de remuneración del personal directivo superior y el plan de fideicomiso de incentivos de acciones H. A continuación figura la asistencia de los miembros (directores independientes) durante el período de que se informa:
Nombre del director independiente
Liu Yan 8 100,00%
Louhe Series 8 8 100,00%
Feng Dai 6 6 100,00%
Nota: el 30 de marzo de 2021, la empresa convocó la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración y la reunión anual del Consejo de Administración de 2020, examinó y aprobó la propuesta sobre la sustitución de los miembros del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, acordó que Ning Zhao Ning ya no sería Miembro del Comité de remuneración y evaluación, y Feng Dai sería miembro del Comité de remuneración y evaluación del segundo Consejo de Administración. El mandato de los miembros comenzará en la fecha de examen y aprobación de la presente propuesta por el Consejo de Administración y terminará en la fecha de expiración del mandato del segundo Consejo de Administración.
3. En 2021, el Comité de estrategia celebró tres reuniones, en las que se examinaron principalmente los informes financieros finales, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, la prórroga de los proyectos de recaudación de fondos y el cambio de uso de los fondos recaudados, la garantía externa, la realización de Operaciones de cobertura de divisas, la gestión financiera encomendada y el establecimiento de empresas conjuntas con partes vinculadas. A continuación figura la asistencia de los miembros (directores independientes) durante el período de que se informa:
Nombre del director independiente
Jiang Nan Cai (CAI Jiangnan) 3 3 100,00%
4. En 2021, el Comité de nombramientos celebró dos reuniones, en las que se examinó principalmente la propuesta de contratar personal directivo superior. A continuación figura la asistencia de los miembros (directores independientes) durante el período de que se informa:
Nombre del director independiente
Jiang Nan Cai (CAI Jiangnan) 2 2 100,00%
Liu Yan 2 2 100,00%
En el Comité Especial del Consejo de Administración mencionado, todos podemos actuar como directores independientes de conformidad con la ley. Durante el período que se examina, el Comité Especial establecido en virtud de la Junta de Síndicos expresó su apoyo a las propuestas examinadas en el desempeño de sus funciones.
Iv) desempeño de las funciones cotidianas
En 2021, nos preocupamos y entendemos periódicamente la mejora y aplicación de las normas y reglamentos de gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el desarrollo empresarial y la supervisión de la ejecución de los proyectos de inversión. Concedemos gran importancia al fortalecimiento de la comunicación con los directores internos, los supervisores, el personal directivo superior y los departamentos de auditoría interna y los auditores de la empresa, a fin de comprender a fondo el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, a fin de obtener información oportuna sobre el progreso de las principales cuestiones de la Empresa, como la aplicación del plan de incentivos para las acciones H y el plan de incentivos para la coherencia de los intereses de los accionistas. Siempre nos preocupamos por el impacto del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, y proporcionamos oportunamente al Consejo de Administración y al personal directivo superior nuestras opiniones y sugerencias sobre la estrategia de desarrollo y la gestión de la empresa.
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa con los directores independientes
El Presidente de la empresa (CEO), el Vicepresidente, el co – CEO, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos ejecutivos mantuvieron una comunicación regular con nosotros, lo que nos permitió mantenerse al día con el Estado de funcionamiento de la empresa y obtener información oportuna para hacer juicios independientes; Antes de la reunión, el material de la reunión pertinente puede transmitirse de manera oportuna y precisa y cooperar eficazmente con la labor de los directores independientes.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, examinamos y emitimos opiniones independientes sobre las transacciones conexas, como la participación de la empresa en el establecimiento de la sociedad de gestión de fondos y el socio general del Fondo, el establecimiento de una empresa conjunta con partes vinculadas, la suscripción de la participación del Fondo de Suzhou Yao Ming huiying First Phase Industrial Investment Fund Partnership (en lo sucesivo denominada “Yao Ming huiying Fund”) y la terminación de la inversión de Yao Ming huiying Fund, etc., y creemos que los precios de las transacciones mencionadas se ajustan a los principios de apertura, equidad, El principio de fijación de precios justos y orientados al mercado no afectará negativamente a las operaciones cotidianas de la empresa ni perjudicará los intereses de la empresa y sus accionistas, sino que también se ajustará al desarrollo estratégico de la empresa y ayudará a ampliar el negocio principal de la empresa. Los directores asociados pertinentes se han abstenido de votar y el procedimiento de votación se ajusta a las disposiciones pertinentes.
