Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Estrategia del Consejo de Administración y reglamento de trabajo del Comité ESG
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de satisfacer las necesidades de la estrategia y el desarrollo sostenible de Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la competitividad básica de la empresa, determinar el plan de desarrollo de la empresa, mejorar los procedimientos de adopción de decisiones de inversión, fortalecer la ciencia de la adopción de decisiones, mejorar la calidad de las principales decisiones de inversión, mejorar la estructura de la gobernanza empresarial, normalizar el trabajo sobre el medio ambiente, la sociedad y la gobernanza empresarial (ESG) y mejorar continuamente el rendimiento de ESG de la empresa, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal, los Estatutos de las empresas y otras disposiciones pertinentes, la empresa ha establecido un Comité de estrategia del Consejo de Administración y ESG y ha formulado las presentes Normas de trabajo.
Artículo 2 El Comité de estrategia y ESG del Consejo de Administración es el órgano de Trabajo Especial establecido en el marco del Consejo de Administración, que se encarga principalmente de estudiar y formular recomendaciones sobre la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa, las principales decisiones de inversión, el desarrollo sostenible y la labor de ESG.
Artículo 3 la Oficina del Consejo de Administración prestará servicios integrados a la Comisión de estrategia y ESG y se encargará de la recopilación de información sobre la labor de la Comisión de estrategia y ESG, el enlace diario de trabajo y la Organización de reuniones, etc.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 4 El Comité de estrategia y ESG estará integrado por no menos de tres directores, entre ellos al menos un director independiente.
Artículo 5 los miembros del Comité de estrategia y ESG serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o un tercio de todos los directores y elegidos por el Consejo de Administración. Artículo 6 El Comité de estrategia y ESG tendrá un Presidente (Coordinador) que presidirá los trabajos del Comité.
Artículo 7 el mandato del Comité de estrategia y ESG será el mismo que el del Consejo de Administración, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. En caso de que un miembro deje de ocupar el cargo de Director de la empresa durante el período mencionado, perderá automáticamente su condición de miembro y el Comité, de conformidad con los artículos 4 a 6 supra, completará el número de miembros.
Antes de que un miembro elegido por sufragio universal asuma sus funciones, el miembro original seguirá desempeñando sus funciones de conformidad con las disposiciones del presente reglamento.
Capítulo III responsabilidades y competencias
Artículo 8 responsabilidades y competencias principales del Comité de estrategia y ESG:
Estudiar la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa y formular recomendaciones;
Ii) Estudiar y formular recomendaciones sobre los principales planes de financiación de las inversiones previstos en los estatutos que deben ser aprobados por el Consejo de Administración;
Estudiar y formular recomendaciones sobre las principales operaciones de capital y los elementos de gestión de activos estipulados en los Estatutos de la sociedad que deben ser aprobados por el Consejo de Administración;
Estudiar el objetivo estratégico de ESG de la empresa y presentar sugerencias;
Examinar el informe sobre la responsabilidad social de la empresa y presentarlo al Consejo de Administración;
Estudiar otras cuestiones importantes que afecten a la estrategia de desarrollo de la empresa y al ESG y formular recomendaciones al respecto;
Viii) examinar la aplicación de las cuestiones mencionadas;
Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 9 Funciones y competencias del Presidente:
Convocar y presidir reuniones de trabajo del Comité de estrategia y ESG;
Informar al Consejo de Administración en nombre del Comité;
Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Capítulo IV convocación y deliberaciones de la Conferencia
Artículo 10 el Comité de estrategia y ESG se reunirá al menos una vez al a ño e informará por escrito a todos los miembros tres días hábiles antes de la reunión. La reunión estará presidida por un miembro del Comité del Presidente, que podrá delegar la Presidencia a otros miembros cuando no pueda asistir a la reunión.
Las reuniones del Comité de estrategia y ESG pueden adoptar la forma de reuniones sobre el terreno o de comunicaciones, según proceda.
El período de notificación mencionado podrá quedar exento con el consentimiento unánime de todos los miembros presentes en la reunión. Artículo 11 las reuniones del Comité de estrategia y ESG sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de dos tercios de sus miembros; Cada miembro tendrá un voto; Las resoluciones adoptadas por la Conferencia deben ser aprobadas por la mayoría de los miembros. Los miembros que no puedan asistir personalmente a la reunión podrán autorizar a los representantes de otros miembros a ejercer su derecho de voto. El poder notarial debe especificar el alcance y la duración de la autorización. Cada miembro podrá ser nombrado por un miembro como máximo.
Artículo 12 la reunión del Comité de estrategia y ESG podrá invitar a los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la empresa a asistir a la reunión sin derecho a voto.
Artículo 13 El Comité de estrategia y ESG podrá contratar a intermediarios para que presten asesoramiento profesional en la adopción de decisiones, a expensas de la empresa.
Artículo 14 los procedimientos de convocatoria, los métodos de votación y las propuestas aprobadas en las reuniones del Comité de estrategia y ESG se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos, estatutos y normas de trabajo pertinentes.
Artículo 15 se levantarán actas de las reuniones del Comité de estrategia y ESG y los miembros presentes firmarán las actas de las reuniones; El Secretario del Consejo de Administración conservará el acta de la reunión durante un período de diez a ños.
Artículo 16 las propuestas y los resultados de la votación aprobados en la reunión del Comité de estrategia y ESG se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 17 los miembros del Comité de estrategia y ESG se retirarán si tienen algún interés en las cuestiones debatidas en la reunión.
Artículo 18 todo el personal que asista a las reuniones del Comité de estrategia y ESG tendrá la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones debatidas en la reunión y no revelará la información pertinente en violación de las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 19 los términos “arriba”, “no menos” a que se hace referencia en el presente reglamento de trabajo incluirán este número y “más allá” no incluirá este número.
Artículo 20 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas de trabajo se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de conflicto con las leyes y reglamentos promulgados en el futuro por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, las presentes Normas de trabajo se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, y se revisarán inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 21 el presente reglamento de trabajo se interpretará en el sentido de que pertenece al Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 22 el presente reglamento de trabajo entrará en vigor en la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración.
