Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Cuestiones relativas a la 20ª reunión de la tercera Junta de Síndicos
Opinión independiente
De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en el GEM, los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de Los directores independientes, etc., como directores independientes de la empresa, las cuestiones pertinentes examinadas en la reunión se supervisaron y examinaron cuidadosamente y con una actitud estricta y responsable. Sobre la base de mi juicio independiente, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y las garantías externas de los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021
Tras una cuidadosa comprensión y verificación de la ocupación de fondos y garantías externas por los accionistas controladores y las partes vinculadas durante el período que abarca el informe, creemos que:
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no tiene ningún accionista mayoritario u otras partes vinculadas que ocupen indebidamente los fondos de la empresa;
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha proporcionado garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas que posean menos del 50% de las acciones de la empresa, ni a ninguna entidad o persona no jurídica; Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó seriamente las disposiciones pertinentes, no se produjeron diversas violaciones de la garantía externa, ni hubo violaciones de la garantía externa acumuladas hasta el 31 de diciembre de 2021; Todas las garantías durante el período de que se informa han cumplido los procedimientos jurídicos correspondientes de conformidad con las disposiciones de los estatutos y otros sistemas pertinentes;
Situación acumulada y actual de la garantía externa de la empresa: al 31 de diciembre de 2021, el saldo acumulado de la garantía externa de la empresa era de 42.286800 Yuan, que representaban el 4,33% del total de activos auditados y el 5,90% de los activos netos de la empresa al 31 de diciembre de 2021. La empresa y sus filiales no tienen ninguna garantía sobre otras unidades externas, ni sobre el importe de la garantía atrasada ni sobre el importe de la garantía en litigio, ni sobre el importe de las pérdidas debidas a la pérdida de la garantía.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa
Refleja objetiva y verdaderamente la situación real del control interno de la empresa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
El sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos de los departamentos de supervisión, as í como a las necesidades de desarrollo de la gestión de la empresa en esta etapa. Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció un sistema de control interno más razonable y perfecto, que se centró principalmente en el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación, la supervisión interna y otros cinco factores para llevar a cabo la construcción del control interno. Garantiza el funcionamiento normal de todas las actividades comerciales y el control de riesgos. La empresa se ha comprometido a mejorar el sistema de control interno, al tiempo que presta atención activa a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de Shenzhen sobre los últimos requisitos de control interno, revisa oportunamente los sistemas pertinentes, y en todos los aspectos de las operaciones de la empresa para aplicar eficazmente.
Después de la verificación de las opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, creemos que el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el almacenamiento y La utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y que no existen irregularidades en el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social para 2021
Después de la verificación, creemos que el plan tiene plenamente en cuenta el rendimiento razonable de la inversión para la mayoría de los inversores, se ajusta a la situación real de la empresa y a la estrategia de desarrollo, es beneficioso para todos los accionistas compartir los resultados de la operación de la empresa, y el plan de distribución de beneficios mencionado anteriormente no causará escasez de liquidez u otros efectos adversos de la empresa. El plan mencionado se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y tiene legitimidad, cumplimiento, Racionalidad. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo
Después de la verificación, creemos que: bajo la premisa de cumplir con las leyes y reglamentos nacionales y garantizar la seguridad de los fondos, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para llevar a cabo la gestión del efectivo, lo que es beneficioso para mejorar los ingresos de la gestión del efectivo de los fondos recaudados y los fondos propios, no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, no afectará a la construcción de proyectos de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa, y está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, y los procedimientos de examen y aprobación pertinentes se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos. Por consiguiente, los directores independientes están de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo en el ámbito de la autorización.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la aplicación de la línea de crédito integral a los bancos por la empresa y sus filiales en 2022 y a la garantía de la empresa para la aplicación de la línea de crédito integral a las filiales
Después de la verificación, creemos que: la empresa y sus filiales tienen la intención de solicitar al banco una línea de crédito global de 2022 no superior a 400 millones de yuan, lo que es beneficioso para la empresa para acelerar el volumen de negocios del capital, mejorar la eficiencia del uso del capital, no hay daño a los intereses de la empresa y los accionistas, y el buen estado de funcionamiento de la empresa, tiene una fuerte capacidad de pago de la deuda, no traerá grandes riesgos financieros a la empresa; El objeto de la garantía es la filial de propiedad total de la empresa, la empresa tiene una comprensión y un control adecuados de su estado de funcionamiento, crédito y capacidad de pago de la deuda, el riesgo es controlable, no hay daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas; The deliberation and Decision – Making procedures are legitimate and effective, in conformity with relevant laws and Regulations such as the listing Rules of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange and the articles of Association, and agreed that the company and its subsidiary Company apply to the Bank for the 2022 Comprehensive Credit Line and guarantee Issues for the whole – owned subsidiary Company.
