Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa y las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas (en adelante denominados “los estatutos”), Como director independiente de Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (en adelante, “la empresa”), se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 11ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras la verificación, el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a las disposiciones y requisitos de los documentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, la propuesta de ley sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2021 – 2023), etc., que no sólo refleja el rendimiento razonable de la inversión de la empresa para los inversores, sino que también tiene en cuenta las necesidades razonables del desarrollo futuro de la empresa.
Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y lo presentaremos a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. Dictamen independiente sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021 de la empresa
De acuerdo con su propia situación real y los requisitos de las leyes y reglamentos, la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de control interno, que se ajustan a las necesidades de desarrollo de la gestión empresarial en la etapa actual de la empresa y garantizan el funcionamiento saludable de las empresas y el control de los riesgos operativos. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa fue normativo, legal y eficaz, y no se produjeron violaciones del sistema de control interno de la empresa.
En resumen, creemos que el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real del establecimiento, la perfección y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Cuestiones relativas a la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y a las transacciones con partes vinculadas
1. Al 31 de diciembre de 2021, los accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas no tenían ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, ni tenían ninguna ocupación ilegal de los fondos de la empresa por parte de los accionistas controladores y otras partes vinculadas que se produjera en el período anterior, pero que se prolongara hasta el período de que se informa, y todas las transacciones de fondos entre la empresa y las partes vinculadas eran transacciones comerciales normales en las actividades de producción y explotación de la empresa.
Al final del período sobre el que se informa, el saldo de los depósitos y préstamos de la empresa en la empresa financiera era de 5.211,2 millones de yuan y el saldo de los préstamos era de 24,2 millones de yuan. Los detalles son los siguientes:
Operaciones de depósito
Importe máximo diario del período en curso
Límite de los fondos de las partes vinculadas (10.000 tipos de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés de los depósitos tipo de interés
Zhuhai huafa jihuafa Group control 0,35%
Empresas con limitaciones financieras del Grupo 100000 – 3,85% 3.183,84 80.945,17 83.607,89 521,12 préstamos corporativos
Importe del período en curso
Cantidad de préstamo de las partes vinculadas
Zhuhai huafa Group control
Empresas con limitaciones financieras del Grupo 65.000 3,0% – 4,6% 13.980 29.200 18.980 24.200 crédito corporativo u otras operaciones financieras
Total (10.000 yuan) de los tipos de Operaciones de las partes vinculadas
Zhuhai huafa Group Finance huafa Group control Company Credit Grant 650 Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) 0 Co., Ltd.
Durante el período que abarca el informe, las operaciones de depósito y préstamo relacionadas entre la empresa y la empresa financiera son justas y no perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa.
Opiniones independientes sobre la situación de las garantías externas
Tras la verificación, la garantía de la empresa es la siguiente:
El 16 de abril de 2021, la Junta General de accionistas de 2020 de la empresa examinó y aprobó el “Informe sobre el año 2021 de la empresa”.
La cantidad total de garantía que la empresa tiene previsto proporcionar a sus filiales en 2021 no excederá de 660 millones de yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad acumulada de garantías externas de la empresa y sus filiales es de RMB.
268394.600 Yuan, que representan el 22,93% de los activos netos auditados de la empresa en 2021. Todas las garantías externas de la empresa son necesarias para la producción y el funcionamiento de la filial controladora, la garantía para los préstamos de la filial controladora de la empresa, la garantía para los accionistas controladores y las partes vinculadas, y ninguna otra garantía externa; La empresa no tiene garantías tardías, garantías relativas a litigios y garantías debido a la pérdida de la cantidad de preparación que debe asumir.
Opiniones independientes sobre el desguace y el paso a pérdidas y ganancias de algunos activos
Parte de los activos de la empresa se desguazan y pasan a pérdidas y ganancias de conformidad con las normas contables para las empresas y las normas pertinentes de la empresa, y se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes. Tras el desguace y la cancelación de algunos activos, los estados financieros anuales de la empresa 2021 pueden reflejar más equitativamente la situación financiera, el valor de los activos y los resultados de las operaciones de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que algunos de nuestros activos serán desechados y pasados a pérdidas y ganancias.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación continua del riesgo de Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
Tras la verificación, al 31 de diciembre de 2021, Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa financiera”) tenía una licencia financiera y una licencia comercial lícitas y válidas, con buenos resultados de explotación y diversos indicadores que cumplían los requisitos reglamentarios del Comité de supervisión y gestión de la industria, y no había encontrado ninguna calificación para la gestión de riesgos de la empresa financiera sobre la base de la comprensión y evaluación de la gestión de riesgos de la empresa financiera. El diseño y el funcionamiento de los sistemas de gestión de riesgos relacionados con la preparación de los estados financieros y empresariales adolecen de graves deficiencias.
Estamos de acuerdo con las observaciones finales del informe de evaluación continua de riesgos de Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has relevant Business Qualifications and has many Years of Experience and ability to provide Audit Services for listed companies. Durante el período de auditoría financiera y auditoría de control interno de la empresa 2021, el trabajo de auditoría encomendado por la empresa se completó bien siguiendo las normas de práctica de independencia, objetividad e imparcialidad. Acordamos renovar Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno de la empresa para 2022. Acordamos la propuesta y la presentamos a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la firma del contrato de compra y venta de máscaras y las transacciones conexas por las empresas afiliadas de la empresa
Zhuhai HUASHI Medical Equipment CO., Ltd., una empresa afiliada de la empresa, vende máscaras a partes vinculadas, que son transacciones comerciales normales y se llevan a cabo de conformidad con las normas normales de funcionamiento del mercado, lo que contribuye a aumentar los ingresos comerciales de la empresa. Sobre la base de nuestro juicio independiente, creemos que se ajusta al derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, en el proceso de deliberación y votación, los directores afiliados Li Guangning, Guo Jin, Xie Hao, Zou chaoyong se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones, el procedimiento de decisión del Consejo de Administración es legal y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas. Estamos de acuerdo con el asunto.
Opiniones independientes sobre la renovación del contrato de operación encomendado y las transacciones conexas del proyecto del Centro de innovación de la Bahía de Zhihui
A través de la verificación, creemos que la renovación del contrato de operación confiado es necesaria para el desarrollo de la empresa, tiene la necesidad y la racionalidad, es ventajosa para la empresa con la ayuda de la ventaja integral del operador confiado, realiza la inversión y el aterrizaje a la industria relacionada, se ajusta a los intereses de La empresa y el objetivo de desarrollo a largo plazo. Las transacciones con partes vinculadas son abiertas, justas, equitativas, con precios justos, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, y todos los directores afiliados se abstienen de votar, y el procedimiento de votación se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad. Estamos de acuerdo con el proyecto de ley.
(no hay texto en la página que figura a continuación, que es la página de firma de la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones conexas en la 11ª reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones)
Huang yanfei, Wang huaibing
Dou Huanan shouhui
22 de marzo de 2022
