Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Sistema de gestión de las filiales
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la gestión de las filiales controladas por Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) (en lo sucesivo denominadas “las empresas”), el presente sistema se formula de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China y los Estatutos de Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 el término “filial controladora” mencionado en el presente sistema se refiere a la filial controladora absoluta de la sociedad que posee más del 50% (excluido el 50%) y a la filial controladora relativa en la que la sociedad es el primer accionista mayoritario y tiene el control real.
Artículo 3 las filiales operarán y administrarán independientemente de conformidad con la ley. Mediante el ejercicio de los derechos de los accionistas y el nombramiento de los directores y supervisores de la empresa, la empresa logra la gestión de las filiales de conformidad con la ley.
Artículo 4 de conformidad con el plan estratégico de la empresa, la empresa coordinará la estrategia empresarial y la estrategia de gestión de riesgos de las filiales e instará a las filiales a que elaboren planes empresariales y procedimientos de gestión de riesgos pertinentes. La planificación del desarrollo y la dirección de la inversión de las filiales deben estar subordinadas y servir al plan estratégico general de la empresa.
Artículo 5 las transacciones con partes vinculadas entre la sociedad y sus filiales se llevarán a cabo de conformidad con el precio justo de mercado y las condiciones de las transacciones, y se examinarán y aprobarán de conformidad con los procedimientos legales por conducto de sus respectivos órganos de adopción de decisiones, y no se transferirán beneficios ni se eludirán los impuestos mediante transacciones con partes vinculadas.
Artículo 6 la sociedad determinará las principales disposiciones de los Estatutos de las filiales de conformidad con la ley, y los directores designados o nombrados por la sociedad constituirán la mayoría de los miembros del Consejo de Administración de las filiales a fin de garantizar el control de la sociedad sobre las filiales.
Capítulo II Sistema de aprobación y registro de cuestiones importantes
Artículo 7 en lo que respecta a los planes y presupuestos de desarrollo de las filiales, las inversiones importantes, la adquisición y venta de activos, la adquisición de activos fijos importantes, los préstamos, la prestación de asistencia financiera, la prestación de garantías a otros, la inversión en valores y derivados financieros y la firma de contratos importantes, los directores designados por la empresa deberán informar previamente al Departamento de Finanzas de la empresa. El Departamento de Finanzas de la empresa, de conformidad con la autoridad de adopción de decisiones sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, presentará a la autoridad de adopción de decisiones pertinente de la empresa para su aprobación. Tras la aprobación de la sociedad, la filial convocará una Junta de directores o una Junta de accionistas de conformidad con los procedimientos legales para su examen, y los representantes autorizados de los accionistas o los directores designados por la sociedad votarán de conformidad con el dictamen de aprobación de la sociedad.
Artículo 8 el reglamento interno y la forma de notificación de la convocación de la Junta de accionistas y del Consejo de Administración de una filial se ajustarán a las disposiciones del derecho de sociedades. La Junta de accionistas y el Consejo de Administración dispondrán de un acta o acta de la reunión, que se presentará a la sociedad para que conste en acta diez días hábiles después de la reunión.
Artículo 9 sin la autorización de la sociedad de conformidad con el artículo 7, las filiales no tendrán derecho a realizar inversiones en el extranjero, préstamos, hipotecas u otras formas de garantía, ni a realizar transacciones conexas con sus partes vinculadas. Capítulo III Gestión financiera
Artículo 10 la contabilidad, las políticas contables y las estimaciones contables adoptadas por las filiales se ajustarán a las disposiciones pertinentes y a los sistemas financieros y contables de la empresa.
Artículo 11 las filiales presentarán oportunamente los estados contables y proporcionarán los materiales contables de conformidad con los requisitos de la sociedad para la preparación de los estados contables consolidados y la divulgación de información contable. Sus estados contables también están sujetos a la auditoría de una empresa de contabilidad pública certificada encargada por la empresa.
Las filiales presentarán estados financieros mensuales, trimestrales, semestrales y anuales a la sociedad en un plazo de diez días laborables a partir de la fecha de cierre mensual, trimestral, semestral y anual.