Opiniones independientes sobre la nota especial sobre la situación de las inversiones en valores
Después de la auditoría, creemos que: durante el período que abarca el informe, los fondos de inversión de la empresa en valores proceden de los fondos propios de la empresa y no afectan al desarrollo del negocio principal de la empresa. Las actividades de inversión de valores realizadas por la empresa en 2021 no violarán las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, se ajustarán a las disposiciones pertinentes de los estatutos y al sistema de gestión de las inversiones de valores de la empresa, y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustarán a la legalidad.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la inversión en valores
Después de la auditoría, creemos que: la situación actual de funcionamiento de la empresa es normal, la situación financiera y el flujo de caja son buenos, bajo la premisa de garantizar la liquidez y la seguridad de los fondos, la empresa y sus filiales de control utilizan parte de los fondos propios ociosos para invertir en valores, lo que es beneficioso para mejorar el nivel de ingresos de los fondos de la empresa y mejorar la rentabilidad de la empresa, y no tendrá ningún efecto adverso en la producción y el funcionamiento de la empresa. No hay daño a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Los procedimientos para la adopción de decisiones y el examen de la cuestión son legítimos y conformes.
El Consejo de Administración de la empresa ha elaborado un sistema eficaz de gestión de las inversiones en valores y otras medidas de control interno, la seguridad de los fondos puede garantizarse y el riesgo de inversión puede controlarse eficazmente. En conclusión, todos los directores independientes están de acuerdo en que la empresa y sus filiales de cartera utilicen fondos propios de hasta 50 millones de yuan (incluidos 50 millones de yuan) para invertir en valores.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la realización de Operaciones de derivados de divisas
Después de la auditoría, creemos que: bajo la premisa de garantizar la producción y el funcionamiento normales, la empresa y sus filiales de control pueden mejorar la capacidad de la empresa para hacer frente al riesgo de fluctuación de divisas, evitar y prevenir mejor el riesgo de fluctuación de los tipos de cambio en el mercado de divisas y reducir El impacto negativo de la fluctuación de los tipos de cambio en el rendimiento de la empresa. La empresa ha elaborado el “sistema de gestión de las operaciones de derivados de divisas”, que es propicio para fortalecer la gestión y el control de los riesgos comerciales. El procedimiento de examen de la propuesta se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad, y el funcionamiento de las operaciones de derivados de divisas mencionadas no perjudicará los intereses de la sociedad y los accionistas, en particular los intereses de los accionistas minoritarios. Los directores independientes de la empresa acordaron por unanimidad que la empresa y sus filiales controladoras realizaran operaciones de derivados de divisas.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores para 2022
Después de la auditoría, creemos que el plan de remuneración de los directores de la empresa 2022 se basa en la industria de la empresa y en la propia situación real de la empresa, es propicio para fortalecer el entusiasmo de los directores de la empresa, es propicio para el desarrollo a largo plazo de la empresa, no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los estatutos.
