Huatai United Securities Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación de la conclusión de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos líquidos mediante la recaudación de fondos ahorrados
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for the 2018 IPO and the 2020 non – Public Issue of shares of Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) \ (hereinafter referred to as ” Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) ” or “Company”), in accordance with the Regulatory Measures for the listing Recommendation The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, the Regulations for listing in Shanghai Stock Exchange and the Regulatory Guidelines for self – Regulation of Listed Companies in Shanghai Stock Exchange no. 1 – regulatory Operations, etc. have carried out prudent Verification on the conclusions of Some Projects raised and invested by Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) La situación de la verificación y las opiniones son las siguientes: 1. Información básica sobre la recaudación de fondos
Situación de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones a
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) El importe total de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones asciende a 225068.809,60 Yuan, y el importe neto real de los fondos recaudados asciende a 2.130285.400 Yuan tras deducir los gastos de emisión de 1.204034.009,60 Yuan. El importe efectivo de la Cuenta asciende a 216066.257,22 Yuan, incluidos otros gastos de emisión no transferidos en ese momento, que ascienden a 30.375857,22 Yuan (de los cuales, otros gastos de emisión pagados anteriormente con cargo a la cuenta de fondos propios de la empresa ascienden a 12.518414,65 yuan y otros gastos de emisión no pagados a 17.857442,57 Yuan). Todos los fondos mencionados fueron recibidos el 2 de mayo de 2018 y verificados por Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital no. 00197 del informe de verificación de capital.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 14.907224.417,09 Yuan de los fondos recaudados. El saldo no utilizado de los fondos recaudados asciende a 7.489666.659,36 Yuan, de los cuales 220000000 Yuan (incluidos los ingresos por concepto de intereses generados por los fondos recaudados y los ingresos financieros, deducidos los gastos bancarios y otros gastos, el valor neto es de 1.094036,45 Yuan).
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo final de la cuenta bancaria de la empresa a para los fondos recaudados relacionados con la oferta pública inicial de acciones a ascendía a 5.289666.659,36 Yuan, que se depositaban de la siguiente manera:
Unidad: RMB
Nombre del Banco de apertura de la cuenta nombre de la empresa de apertura de la cuenta capital a 2 de mayo de 2018
Ping An Bank Co.Ltd(000001) Joint Stock Co., Ltd. 15062018041
Shanghai Branch Business Company 800564 million.001655386.14 Department
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Limited 51090204101
Shanghai Free Trade Test Company 0802201820000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1061086 Branch Sales Department May
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Share
Wuxi heliekou Branch Company 801803089166946145722638397304 Line
Shanghai Pudong Development Bank 984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 01
Ltd Baoshan Company 7 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 617271998000043590070433 Shanghai Pudong Development Bank Suzhou Yao mingkang 984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 1
Baoshande New Drug Development Co., Ltd. 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 93 – 4439764312 Sub – Branch Co., Ltd.
Tianjin Yao Ming Kang 150 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 77
Tianjin Binhai Sub – Branch dexin Drug Development 419 not applicable – 4051571260 Co., Ltd.
Shanghai yao mingkang 51090204731
Shanghai Free Trade Trial Drug Development 0103 – 262927 District Branch Sales Department Co., Ltd.
Total 21.606125 7,22 5.289666.659,36
Ii) Situación de los fondos recaudados mediante la emisión no pública de acciones a en 2020
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
La empresa emitió 62690290 acciones ordinarias en RMB a un precio de 104,13 yuan por acción. El total de fondos recaudados mediante la emisión de acciones asciende a 652793.897,70 Yuan. Después de deducir los gastos de emisión de 666936.612,26 Yuan (excluidos los impuestos), el capital neto recaudado asciende a 6.461246.285,44 Yuan. Después de deducir el impuesto soportado deducible del impuesto sobre el valor a ñadido de 400161674 Yuan de los gastos de emisión de esta oferta no pública, y a ñadir otros gastos de emisión no transferidos de 8679800 Yuan (incluidos los impuestos), el importe real de la Cuenta asciende a 646592446870 Yuan. Todos los fondos recaudados por encima de 6.465924.468,70 Yuan han llegado a la cuenta el 8 de septiembre de 2020, y han sido verificados por Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) y han emitido el informe de verificación de capital no. 00517 del informe de verificación de capital.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado fondos recaudados por un total de 5.192621.181,66 Yuan. El saldo no utilizado de los fondos recaudados es de 136213.951,95 Yuan (incluidos los ingresos por intereses y los ingresos financieros generados por los fondos recaudados, deducidos los gastos bancarios y otros gastos, es de 93.508848,17 Yuan).
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo final de las cuentas bancarias de la empresa y sus filiales correspondientes a la recaudación de fondos mediante la emisión no pública de acciones a en 2020 ascendía a 136213.951,95 Yuan, que se depositaban de la siguiente manera:
Unidad: RMB
Nombre del Banco de apertura de cuentas
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) shares
Wuxi helie Company Limited 322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 013736280 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1264789489 Branch 000394273
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Limited Company 9846007880194917600 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 502469823 Baoshan Branch 00 Ningxia Qinglong Pipes Industry Group Co.Ltd(002457)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) shares
Wuxi helie Company Limited 322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 013660640 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 15350260 Branch 000395171
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) shares in 2020 9
Wuxi helie Co., Ltd. 322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 0131789260 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 5662172105 Sub – Branch 0003952478 de agosto
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Limited Company 984600788017300000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 6696289381 Baoshan Sub – Branch 00 Shandong Yisheng Livestock & Poultry Breeding Co.Ltd(002458)
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Co., Ltd. 984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 015 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) China Vanke Co.Ltd(000002) 3179732149 Baoshan Sub – Branch 00 Ja Solar Technology Co.Ltd(002459)
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Co., Ltd. 984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 010188798446870778921326 Baoshan Branch 00 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) acciones Wuxi hequan
Pharmaceutical Co., Ltd 5109 Shandong Wit Dyne Health Co.Ltd(000915) 10 not applicable – 802792570 Wuxi Branch Company 956
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) shares Shanghai hequan
Shanghai Pharmaceutical Co., Ltd. 038576 Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) 1 – 6230120527
Jinshan Sub – Branch Co., Ltd. 09608
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares Changzhou hequan
Shanghai Pharmaceutical Co., Ltd. 632402943 – 6112558619
Sucursal
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) shares have Changzhou hequan
Pharmaceutical Limited 121936945710 – 9391285755
Shanghai Branch Co., Ltd.
Shanghai Pudong Development Bank Shanghai hequan
Drug Development Co., Ltd. 984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 012 – 727491279
Baoshan Sub – Branch Co., Ltd. Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 28
China China Construction Bank Corporation(601939) share Shanghai Yao Ming
Shanghai Kant New Medicine 310501100579 – 9149421912
Área piloto de libre comercio
Empresa
Total 646592446870136213395195
Utilización real de los fondos mancomunados
Utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones a
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado la oferta pública inicial de acciones a para recaudar fondos en RMB
149072.400 Yuan, el uso específico es el siguiente:
