Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices de control interno pertinentes y los requisitos reglamentarios (en lo sucesivo denominados “el sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de trabajo de control interno y los métodos de evaluación de Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Se evaluó la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). Los informes específicos son los siguientes:
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia de la gestión y realizar la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en la situación real pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de los principales defectos en el control interno de los informes financieros de la empresa, hasta la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa, hasta la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no ha encontrado defectos importantes en el control interno de los informes no financieros.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son la Sede de la empresa, Zhuhai lihe Investment Co., Ltd., Zhuhai lihe HuaQing Venture Capital Co., Ltd., Zhuhai huajin SHENGYING No. 3 Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Zhuhai huaguan Science and Technology Co., Ltd., Zhuhai HUASHI Medical Technology Holding Co., Ltd., Zhuhai HUASHI Medical Instruments Co., Ltd., Zhuhai HUASHI Medical Equipment CO., Ltd. Zhuhai huaguan capacitor Co., Ltd., Zhuhai lihe Environmental Protection Co., Ltd., Beijing zhongtuo baichuan Investment Co., Ltd., Dongying zhongtuo water purification Co., Ltd., Zhuhai Huaying Investment Co., Ltd., Zhuhai lihe huajin Investment Management Co., Ltd., Zhuhai huajin Zhihui Bay Venture Investment Co., Ltd., Zhuhai huajin chuangying No. 1 Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Zhuhai Huaying Preferred Investment Partnership (Limited Partnership), Zhuhai Huayin chuangying No. 5 Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Shanghai yingpu Biotechnology Development Center (Limited Partnership), Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (International) Co., Ltd., Huayin Dongfang No. 1 Fund Management Co., Ltd., acuesa capital LLC, Zhuhai Huayin Innovation Investment Co., Ltd., Zhuhai Huayin Leading Fund Management Co., Ltd. Zhuhai huajinlinghui Investment Management Co., Ltd., Zhuhai huajinlingsheng Fund Management Co., Ltd., Zhuhai Xiangzhou huajin Venture Capital Fund Management Co., Ltd., Zhuhai huajin Huiyuan Investment Management Co., Ltd., Zhuhai huajin Huiyuan Investment Management Enterprise (Limited Partnership), Zhuhai huajin zhihang Investment Management Co., Ltd., Shenzhen huajinlingxu Equity Investment Fund Management Co., Ltd., Zhuhai huajin Asset Management Co., Ltd. Zhuhai huajin hengsheng Investment Co., Ltd., Zhuhai huajin Credit Fund Management Co., Ltd. Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
1. Estructura orgánica
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, la empresa ha formulado los Estatutos de la sociedad y ha establecido una estructura de gobernanza integrada por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección.
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa, que decide las principales políticas comerciales y planes de inversión de la empresa, examina y aprueba los informes de la Junta de directores y la Junta de supervisores, etc.
El Consejo de Administración será responsable ante la Junta General de accionistas y ejercerá el poder de decisión de la empresa de conformidad con la ley, y establecerá cuatro comités especiales: el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación.
La Junta de supervisores es responsable de examinar la situación financiera y operativa de la empresa, supervisar el comportamiento del Consejo de Administración y la dirección y ejercer el poder de supervisión sobre las principales actividades de producción y explotación de la empresa.
La Dirección de la empresa es elegida por el Consejo de Administración y es responsable ante el Consejo de Administración. El Presidente dirige la dirección de la empresa para presidir la gestión diaria de la empresa bajo la autoridad del Consejo de Administración.
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos normativos pertinentes, la empresa ha establecido el reglamento interno de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y la Junta Ejecutiva del Presidente, as í como el reglamento de trabajo de los comités especiales de la Junta de directores, ha definido sus responsabilidades y competencias, ha garantizado el funcionamiento legítimo y la adopción de decisiones científicas de la Junta General de accionistas, la Junta de directores y la Junta de supervisores. Las inversiones en el extranjero, la compra o venta de activos, las transacciones con partes vinculadas y los contratos importantes de la empresa cumplen los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la empresa y la empresa que cotiza en bolsa.