En cuanto a la cantidad prevista de transacciones con partes vinculadas continuas en 2021, creemos que la cantidad prevista de transacciones con partes vinculadas continuas en 2021 se ajusta a los principios de equidad, equidad y publicidad, y garantiza que las transacciones con partes vinculadas no perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La empresa se compromete a reducir las transacciones con partes vinculadas, al mismo tiempo, las transacciones con partes vinculadas seguirán guiándose por el principio de equidad y razonabilidad, el comportamiento comercial de ambas partes se acordará mediante contratos. El precio de las transacciones conexas de la empresa es justo y no perjudica los intereses de la empresa ni de los accionistas no vinculados. Las transacciones con partes vinculadas no tienen ningún efecto adverso en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y las principales operaciones de la empresa no dependen de las partes vinculadas por esas transacciones. La terminación del Acuerdo de transacción con partes vinculadas es una decisión comercial consensuada de todas las Partes, que se lleva a cabo de conformidad con el principio de “equidad, voluntariedad y beneficio mutuo”, y sigue los principios de objetividad, equidad e imparcialidad, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) garantías externas
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente la propuesta sobre la cantidad de garantía externa de la empresa para 2021, y creemos que la empresa proporciona garantías a las filiales en el ámbito de los estados consolidados (en lo sucesivo denominadas “filiales subordinadas”), lo que es beneficioso para las filiales subordinadas que soliciten créditos o préstamos integrales al Banco para satisfacer las necesidades de capital de operaciones debido a las necesidades de desarrollo empresarial, y para mejorar la eficiencia operacional y la rentabilidad de las filiales subordinadas, de conformidad con la ley. Las disposiciones de los estatutos y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) no perjudicarán los intereses de la sociedad ni de los accionistas.
Fondos recaudados y utilización de fondos propios
Durante el período que abarca el informe, nos preocupamos por el uso de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios de la empresa, examinamos la “propuesta sobre el uso de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo” y la “propuesta sobre el uso de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo”, y Creemos que el uso de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a la situación real y las necesidades de la empresa. Es beneficioso tener en cuenta tanto los proyectos de inversión de capital recaudado como los proyectos de inversión de capital propio, as í como la mejora de la eficiencia de la recaudación de fondos ociosos y el uso de fondos propios de la empresa, para obtener un buen rendimiento de los fondos, en consonancia con los intereses generales y a largo plazo de los accionistas.
En cuanto a la ejecución de los proyectos de oferta pública inicial, hemos examinado la propuesta sobre la prórroga de algunos proyectos de oferta pública inicial de acciones de bancos de desarrollo no públicos, la propuesta sobre la prórroga de algunos proyectos de oferta pública inicial de acciones a y la propuesta sobre la modificación del uso de algunos fondos de oferta pública inicial de acciones a. Considera que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las cuestiones mencionadas se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la gestión de la recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas de la empresa y satisfagan las necesidades de la situación objetiva y el desarrollo a largo plazo de la empresa.
Distribución de los beneficios
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado el plan de distribución de los beneficios de la empresa y creemos que el plan de distribución de los beneficios de la empresa y la conversión de la reserva de capital en capital social tiene en cuenta la situación financiera, el rendimiento operativo, las perspectivas de desarrollo y el potencial de crecimiento futuro de la empresa, equilibra el desarrollo a largo plazo de la empresa y comparte los beneficios de los resultados de la empresa con los accionistas, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos, los documentos normativos y la situación real de la empresa. De acuerdo con los intereses generales y a largo plazo de los accionistas, es beneficioso para el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó el anuncio de mejora anticipada del rendimiento anual en 2020, el anuncio de mejora anticipada del rendimiento anual en 2020 y el anuncio de mejora anticipada del rendimiento semestral en 2021. Creemos que el procedimiento de divulgación del anuncio anterior se ajusta a las disposiciones pertinentes y que los datos financieros y los indicadores relacionados con el anuncio se ajustan a las normas pertinentes.
