Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Acciones de la sociedad en poder de directores, supervisores y altos directivos
Y su sistema de gestión del cambio
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la administración de la tenencia y el comercio de las acciones de la sociedad por los directores, supervisores y altos directivos de Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) (en lo sucesivo denominados “la sociedad”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el Derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la administración de las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades cotizadas y sus cambios, Las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las directrices para la gestión de las acciones de la empresa y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa (en adelante denominados “los estatutos”), teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Este sistema está especialmente formulado.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad, cuyas acciones se refieren a todas las acciones de la sociedad registradas a su nombre; Las acciones de la empresa registradas en sus cuentas de crédito también se incluirán en las operaciones de margen.
Artículo 3 antes de comprar y vender acciones de la sociedad y sus derivados, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad conocerán las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades y el derecho de valores, sobre las operaciones con información privilegiada y la manipulación del mercado, y no podrán realizar operaciones ilegales.
CAPÍTULO I PROHIBICIÓN DE LA NEGOCIACIÓN de acciones
Artículo 4 las acciones de la sociedad que posean los directores, supervisores y altos directivos no podrán transferirse en las siguientes circunstancias:
En el plazo de un año a partir de la fecha de cotización y negociación de las acciones de la empresa;
Dentro de los seis meses siguientes a la separación del Servicio de los directores, supervisores y altos directivos;
Cuando un Director, supervisor o directivo superior, como resultado de un presunto delito de violación de la Ley de valores y futuros, no haya cumplido los seis meses siguientes a la decisión sobre sanciones administrativas o a la decisión sobre una sentencia penal durante la investigación de la Comisión Reguladora de valores de China o la investigación de la autoridad judicial;
Cuando un Director, supervisor o directivo superior haya sido condenado públicamente por la bolsa de valores durante menos de tres meses por violar las normas comerciales de la bolsa de valores;
Los directores, supervisores y altos directivos se comprometen a no transferirlos dentro de un plazo determinado y dentro de ese plazo;
Otras circunstancias prescritas por las leyes, reglamentos, la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante denominada “c
Artículo 5 los directores, supervisores, altos directivos y cónyuges de las personas mencionadas no podrán comprar ni vender acciones de la sociedad ni sus derivados durante los siguientes períodos:
Dentro de los 30 días anteriores al anuncio de los informes anuales y semestrales de las empresas que cotizan en bolsa;
Dentro de los diez días anteriores a la publicación del informe trimestral, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa;
Iii) desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de los valores de la empresa y sus derivados, o en el proceso de adopción de decisiones, hasta la fecha de su divulgación de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la bolsa de valores.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad instarán a sus cónyuges a que cumplan las disposiciones del párrafo anterior y asumirán las responsabilidades correspondientes.
Artículo 6 durante su mandato, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad no transferirán más del 25% del número total de acciones de la sociedad que posean cada año mediante licitación centralizada, negociación a granel o transferencia de acuerdo, salvo en los casos en que las acciones se modifiquen como resultado de la ejecución judicial, la herencia, el legado o la División de bienes de conformidad con la ley.
Si las acciones en poder de los directores, supervisores y altos directivos no exceden de 1.000 acciones, podrán transferirse en su totalidad en un solo momento, sin limitación de la proporción de transferencias mencionada en el párrafo anterior.
Artículo 7 la sociedad, sus directores, supervisores y altos directivos cumplirán las disposiciones pertinentes de la Ley de valores y, en violación de esas disposiciones, venderán las acciones de la sociedad u otros valores de propiedad de acciones que posean en un plazo de seis meses a partir de la compra o las comprarán de nuevo en un plazo de seis meses a partir de la venta, y los ingresos resultantes serán propiedad de la sociedad.
Las acciones u otros valores de propiedad accionarial en poder de los directores, supervisores y altos directivos mencionados en el párrafo anterior incluirán las acciones en poder de sus cónyuges, padres e hijos y las acciones en poder de otras cuentas u otros valores de propiedad accionarial.
El Consejo de Administración de la empresa recuperará los ingresos de esas bolsas de valores y revelará oportunamente lo siguiente:
La situación de la compra y venta ilícitas de acciones por el personal pertinente;
Medidas correctivas adoptadas por la empresa;
Iii) el método de cálculo de los ingresos y las circunstancias específicas de la recuperación de los ingresos por el Consejo de Administración;
Otras cuestiones exigidas por la bolsa de valores.
El término “vender dentro de los seis meses siguientes a la compra” se refiere a vender dentro de los seis meses siguientes a la última compra. “Comprar dentro de los seis meses siguientes a la venta” significa comprar dentro de los seis meses siguientes a la última venta.
Si el Consejo de Administración de la sociedad no cumple las disposiciones del párrafo anterior, los accionistas tendrán derecho a exigir al Consejo de Administración que lo haga en un plazo de 30 días. Si el Consejo de Administración de la sociedad no lo hace en el plazo mencionado, los accionistas tendrán derecho a presentar directamente una demanda ante el tribunal popular en su propio nombre en interés de la sociedad.