De acuerdo con el objetivo operativo, la función y los requisitos reglamentarios, la empresa establece razonablemente la estructura organizativa interna de la empresa, divide estrictamente las responsabilidades de cada departamento funcional y separa los puestos incompatibles para evitar errores o fraudes. En la actualidad, la empresa ha establecido el Departamento de operaciones estratégicas, la Oficina del Presidente, el Departamento de gestión financiera, el Departamento Jurídico de control de riesgos, el Departamento de recursos humanos, el Departamento de Asuntos de valores, el Departamento de auditoría y supervisión, el Departamento de gestión de fondos, el Departamento de gestión de inversiones, el Departamento de negocios en el extranjero, el Departamento de investigación de la industria y el mercado y otros departamentos funcionales, y las filiales controladoras subordinadas también han establecido razonablemente los departamentos funcionales correspondientes de conformidad con el sistema de gestión y control de la empresa. La coordinación mutua garantiza que las actividades de producción y gestión de la empresa se lleven a cabo de manera ordenada.
2. Estrategia de desarrollo
Sobre la base del análisis de la tendencia de desarrollo de la industria, los riesgos a los que se enfrenta y los cambios en la situación macroeconómica, la empresa ha formulado un plan de desarrollo a mediano y largo plazo y lo ha revisado razonablemente en el momento oportuno. De acuerdo con el plan de desarrollo de la empresa, formular el plan de inversión.
3. Recursos Humanos
La empresa prestó atención a la construcción de recursos humanos, estableció e implementó un mecanismo de gestión de recursos humanos más perfecto, elaboró e implementó las medidas de gestión de las relaciones con los empleados, las medidas de gestión de los archivos de personal, el sistema de gestión de la remuneración, las medidas de gestión de la actuación profesional de la Organización, las medidas de gestión de la evaluación de la actuación profesional de los empleados, las medidas de gestión de la asistencia y las vacaciones, las medidas de gestión de la capacitación, las medidas de gestión de la contratación, las medidas de gestión de la línea roja Las “medidas de gestión de pasantes” y las “medidas de gestión de la evaluación positiva durante el período de prueba” estipulan la introducción, el desarrollo, el uso, la capacitación, la evaluación, la motivación y la retirada de los empleados.
Las filiales subordinadas también han establecido el sistema general de planificación y gestión de los recursos humanos correspondiente de acuerdo con sus respectivas condiciones reales o se han llevado a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes del mecanismo y el sistema de recursos humanos de la empresa.
4. Responsabilidad social
La empresa y sus filiales subordinadas conceden gran importancia al cumplimiento de la responsabilidad social y cumplen estrictamente las responsabilidades de la empresa en materia de Seguridad en el trabajo, calidad de los productos, protección del medio ambiente y ahorro de recursos, promoción del empleo y protección de los derechos e intereses de los empleados, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, a fin de lograr un desarrollo saludable y armonioso entre la empresa y los empleados, la sociedad y el medio ambiente.
5. Cultura empresarial
La empresa se ha comprometido a crear una plataforma de inversión industrial integrada líder en todo el país, asumiendo la Misión de promover el desarrollo saludable de las industrias emergentes mediante la integración del capital y los recursos industriales. En el proceso de desarrollo de la empresa, se han formado gradualmente los valores de la innovación, la concentración, la integridad y el beneficio mutuo. Mediante la creación de una organización de aprendizaje, la construcción de un escenario de crecimiento, la construcción de un equipo internacional, la aplicación de incentivos orientados al mercado y otras características de la cultura empresarial de la empresa, la atracción continua de talentos sobresalientes, para mejorar la competitividad de la empresa, lograr un crecimiento sostenido y estable del rendimiento empresarial para proporcionar energía y fuentes.
La propaganda de la empresa a la cultura empresarial hace que los empleados comprendan profundamente la connotación y el significado de la cultura empresarial. Hacer que los empleados conozcan la dinámica de la empresa y la industria a tiempo, mejorar el sentido de honor colectivo de los empleados, mejorar la cohesión de la empresa. La empresa organiza activamente actividades recreativas y deportivas coloridas, actividades sociales, estudios técnicos, visitas de capacitación, etc., para mejorar el sentido de pertenencia de los empleados, al tiempo que estimula el entusiasmo de los empleados por el trabajo.
