Zhongshan Securities Co., Ltd.
Sobre
Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Logro de las condiciones de atribución en el primer período de atribución
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente
(21 / F, 22 / F, Hisense South Building, no. 1777, weilan Coast Community, Yuehai Street, Nanshan District, Shenzhen)
Marzo de 2002
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5 IV. Opiniones del asesor financiero independiente 6.
Interpretación
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Zhongshan Securities, Independent Financial Advisor and Financial Advisor of Zhongshan Securities Co., Ltd.
Sun Yat – sen Securities Co., Ltd. Report on Shenzhen beiding Jinghui Science and Technology Co., Ltd. This report and this Independent Financial Advisor Report refers to the first Grant of restricted Stock incentive program of the company limited in 2021
Plan de incentivos de acciones restringidas, este plan de incentivos se refiere al plan de acciones restringidas 2021, este plan de incentivos
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal directivo básico, la tecnología básica y la columna vertebral de las empresas (incluidas las filiales) que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
Sun Yat – sen Securities acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente para el plan de incentivos restrictivos de acciones y produce el informe. Este informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la Bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones en el GEM (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la gestión de las empresas en el GEM No. 5 – incentivos de capital, etc. Sobre la base de la información proporcionada por Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente han sido proporcionados por Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) \ \ \ \ \ \ \ \
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente, de conformidad con el principio de diligencia, prudencia y diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, ha cumplido la obligación de diligencia debida con respecto a los incentivos a la participación en el capital, sobre cuya base Ha publicado el informe del asesor financiero independiente y es responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Opinión del asesor financiero independiente
Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
1. El 22 de enero de 2021, la empresa celebró la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración y la décima reunión del tercer Consejo de supervisión, y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen de la empresa para 2021, la propuesta sobre las medidas de evaluación y Gestión del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021 de la empresa, El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos.
2. Entre el 23 de enero de 2021 y el 1 de febrero de 2021, la empresa publicó en la empresa la lista y el puesto de algunos de los objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción de ninguna organización o persona. El 3 de febrero de 2021, la Junta de supervisores publicó la nota informativa sobre la publicidad y las opiniones de verificación de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021.
3. El 8 de febrero de 2021, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021 y la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones. Este plan de incentivos ha sido aprobado por la primera junta general provisional de accionistas en 2021, el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas a los objetivos de incentivos cuando los objetivos de incentivos cumplan los requisitos y manejar todas las cuestiones necesarias para la concesión de las acciones restringidas, el mismo día, la empresa reveló al exterior “información privilegiada sobre el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 personas informadas y objetivos de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa informe de autocontrol”.
4. El 8 de febrero de 2021, la empresa convocó la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 11ª reunión del tercer Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos”, y acordó que la empresa concediera 594000 acciones restringidas de segunda clase a 26 sujetos de incentivos el 8 de febrero de 2021 como fecha de la primera concesión. The Independent Director of the company expressed the independent opinion of Agreement, and the company Supervisory Board Verified the list of Incentive objects granted Restrictive stock.
5. El 26 de noviembre de 2021, la empresa celebró la 18ª Reunión de la tercera Junta Directiva y la 16ª Reunión de la tercera Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los objetivos de incentivos.
Se acordó que el 26 de noviembre de 2021 se utilizaría como fecha de concesión de la parte reservada de los incentivos, y que se otorgarían 148500 acciones restringidas de segunda categoría a 25 participantes. The Independent Director of the company expressed the independent opinion of Agreement to this, the company Supervisory Board of the list of Incentive objects granted restrictive Stock for Verification, Lawyers, Independent Financial Advisors issued the corresponding Report.
6. El 23 de marzo de 2022, en la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa se examinaron y aprobaron la propuesta de ajuste del precio de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021, la propuesta de reglamento sobre las condiciones de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 en el primer período de atribución de la empresa y la propuesta de reglamento sobre las acciones restringidas de segunda categoría concedidas por la parte inválida que aún no se han atribuido. El Consejo de Administración considera que se han cumplido las condiciones de atribución para el primer período de atribución de la primera parte del plan de incentivos restringidos de acciones de la empresa en 2021 y está de acuerdo en que la empresa, de conformidad con la autorización de la Junta General de accionistas, se ocupe de las cuestiones relativas a la Eliminación de las restricciones a la venta y la atribución, y ajuste el precio de atribución de las acciones restringidas de conformidad con la distribución de los derechos e intereses de la empresa en 2021 y la situación real de Las acciones restringidas que no cumplan los requisitos de incentivo y que hayan sido concedidas pero no hayan sido asignadas serán anuladas. Los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes, y la Junta de supervisores verificó la lista de atribuciones del primer período de atribución y emitió sus opiniones de verificación.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para las cuestiones relacionadas con los logros de las condiciones de atribución en el primer período de atribución del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021, de conformidad con las medidas de gestión, Las normas de inclusión en la lista y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos.
Descripción de las condiciones de atribución del primer período de atribución de la primera parte del plan de incentivos
Descripción del primer período de atribución de las acciones restringidas de la categoría II de la primera parte concedida
De conformidad con el plan de incentivos de la empresa, el primer período de atribución de las acciones restringidas de la categoría II concedidas por primera vez por el plan de incentivos expira entre el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de concesión y el último día de negociación 24 meses después de la fecha de concesión. La fecha de la primera concesión es el 8 de febrero de 2021, y las acciones restringidas de la segunda categoría concedidas por primera vez en este plan de incentivos entraron en el primer período de atribución el 9 de febrero de 2022.
Descripción del cumplimiento de las condiciones de atribución
De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 y de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de la empresa, se han cumplido las condiciones de atribución para el primer período de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez, como se indica a continuación:
Estado de cumplimiento de las condiciones de atribución
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa: 1. El informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por un contador público certificado con una opinión negativa o un informe de auditoría que no puede expresar una opinión; 2. El control interno de los estados financieros del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados o no antes de la aparición de la empresa