Artículo 8 cuando los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad compren o vendan acciones de la sociedad, se aplicarán las disposiciones del artículo 7 del presente sistema. Entre ellos, las acciones u otros valores de carácter accionarial que posean más del 5% de los accionistas de personas físicas, incluidas las acciones que posean su cónyuge, sus padres o sus hijos o que utilicen cuentas de otras personas, u otros valores de carácter accionarial.
Artículo 9 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad velarán por que las siguientes personas físicas, personas jurídicas u otras organizaciones no compren ni vendan acciones de la sociedad ni sus derivados debido a la información privilegiada:
Los cónyuges, padres, hijos y hermanos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa; Una person a jurídica u otra organización controlada por un Director, supervisor o directivo superior de la empresa;
Cualquier otra persona física, persona jurídica u otra organización reconocida por el c
Las personas físicas, las personas jurídicas u otras organizaciones mencionadas que compren o vendan acciones de la sociedad y sus derivados se regirán por las disposiciones del artículo 16 del presente sistema.
CAPÍTULO II DECLARACIÓN, DIVULGACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LA INFORMACIÓN
Artículo 10 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad confiarán a la sociedad la tarea de informar a la bolsa de valores y a las instituciones de registro y liquidación de valores correspondientes sobre la identidad de sus personas y sus familiares (incluidos el cónyuge, los padres, los hijos, los hermanos, etc.) (incluidos el Nombre y el número de identificación, etc.) en los siguientes plazos:
Los directores, supervisores y altos directivos de las nuevas empresas que cotizan en bolsa al solicitar la cotización en bolsa; Ii) El nuevo Director o supervisor, en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas (o la Junta de representantes de los trabajadores) haya aprobado su nombramiento;
Iii) El nuevo personal directivo superior en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que el Consejo de Administración haya aprobado su mandato;
Iv) en el plazo de dos días laborables a partir del cambio de la información personal declarada por los directores, supervisores y altos directivos actuales;
Los directores, supervisores y altos directivos actuales en un plazo de dos días laborables a partir de su partida;
Cualquier otro tiempo requerido por la bolsa de valores.
Los datos de la declaración anterior se considerarán las solicitudes presentadas por las personas pertinentes a la bolsa de valores y a las instituciones de registro y liquidación de valores correspondientes para la gestión de las acciones de la sociedad que posean de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Artículo 11 la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior garantizarán la veracidad, exactitud, puntualidad y exhaustividad de los datos declarados a la bolsa de valores y a las instituciones de registro y liquidación de valores correspondientes, y acordarán que la bolsa de valores publique oportunamente la información sobre la compra y venta de las acciones de la sociedad y sus derivados por el personal pertinente y asuma las responsabilidades jurídicas resultantes.
Artículo 12 en caso de que, debido a la emisión pública o privada de acciones por la sociedad o a la aplicación de incentivos basados en acciones, se impongan condiciones restrictivas a los directores, supervisores y altos directivos para la transferencia de las acciones de la sociedad en su poder, como el precio de transferencia adicional, las condiciones adicionales de evaluación de la actuación profesional y el establecimiento de un plazo limitado para la venta, la sociedad deberá cumplir las formalidades de registro de cambios en las acciones o de ejercicio, etc. Solicitar a las bolsas de valores y a las instituciones de registro y liquidación de valores que registren las acciones de las personas interesadas como acciones sujetas a condiciones de venta limitadas.
Artículo 13 cuando una sociedad, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, prevea un período más largo de prohibición de la transferencia de las acciones de la sociedad en poder de sus directores, supervisores y altos directivos, una proporción más baja de las acciones transferibles u otras condiciones restrictivas de transferencia, informará sin demora a La Bolsa de valores.
Artículo 14 la sociedad, de conformidad con los requisitos de la institución de registro y liquidación de valores, confirmará la información relativa a las acciones de los directores, supervisores y altos directivos y devolverá oportunamente los resultados de la confirmación.
Artículo 15 antes de comprar y vender las acciones de la sociedad y sus derivados, los directores, supervisores, altos directivos y los cónyuges de las personas mencionadas notificarán por escrito sus planes de compra y venta al Secretario del Consejo de Administración, que verificará la divulgación de información y los acontecimientos importantes de la sociedad y, en caso de que se produzcan irregularidades en la transacción, notificará sin demora por escrito al Director que vaya a realizar la transacción. Los supervisores y el personal directivo superior también presentan los riesgos pertinentes.
Artículo 16 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad harán un anuncio público en el sitio web designado a través del Consejo de Administración de la sociedad en un plazo de dos días laborables a partir de la compra y venta de las acciones de la sociedad y sus derivados. El anuncio incluye:
El número de acciones de la sociedad a finales del año pasado;
Ii) la fecha, la cantidad y el precio de cada cambio de acciones entre el final del año anterior y el período anterior a este cambio;
Iii) el número de acciones poseídas antes del cambio;
La fecha, la cantidad y el precio del cambio de las acciones;
V) el número de acciones poseídas después del cambio;
Otras cuestiones exigidas por la bolsa de valores.