La empresa ha elaborado el “sistema de protección de los denunciantes y denunciantes de denuncias”, “sistema de trabajo de auditoría interna” y otras disposiciones pertinentes, ha aplicado el mecanismo interno de denuncia de irregularidades, ha movilizado a los empleados internos para luchar contra la corrupción y defender la integridad y los intereses legítimos de la empresa, y ha establecido una cultura empresarial de buena fe y disciplina.
6. Actividades financieras
Gestión del capital de trabajo
La empresa siempre ha prestado atención a la gestión de los fondos, mediante la elaboración de sistemas como el sistema de control de las transacciones financieras importantes, el sistema de gestión de los productos financieros, el sistema de examen y aprobación de los pagos de reembolso financiero y el sistema de gestión financiera, etc., ha regulado estrictamente las condiciones de recepción y pago de los fondos, los procedimientos y la autoridad de examen y aprobación, y ha definido claramente el proceso de reembolso de los gastos, el plazo de reembolso, las normas de reembolso, la autoridad de examen y aprobación y las normas originales de colocación de facturas, etc. Mejorar el proceso de pago de capital de la empresa, mejorar la eficiencia de la operación de capital. Las filiales subordinadas también han establecido el sistema de gestión del capital de trabajo correspondiente de acuerdo con su situación real, y se aplican estrictamente de conformidad con las “medidas de gestión de las filiales industriales” emitidas por la empresa y el “sistema de reembolso financiero y pago de las filiales de inversión”.
Gestión de la financiación
La empresa ha establecido y aplicado un mecanismo de gestión de la recaudación de fondos más perfecto para estimar plenamente el costo de la recaudación de fondos y los riesgos potenciales; Se formularon y aplicaron el sistema de gestión financiera y el sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados, se regularon estrictamente las facultades de examen y aprobación de las actividades de recaudación de fondos y se formularon disposiciones claras sobre la recaudación, utilización, gestión y supervisión de los fondos recaudados. La filial de control de acciones subordinada se ejecutará de conformidad con el mecanismo de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, las medidas de gestión de la filial industrial y el sistema de reembolso financiero y pago de las filiales de inversión.
Gestión de las inversiones
La empresa ha formulado y aplicado el sistema de gestión de las inversiones en el extranjero y las medidas de gestión de la evaluación posterior de los proyectos de inversión, etc., y ha organizado racionalmente la estructura de la inversión de capital de acuerdo con los objetivos y la planificación de la inversión, ha determinado científicamente los proyectos de inversión y ha formulado planes de inversión, ha sopesado los beneficios y los riesgos de los proyectos de inversión, ha prestado atención a la gestión posterior a la inversión y a la rendición de cuentas; El Departamento de gestión de fondos se ha establecido para coordinar la recaudación de fondos, el establecimiento, el funcionamiento y la liquidación de la empresa, ampliar los canales de recaudación de fondos y establecer y mantener buenas relaciones con los inversores. Se ha establecido el Departamento Jurídico de control de riesgos, que se encarga principalmente de establecer el objetivo general de la gestión de riesgos de la empresa, la gestión de procesos y la alerta temprana de riesgos para la adopción de decisiones de inversión, el riesgo de inversión y los procesos empresariales, la prestación de asesoramiento jurídico para la adopción de decisiones de gestión de la empresa y la auditoría reglamentaria de diversos documentos jurídicos. Se ha establecido un Departamento de gestión de las inversiones, que se encarga principalmente de coordinar la gestión de las operaciones de inversión de la empresa y la gestión posterior a la inversión; Se ha establecido el Departamento de investigación de la industria y el mercado, que se encarga principalmente de coordinar la exploración y la minería de la inversión de la industria de la empresa, ayudar a definir las principales esferas de inversión de la industria, promover la inversión mediante la investigación, establecer un sistema completo de normas de investigación de la Industria y prestar apoyo a la decisión de inversión de la empresa; El Departamento de operaciones estratégicas, el Departamento de gestión financiera, el Departamento de recursos humanos y el Departamento de auditoría y supervisión se han establecido para prestar otro apoyo de gestión pertinente a las actividades de inversión de la empresa.