Artículo 12 las filiales participarán en la gestión presupuestaria de la sociedad.
Artículo 13 la sociedad ejercerá periódicamente o de manera irregular la supervisión de la auditoría de sus filiales. El contenido de la auditoría incluye principalmente: auditoría de beneficios económicos, auditoría de proyectos de ingeniería, auditoría de contratos económicos importantes, auditoría de sistemas, auditoría de la responsabilidad económica de los Jefes de unidad y auditoría de la responsabilidad económica saliente.
Una vez recibida la notificación de auditoría, la filial se preparará activamente y cooperará activamente. Una vez que la opinión de auditoría y la decisión de auditoría aprobadas por la empresa hayan sido entregadas a la filial, ésta deberá aplicarla seriamente.
Capítulo IV Gestión de la información
Artículo 14 la sociedad tendrá derecho a conocer toda la información de sus filiales, que no ocultarán ni tergiversarán ninguna información.
Artículo 15 la información proporcionada por las filiales debe ser oportuna, veraz, exacta y completa; La información se proporcionará mediante un sello oficial por escrito.
Artículo 16 los directores, gerentes y personas relacionadas con la información privilegiada de las filiales no divulgarán información privilegiada importante de la empresa ni de sus filiales sin autorización.
Artículo 17 las filiales informarán periódicamente a la sociedad de la siguiente información:
1. Proporcionar las actas de las reuniones del Consejo de Administración y la Junta de accionistas de las filiales y las resoluciones de las reuniones de conformidad con el artículo 8 del presente sistema;
2. Proporcionar los estados financieros de las filiales de conformidad con el artículo 11 del presente sistema;
3. Presentar un resumen semestral y anual de la gestión en los 20 días hábiles siguientes al final del año. Capítulo V Gestión del personal
Artículo 18 las filiales observarán el sistema de gestión del personal de la empresa. En cuanto a la estructura interna, la dotación de personal y el plan de distribución de la remuneración de las filiales, los directores designados por la empresa se presentarán a la empresa para su aprobación por adelantado, y después de la aprobación de la empresa, la filial convocará el Consejo de Administración de la filial para que lo estudie y aplique de conformidad con los procedimientos legales.
Artículo 19 los directores, supervisores y altos directivos designados por la sociedad para cada filial serán discutidos y determinados por la reunión de la Oficina del Director General de la sociedad, y serán elegidos o nombrados por la Junta de accionistas o el Consejo de Administración de la sociedad filial de conformidad con la ley.
Los directores, supervisores, gerentes y otros altos directivos de las filiales no podrán dirigir por sí mismos o para otros negocios similares a los de la empresa a la que presten servicios o realizar actos que perjudiquen los intereses de la empresa.
Artículo 20 el personal directivo de nivel medio de una filial se presentará al Departamento de recursos humanos de la empresa para que conste en acta. Las filiales contratan personal de conformidad con la Ley del trabajo de la República Popular China.
Artículo 21 el Director Financiero de una filial será recomendado por la empresa y nombrado por el Consejo de Administración de la filial de conformidad con los procedimientos legales.
Artículo 22 las filiales aplicarán el sistema de retirada de familiares, y los familiares inmediatos del personal directivo superior de cada filial no podrán prestar servicios en la empresa.
Artículo 23 el Consejo de Administración de una filial formulará las medidas de evaluación, recompensa y castigo de la filial para su equipo de gestión de conformidad con las medidas de evaluación, recompensa y castigo del Consejo de Administración de la empresa para el equipo de gestión de la empresa.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 24 el presente sistema entrará en vigor el día de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad.
Artículo 25 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y modificación de este sistema.
Artículo 26 las cuestiones no reguladas por el presente sistema o que sean incompatibles con las leyes y reglamentos pertinentes, as í como con las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras y los Estatutos de la sociedad, se aplicarán de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras y los Estatutos de la sociedad. Marzo de 2002
