Informe anual de los directores independientes 2021
(Guo dongchao)
El Consejo de Administración, los accionistas y los representantes de los accionistas:
Como director independiente de Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones de GEM, las directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, Las normas y reglamentos, como el sistema de trabajo de los directores independientes, cumplen concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes, desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y salvaguardan los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses de todos los accionistas. Para 2021, presento el siguiente informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente:
Participación en las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró un total de diez reuniones del Consejo de Administración, de estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, el desempeño diligente de mis responsabilidades, no se produjo ausencia de reuniones del Consejo de Administración, asistencia a las reuniones del Consejo de Administración como se indica a continuación:
Número de ausencias de la asistencia a la Junta General de accionistas
Número de sesiones
10 1 9 0 0 1
He votado a favor, no en contra y abstención de todas las propuestas de la Junta.
Opiniones de los directores independientes
En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones en GEM en la bolsa de Shenzhen y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, Sobre la base de una comprensión detallada de la gestión de la empresa, se han realizado un análisis cuidadoso y un juicio cuidadoso de las cuestiones importantes pertinentes que requieren opiniones independientes y se han emitido opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. El 10 de febrero de 2021, en la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración, expresé una opinión clara de aprobación previa y una opinión independiente sobre las cuestiones relacionadas con la emisión adicional dirigida por la empresa.
2. En la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 24 de marzo de 2021, expresé una opinión clara de aprobación previa y una opinión independiente sobre el establecimiento de empresas conjuntas y transacciones conexas por filiales de propiedad total.
3. El 9 de abril de 2021, en la octava reunión del cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos, expresé una opinión clara de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021 y las transacciones cotidianas relacionadas previstas en 2021, as í como sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020, el plan de distribución de beneficios en 2020, la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021, las transacciones cotidianas relacionadas previstas en 2021, la compra de productos financieros con fondos propios, The Nomination and Supplement of the Fourth Board of Directors of the Non – Independent Directors candidates, the nomination of the Fourth Board of Directors of the independent Directors candidates expressed a clear Independent opinion. Al mismo tiempo, de conformidad con las disposiciones del año 2020, los accionistas controladores y otras partes relacionadas con la ocupación de fondos y la garantía externa de la empresa fueron verificados, y se emitieron instrucciones específicas claras y opiniones independientes acordadas.
4. El 20 de mayo de 2021, en la décima reunión del Cuarto Consejo de Administración, expresé una opinión clara de aprobación previa y una opinión independiente sobre la concesión de préstamos y transacciones conexas a las empresas participantes.
5. El 18 de agosto de 2021, en la 11ª reunión de la cuarta Junta de directores, expresé mi opinión independiente sobre el desarrollo de la negociación de derivados de divisas. Al mismo tiempo, de conformidad con las disposiciones del primer semestre de 2021, los accionistas controladores y otras partes relacionadas con la ocupación de fondos y la garantía externa de la verificación, y emitió una declaración especial clara y opiniones independientes.
6. El 15 de octubre de 2021, en la 13ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, expresé una opinión clara de aprobación previa y una opinión independiente sobre la firma del Acuerdo de asociación y las transacciones conexas del Fondo de inversión.
7. El 29 de noviembre de 2021, en la 15ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé una opinión clara de aprobación previa y una opinión independiente de acuerdo sobre las nuevas transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021, y expresé una opinión independiente de acuerdo con la corrección del informe del tercer trimestre de 2021.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos
1. Supervisar e inspeccionar el sistema de gestión y la aplicación de los asuntos de divulgación de información de la empresa. Supervisar e instar a la empresa a que haga un buen trabajo en la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen GEM Stock listing Rules, la Guía de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – GEM listing companies Standardized Operation, etc., y el sistema de gestión de la Divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad del contenido de la divulgación de información de la empresa en 2021 y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
2. Supervisar e inspeccionar la estructura de Gobierno y la gestión de la empresa. He prestado mucha atención a la situación de la producción y la gestión y a la situación financiera de la empresa, he comprendido oportunamente los posibles riesgos de la empresa, he examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, he consultado cuidadosamente los documentos pertinentes, he realizado investigaciones oportunas, he llegado a conclusiones independientes, imparciales y objetivas sobre la base de una comprensión completa, y he ejercido mi derecho de voto con prudencia.
3. Como coordinador del Comité de auditoría del Consejo de Administración, miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, en 2021 desempeñaré activamente las responsabilidades correspondientes como miembro del Comité, aprovecharé plenamente sus ventajas profesionales en materia de contabilidad, normalizaré el funcionamiento de la empresa y mejorará el control interno. Comunicarse activamente con la CPA y el personal financiero de la empresa y desempeñar fielmente sus funciones.
Inspección in situ de la empresa
En 2021, aprovecho la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en otras ocasiones para llevar a cabo una inspección in situ de la empresa, comprender a fondo la situación de la producción y el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, comunicarse activamente con otros directores, supervisores y ejecutivos de la empresa por teléfono y correo electrónico, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red a la empresa. El progreso de los asuntos importantes de la empresa puede hacerse a tiempo para entender y dominar y hacer sugerencias activas para la gestión de la empresa.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, he participado activamente en diversas formas de capacitación organizadas por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores, la oficina local de valores de China, la asociación local de empresas que cotizan en bolsa, etc., y he profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, a fin de mejorar continuamente mi capacidad para desempeñar sus funciones. Mejorar la conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas públicos.
Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, promover el funcionamiento normal de la empresa y fortalecer la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros asuntos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos.
2. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable.
3. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
4. After Self – examination, I still comply with the Independence Provisions, in the course of the Performance of his duty, I will not be affected by the Controlling Shareholder of the company, the actual controller and other units or individuals with interest in the company, Declaration and commitment matters have not changed.
En 2021, el Consejo de Administración, el equipo de gestión y el personal pertinente de la empresa en el desempeño de sus funciones en el proceso de cooperación positiva y eficaz y apoyo, en este respeto y sincero agradecimiento. En el nuevo a ño, seguiré cumpliendo fielmente mis responsabilidades en todos los aspectos de los derechos que me confieren los accionistas en un espíritu de buena fe y diligencia, de estricta conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, desempeñaré eficazmente el papel de director independiente, utilizaré mis propios conocimientos especializados y experiencia para proporcionar asesoramiento de referencia para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración, mejorará el nivel de adopción de decisiones de la empresa y protegerá los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por la presente se informa, para su examen.
(no hay texto)
Página de firma del informe)
Guo dongchao
23 de marzo de 2002