Zhuhai huajin Innovation Investment Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total, y su participación y sociedad de gestión de fondos de cartera, se dedican principalmente a la inversión de capital, han establecido el Departamento de Operaciones de inversión, han establecido órganos de adopción de decisiones de inversión, como el Comité de aprobación de proyectos, el Comité Central, el Comité de adopción de decisiones de inversión y el Comité de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes después de la inversión, han formulado y aplicado las medidas de gestión de las operaciones de inversión, las medidas de gestión de las operaciones de inversión después de la inversión, El reglamento de trabajo del Comité de establecimiento de proyectos de inversión, el reglamento de trabajo del Comité Central de Operaciones de inversión, el reglamento de trabajo del Comité de adopción de decisiones de Operaciones de inversión y el reglamento de trabajo del Comité de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes después de la inversión establecen un mecanismo de control interno perfecto para todo el proceso de selección, establecimiento de proyectos, diligencia debida, cumplimiento del control de riesgos, adopción de decisiones y autoridad de inversión, aplicación, gestión posterior a la inversión y retirada de proyectos de inversión de capital. Garantizar la evaluación objetiva de los riesgos y beneficios de las empresas de inversión en acciones, tomar decisiones colectivas sobre los proyectos que se van a invertir y formar un círculo virtuoso de desarrollo de proyectos, reservas, gestión posterior a la inversión y salida ordenada.
Las filiales industriales controladas por filiales también han establecido el sistema de gestión de las inversiones correspondiente de acuerdo con sus respectivas condiciones reales, y de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión de las filiales industriales” emitidas por la empresa.
7. Operaciones de adquisición
Con el fin de promover la compra racional y satisfacer las necesidades de producción y gestión, la empresa ha formulado y aplicado el sistema de gestión de compras no relacionadas con la ingeniería, las directrices para la selección y contratación de agencias intermediarias, las medidas provisionales para la gestión de almacenes alternativos de agencias intermediarias, las medidas para la gestión de computadoras de oficina, el sistema de gestión presupuestaria, el sistema de examen y aprobación del reembolso financiero y el sistema de gestión financiera, etc., y ha definido claramente la solicitud de compra, el examen y la aprobación, la compra y la aceptación. Responsabilidades y autoridad de aprobación para el pago, etc. Se estableció un mecanismo de separación de responsabilidades para los puestos incompatibles en las operaciones de adquisición y pago a fin de garantizar la separación, la restricción y la supervisión mutuas de los puestos incompatibles. Las filiales subordinadas también han establecido el sistema de gestión del presupuesto, la compra, el pago, la devolución y el proveedor de acuerdo con sus respectivas condiciones reales, y se aplican de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las filiales industriales y el sistema de reembolso financiero y pago de las filiales de inversión emitidas por la empresa.
8. Gestión de activos
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, la empresa y sus filiales han establecido un sistema de gestión de activos relativamente perfecto, han definido claramente el flujo de trabajo y las normas de aplicación de la adquisición, el uso, el mantenimiento, la hipoteca, el seguro y la disposición de los activos, y han restringido estrictamente el acceso y la disposición de los bienes por personal no autorizado; Establecer un sistema de registro de activos, aclarar a las personas responsables, hacer un inventario periódico de los activos, garantizar la coherencia de las cuentas y los hechos, reducir las pérdidas de enajenación de activos y garantizar la seguridad de los activos de la empresa. La empresa ha establecido el sistema de responsabilidad de los puestos de inventario y activos fijos, ha aclarado las responsabilidades y facultades de los departamentos y puestos pertinentes, ha garantizado la separación, la restricción mutua y la supervisión de los puestos incompatibles que se ocupan de las operaciones de inventario y activos fijos.
Con el fin de proteger la seguridad de los activos intangibles y mantener su valor, mejorar la eficiencia en el uso de los activos intangibles, la empresa presta atención a la gestión de los activos intangibles y regula la compra, aceptación, gestión diaria y disposición de los activos intangibles.
