Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre
Emisión de acciones a objetos específicos en 2021
De
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador (asegurador principal)
North Block, Excellence Times Square, no. 8, central no. 3 Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong
Marzo de 2002
Declaración
El organismo patrocinador de la emisión de acciones a a un objeto específico en 2021 de la empresa será el organismo patrocinador de la emisión de acciones a para esta emisión.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro”), Las medidas para la administración de las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores (revisadas en 2020) (en lo sucesivo denominadas “medidas para la administración de las empresas de recomendación”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, serán honestos y fieles, diligentes y responsables, emitirán una carta de recomendación para la emisión en estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley y garantizarán la autenticidad de los documentos expedidos. Precisión e integridad.
Catálogo
Declaración… 2 catálogo… 3 la primera sección explica… Sección 2 información básica sobre la emisión de valores… 5.
Nombre del patrocinador… 5.
2. Información sobre los representantes designados por los patrocinadores, los copatrocinadores de proyectos y otros miembros del equipo del proyecto… 5.
Situación del emisor 6.
La relación entre el patrocinador y el emisor… 7.
Procedimientos de auditoría interna del patrocinador y opiniones del núcleo… Sección 3 Compromisos del patrocinador… Sección 4 recomendación del patrocinador sobre la oferta de valores… 11.
Conclusiones recomendadas de esta publicación… 11.
Esta emisión ha cumplido los procedimientos legales de adopción de decisiones. 11.
Descripción de si la emisión cumple las condiciones de emisión estipuladas en las medidas administrativas para el registro, etc. 11.
Opiniones de verificación sobre la contratación remunerada de instituciones y personas de terceros y otros actos conexos en esta emisión… 13.
Principales riesgos del emisor 14.
Opiniones de verificación sobre los efectos de la presente emisión en la dilución de los rendimientos al contado y las medidas conexas para su cobertura… 20.
Evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor… 20.
Sección I Definiciones
A menos que el contexto requiera otra cosa o se indique otra cosa, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado en esta recomendación de emisión: patrocinador / patrocinador / Citic Securities Company Limited(600030) significa Citic Securities Company Limited(600030)
El Departamento del núcleo se refiere al Departamento de verificación interna establecido en Citic Securities Company Limited(600030)
El trabajo del núcleo se refiere al trabajo de auditoría interna de Citic Securities Company Limited(600030) banca de inversión
Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099) / emisor / referencia de la empresa
Los estatutos se refieren a los estatutos.
La Junta General de accionistas se refiere a la Junta General de accionistas.
El Consejo de Administración se refiere al Consejo de Administración.
Citic Securities Company Limited(600030) \
El comportamiento de la emisión de acciones a un banco objetivo específico en 2021
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
Las medidas para la administración del registro se refieren a las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental).
Sección 2 información básica sobre la emisión de valores
Nombre del patrocinador
Citic Securities Company Limited(600030) .
El patrocinador designa al representante patrocinador, al copatrocinador del proyecto y a otros miembros del equipo del proyecto Citic Securities Company Limited(600030) designa a Xin Xing y Li Jing como representantes patrocinadores del proyecto de emisión de acciones a un objeto específico en 2021; Nombrar a Wang Bin como coordinador del proyecto para esta emisión; Zhang Gang, Chen difeng, Wang Qi, Lang Yijiang, Li Xiuyuan, Sun Henry y Zhou Xu fueron nombrados miembros del equipo del proyecto.