Si los directores, supervisores, altos directivos y el Consejo de Administración se niegan a divulgar la información, la bolsa de valores revelará públicamente la información anterior en el sitio web designado.
Artículo 17 cuando los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad posean las acciones de la sociedad y su proporción de cambio alcance las disposiciones de las medidas administrativas para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa, también cumplirán las obligaciones de presentación de informes y divulgación de información de conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas para la Adquisición de empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y normas comerciales pertinentes.
Artículo 18 cuando un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad participe en operaciones de margen de valores, cumplirá las disposiciones pertinentes e informará al respecto a la bolsa de valores.
Capítulo III Gestión de cuentas y acciones
Artículo 19 después de encomendar a la sociedad la presentación de información personal, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad bloquearán las acciones de la sociedad que hayan sido registradas en la cuenta de valores abierta con arreglo a su número de documento de identidad sobre la base de los datos de la declaración.
Artículo 20 cuando un Director, supervisor o directivo superior posea más de una cuenta de valores, se fusionará en una sola cuenta de conformidad con las disposiciones de la institución de registro y liquidación de valores. Antes de fusionar las cuentas, las instituciones de registro y liquidación de valores bloquearán y desbloquearán cada cuenta.
Artículo 21 al expirar un a ño después de la inclusión en la lista de la sociedad, las acciones de venta ilimitada de la sociedad que se añadan a la cuenta de valores de los directores, supervisores y altos directivos mediante la compra en el mercado secundario, la conversión de bonos convertibles en acciones, el ejercicio de derechos y la Transferencia de acuerdos se cerrarán automáticamente al 75%. Las nuevas acciones con condiciones de venta limitadas se contabilizarán en la base de cálculo de las acciones transferibles del año siguiente. En el plazo de un a ño a partir de la inclusión en la lista, las nuevas acciones de la empresa en las cuentas de valores de los directores, supervisores y altos directivos se cerrarán automáticamente al 100%.
Artículo 22 las acciones de la sociedad transferibles pero no transferibles de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad se contabilizarán en el número total de acciones de la sociedad que posean al final del año en curso y se utilizarán como base para el cálculo de las acciones transferibles del año siguiente.
Artículo 23 en el primer día de negociación de cada año, la entidad de registro y liquidación de valores calculará el límite legal de sus acciones transferibles para el año en curso sobre la base de las acciones de la sociedad cotizadas en la bolsa de valores a su nombre registradas por los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad en El último día de negociación del año anterior en un 25%. Al mismo tiempo, desbloquear las acciones negociables mantenidas por la persona en condiciones de venta ilimitadas dentro del límite de acciones transferibles del año en curso. Cuando el número decimal aparece en el cálculo de la cuota desbloqueable, redondea el número entero; Cuando una cuenta posee menos de 1.000 acciones de la empresa, el importe de las acciones transferibles de la cuenta es el número de acciones de la empresa. Si las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos han cambiado debido a la distribución de los derechos e intereses de la sociedad, la reducción de capital y la reducción de las acciones, etc., el importe de las acciones transferibles se modificará en consecuencia en el año en curso.
Artículo 24 con respecto a los directores, supervisores y altos directivos sospechosos de realizar transacciones ilegales, las instituciones de registro y liquidación de valores podrán, de conformidad con los requisitos de la c
Artículo 25 cuando las acciones en poder de los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad se registren como acciones sujetas a condiciones de venta limitadas, los directores, supervisores y altos directivos podrán confiar a la sociedad que solicite a la bolsa de valores y a la institución de registro y liquidación de valores la liberación de las restricciones de venta una vez que se cumplan las condiciones para la liberación de las restricciones de venta. Después de que se levante el límite, la institución de registro y liquidación de valores desbloqueará automáticamente las acciones dentro del límite restante de las acciones transferibles a nombre de los directores, supervisores y altos directivos, y las demás acciones se bloquearán automáticamente.
Artículo 26 durante el período de bloqueo, no se verán afectados los derechos e intereses conexos de los directores, supervisores y altos directivos sobre las acciones de la sociedad, como el derecho a los ingresos, el derecho de voto y el derecho de distribución preferencial, de conformidad con la ley.
Artículo 27 después de que los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad abandonen sus funciones y encomienden a la sociedad que declare su información personal, la institución de registro y liquidación de valores cerrará todas las acciones de la sociedad que posea o añada en un plazo de seis meses a partir de la fecha de su partida efectiva y desbloqueará automáticamente todas las acciones de la sociedad que posea en condiciones de venta ilimitadas después de su expiración.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 28 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes del Estado.
Artículo 29 el Consejo de Administración será responsable de la formulación, modificación e interpretación de este sistema.
Artículo 30 el presente sistema entrará en vigor y se aplicará a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Marzo de 2002