Estamos de acuerdo con el proyecto de ley y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración del personal directivo superior 2022 de la empresa
Después de la auditoría, creemos que el plan de compensación está de acuerdo con la situación real de la gestión de la empresa, lo que ayuda a fortalecer la diligencia y la diligencia de los altos directivos de la empresa, y no perjudica los intereses de los inversores. El examen y la votación de esta propuesta se ajustan al derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Estamos de acuerdo con el proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de ajustar el precio de adjudicación de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2021
Tras el examen, creemos que el ajuste del precio de adjudicación de las acciones restringidas de la segunda categoría otorgadas por primera vez por la empresa al plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 se ajusta a las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, as í como a La situación real de la empresa. El ajuste está autorizado por la Junta General de accionistas de la empresa, y ha cumplido los procedimientos necesarios, los procedimientos de ajuste son legales y conformes, no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que esta vez la empresa ajustará el precio de adjudicación de las acciones restringidas de la segunda categoría concedidas por primera vez.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa sobre los logros de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de la primera parte del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
Tras el examen, creemos que, de conformidad con las “medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa” y el “Plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (proyecto)”, las “medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas 2021”, Se han cumplido las condiciones de atribución del primer período de atribución del plan de incentivos de acciones restringidas 2021. Los 23 sujetos de incentivos que se adjudicarán por primera vez a la segunda clase de acciones restringidas serán legales, válidos y cumplirán las condiciones de atribución. Esta atribución se ajusta a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 de la empresa, lo que contribuye a fortalecer la estrecha relación entre la empresa y el objeto de incentivos, fortalecer el concepto de desarrollo sostenible común, mantener la estabilidad del personal básico de la empresa y promover el desarrollo estable a largo plazo de la empresa. La cuestión de la atribución ha cumplido los procedimientos de examen necesarios, de conformidad con la autorización de la Junta General de accionistas, el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas En general, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que las empresas que cumplen los requisitos para los objetivos de incentivos para la segunda categoría de acciones restringidas durante el primer período de atribución.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa relativa a las acciones restringidas de la categoría II que no se han atribuido a la parte inválida
Tras el examen, creemos que, de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 a algunas de las acciones restringidas de la segunda categoría no pertenecientes a la primera parte del período de atribución de las acciones restringidas serán anuladas por la empresa de conformidad con las normas de inclusión en la lista, la Ley de gestión y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de la empresa, y las decisiones adoptadas cumplen los procedimientos necesarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que las acciones restringidas de la segunda categoría no pueden ser revocadas.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley de la empresa sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de 2022 y su resumen
Tras examinar cuidadosamente el “Plan de incentivos limitados a las acciones 2022 (proyecto) y su resumen”, creemos que:
1. The Company does not have the case that share incentive management measures of Listed Companies, the rules of listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange and other laws and Regulations prohibit the implementation of share incentive plan, and the company has the subject Qualification for the implementation of share incentive plan.
2. The incentive Object of the restrictive Stock incentive program in 2022 has the incentive Object conditions that Meet the Regulations of the stock incentive management measures of Listed Companies and the rules of listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, and the incentive Object scope of the restrictive Stock incentive program (Draft) and its Summary of 2022 of the Company.
3. El contenido del plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas; El Acuerdo de adjudicación y el Acuerdo de atribución de las acciones restringidas (incluidas las cuestiones relativas a la cuota de adjudicación, el precio de adjudicación, el período de validez, la fecha de adjudicación, la fecha de atribución, el período de prohibición de la venta, etc.) no violan las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes ni los intereses de la sociedad ni de todos los accionistas.
4. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra ayuda financiera a los beneficiarios de incentivos.
5. La aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022 es beneficiosa para seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo, mejorar el mecanismo de incentivos, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión y la columna vertebral de la empresa para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, y es beneficiosa para El desarrollo sostenible de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Después de deliberar, creemos que el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 de la empresa es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa, es beneficioso para la formación de un mecanismo de incentivos a largo plazo para el talento básico, no hay daño a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Los objetivos de incentivo otorgados por el plan de incentivos limitados a las acciones de 2022 de la empresa se ajustan a las condiciones establecidas en las leyes, reglamentos y documentos normativos para convertirse en objetivos de incentivo. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa aplique el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 y en que el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 y su resumen se presenten a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa relativa a la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de 2022
El índice de evaluación del plan de incentivos se divide en dos niveles, que son la industria a nivel de empresa.
