Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Narrador: Liu Yuxi)
Los accionistas y sus representantes:
En 2021, de estricta conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes y las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, cumplí escrupulosamente mi deber, fui diligente y diligente, asistí activamente a las reuniones pertinentes, examiné cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, expresé opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa, desempeñé plenamente el papel independiente de los directores independientes y defendí eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas públicos. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas. Como director independiente de la empresa, participé activamente en la reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, y asistí a la reunión en persona, sin autorización ni ausencia. Los detalles de la asistencia a la reunión son los siguientes:
Asistencia a la Junta
Asistirá el Consejo de Administración en persona a dos reuniones consecutivas no programadas
7 7 0 0 no
Número de reuniones de accionistas sin derecho a voto
2.
He examinado cuidadosamente todas las propuestas presentadas al Consejo de Administración, he participado activamente en el debate de diversas cuestiones y he presentado propuestas razonables, y creo que la convocación y celebración del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y que las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes, son legales y eficaces, y que todas las propuestas no han perjudicado los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor sin objeciones, abstenciones ni objeciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, tuve una comprensión positiva de la situación de la empresa, revisé cuidadosamente el contenido de las propuestas de los consejos de Administración y, de conformidad con las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, expresé las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa:
Tipos de opiniones sobre cuestiones de opinión independiente temporal
Proyecto de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 y su resumen
Proyecto de ley 2021 / 1 / 22 sobre la aprobación de las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito integral a los bancos por las empresas y sus filiales en 2021 y la garantía de la empresa de consentimiento corporativo para la aplicación de la línea de crédito integral a las filiales
2021 / 2 / 8 aprobación de la propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los beneficiarios de incentivos
Acuerdo sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020
Aprobación del informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020
Aprobación del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Aprobación de la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Aprobación de la “propuesta de reglamento sobre el calendario de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados”
2021 / 3 / 24 “propuesta de acuerdo sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo”
“Propuesta sobre el uso de fondos propios ociosos para inversiones en valores” aprobada
Aprobación de la Ley sobre el comercio de derivados de divisas
Acuerdo sobre el plan de remuneración de los directores para 2021
Acuerdo sobre el plan de remuneración del personal directivo superior para 2021
Aprobación de la propuesta sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
Situación de la garantía de los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021
Proyecto de ley sobre el “Informe especial de consentimiento sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021”
2021 / 11 / 26 proyecto de ley sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los beneficiarios de incentivos
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido cuatro comités especiales, a saber, la estrategia, la designación, la remuneración y la evaluación, y la auditoría. Como coordinador del Comité de auditoría, en 2021 participé activamente en la reunión, cumplí con mi deber y cumplí las responsabilidades pertinentes.
Como convocante del Comité de auditoría, presido el trabajo diario del Comité de auditoría y, de acuerdo con la situación real de la empresa, discuto seriamente los informes periódicos de la empresa, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, los estados financieros, el control interno, la contratación de organismos de auditoría y el plan de trabajo del Departamento de auditoría, centrándose en el análisis y la presentación de las recomendaciones correspondientes.
Cumplir las responsabilidades especiales del Comité de auditoría. La auditoría interna de la empresa y otras cuestiones fueron examinadas, el establecimiento y la aplicación del control interno para supervisar el cumplimiento efectivo de las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, investigué la empresa y me comuniqué con el personal directivo de la empresa para comprender la producción y el funcionamiento de la empresa, el control interno y la situación financiera. A través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal relacionado de la empresa, obtener información oportuna sobre el progreso de las principales cuestiones de la empresa, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes y evaluaciones de Los medios de comunicación, la red y otras empresas pertinentes, y hacer sugerencias positivas para la gestión de la empresa.
Funciones desempeñadas en la presentación de informes anuales
En el proceso de preparación y auditoría del informe anual de la empresa, el director independiente debe desempeñar eficazmente sus funciones, informar a la dirección de la empresa sobre las principales operaciones y el progreso de los proyectos de inversión, comunicarse con la CPA sobre la auditoría y cooperar activamente con el Consejo de Administración para examinar el informe anual de La empresa, a fin de garantizar la divulgación oportuna, exacta y completa del informe anual de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores
1. Divulgación de información. Supervisar e instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen y las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
2. Proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores. Prestar atención a la información importante divulgada por la empresa en los medios de comunicación y la red, y mantener una comunicación oportuna con la dirección de la empresa.
3. Gobernanza Empresarial y gestión empresarial. De conformidad con las disposiciones y los requisitos pertinentes, cada propuesta y los materiales conexos examinados por la Junta fueron examinados cuidadosamente por adelantado y el derecho de voto se ejerció de manera independiente y prudente. Comprender a fondo el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la mejora y aplicación de los sistemas, consultar la información pertinente y debatirla con todos.
4. Solicitar públicamente el derecho de voto delegado. Como reclutador, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China y con la autorización de otros directores independientes de la empresa, solicito el derecho de voto de todos los accionistas de la empresa sobre las propuestas relativas a los planes de incentivos de capital restringidos examinados en la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 y preparo y firmo el informe.
Participación en la capacitación y el aprendizaje
He obtenido el certificado de calificación de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones y formando la conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros asuntos
No se ha propuesto convocar una reunión de la Junta.
No se propone convocar una junta general extraordinaria de accionistas.
No se propone contratar o despedir a ninguna empresa contable.
No se contrató a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva.
Como director independiente de la empresa, cumplí estrictamente con las leyes, reglamentos y directrices pertinentes el deber de director independiente, participé activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, formuló sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa y defendió los derechos e intereses de los inversores.
Gracias por su informe.
Director independiente: Liu Yuxi 23 de marzo de 2022