Las principales prácticas de los representantes de los patrocinadores en esta emisión son las siguientes:
Xin Xing: mujer, actualmente Vicepresidenta superior del Comité de gestión del Banco de inversiones, Representante patrocinador. Los proyectos a los que se ha hecho responsable o participado incluyen Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) , Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) \ \ \
Li Jing: M., Current Director of Investment Bank Management Committee, sponsor Representative. Los proyectos que han sido responsables o han participado incluyen Qingdao Citymedia Co.Ltd(600229) \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ bonoscanjeables, bonos canjeables Shanghai guozi taibao, bonos convertibles emitidos públicamente, bonos convertibles emitidos a puerta cerrada Beijing Ultrapower Software Co.Ltd(300002) Issue shares to specific objects, Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) \ \
Las principales prácticas de los copatrocinadores son las siguientes:
Wang Bin: M, Current Citic Securities Company Limited(600030) \ Los proyectos a los que se ha confiado la responsabilidad o en los que ha participado incluyen Avic Jonhon Optronic Technology Co.Ltd(002179) \
Situación del emisor
Información básica
Nombre chino Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099)
Uroica Precision Information Engineering Co., Ltd.
Representante legal Huang ziwei
Fecha de establecimiento 29 de octubre de 1998
Shenzhen Stock Exchange
Abreviatura de acciones
Código de acciones Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099)
Listado el 6 de agosto de 2010
Capital social: 667335255 Yuan
Dirección registrada al norte de la rama de planificación al oeste de Fengxiang Road, zona de alta tecnología de Tai ‘an, Provincia de Shandong
Office address North of Planning Branch, West Fengxiang Road, High Tech Zone, Tai ‘an City, Shandong Province
Código postal 271000
Número de teléfono 0538 – 8926155
Fax: 0538 – 8926202
Sitio web de la empresa http://www.uroica.com.cn./
La producción, el procesamiento, la venta y el mantenimiento de productos optoelectrónicos, instrumentos y contadores automáticos, software y hardware informáticos, sistemas integrados de equipos electrónicos y eléctricos, equipos pasivos de red óptica, productos de comunicación electrónica, equipos de comunicación, maquinaria de transporte de minas, materiales poliméricos y materiales inorgánicos en polvo; Servicios de sistemas informáticos; Servicios básicos de software; Integración de sistemas informáticos; El ámbito de aplicación del transporte ferroviario y las instalaciones subterráneas es la instalación y construcción de proyectos de comunicación e información, proyectos de prevención de la seguridad de las minas y proyectos de protección del medio ambiente. Capacitación, transferencia y servicios de asesoramiento en tecnología de la información y la automatización; Servicios de extensión tecnológica; Detección de geología, hidrología, polvo y gases nocivos en las minas; Asesoramiento Económico y comercial; Diseño, producción, Agencia, publicidad; Importación y exportación de bienes, importación y exportación de tecnología, importación y exportación de agentes; Alquiler de viviendas; La inversión extranjera y la consulta con fondos propios (los proyectos sujetos a aprobación de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes).
Ii) Estructura del capital social
Al 30 de septiembre de 2021, el capital social de la empresa ascendía a 667335.255 acciones, cuya estructura era la siguiente:
Proporción del número de tipos de acciones
Acciones con condiciones de venta limitadas 15853476023,76%
Acciones sin condiciones de venta 508800 495 76,24%
Total de acciones 667335255100,00%
Al 30 de septiembre de 2021, las participaciones de los diez principales accionistas de Uroica Precision Information Engineering Co.Ltd(300099)
Nombre / nombre de los accionistas número limitado de acciones condiciones de venta
1 personas físicas en el territorio de Wang Jinghua 20376061330,53% 152820610 –
2 personas físicas en Li Weiyi 410137166,15%
3 personas físicas en Yan xianghong 225000003,37%
4 personas físicas en Li Xin ‘an 10801871,62%
5 Li weiyan natural person 101499131,52%
6 personas físicas en el territorio de Wang jingzhi 97011961,45%
7 personas físicas en el territorio de Wang Shangyuan 4 millones 0,60%
8 personas físicas en el territorio de Wang Jing 36860400,55%
9 personas físicas en el territorio de Huang ziwei 34174720,51% 2563104 –
10 personas físicas en el territorio de Li Weifeng 28042660,43%
Total 31183430346,73% 155383714 –
Relación entre el patrocinador y el emisor
La situación de las acciones del emisor mantenidas por la entidad patrocinadora o los accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes es la siguiente: al 30 de septiembre de 2021
