Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos
El 22 de marzo de 2022 se celebró la 17ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa. De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y los Estatutos de las empresas, como Director independiente de la empresa, y sobre la base de la posición de un juicio objetivo e independiente, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la 17ª reunión del quinto Consejo de administración: Notas especiales y opiniones independientes sobre las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y la ocupación de los fondos de la empresa por las partes vinculadas en 2021
De conformidad con las disposiciones y los requisitos de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 7 – transacciones y transacciones conexas de la bolsa de Shenzhen, etc., tras consultar los datos pertinentes proporcionados por la empresa y conocer la información pertinente, se han examinado las transacciones conexas de la empresa, las garantías externas y los accionistas controladores hasta el 31 de diciembre de 2021. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de la ocupación de los fondos de la empresa por otras partes vinculadas, y se ha llevado a cabo una declaración especial al respecto, con las siguientes opiniones independientes:
Transacciones conexas en 2021
Tras una cuidadosa verificación, creemos que la empresa ha aplicado seriamente las disposiciones de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen – el funcionamiento normal de las empresas cotizadas en la Junta Principal y no. 7 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen – las transacciones y Las transacciones conexas, y que las transacciones conexas realizadas en 2021 se llevarán a cabo de conformidad con los procedimientos de examen y se revelarán de conformidad con los requisitos. Los precios de las transacciones conexas entre la empresa y los accionistas controladores son justos y razonables, y los accionistas vinculados evitan la votación al examinar las transacciones conexas. Las transacciones conexas realizadas en 2021 son las siguientes:
1. Hasta el 31 de diciembre de 2021, las transacciones cotidianas reales entre la empresa y las partes vinculadas anteriores son las siguientes: Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) 45.470.2 millones de yuan, las ventas relacionadas de haoleite a 645.88 millones de yuan, las compras relacionadas de haoleite a 366331 millones de yuan, Dongjiang Environmental Company Limited(002672) 672 \ \ \ \ \ \ \ verificado, Pertenece a la sexta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa para examinar y aprobar las transacciones cotidianas relacionadas con 2021 dentro del alcance estimado.
2. During the reporting period, The Company and Guangdong Guangsheng Finance Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Guangsheng Finance Company”)
El Acuerdo de servicios financieros firmado sigue en vigor (fecha de vencimiento: 19 de mayo de 2022) durante el cual Guangsheng Finance Company proporciona a la empresa depósitos, liquidaciones, créditos y otros servicios financieros aprobados por la Comisión Reguladora de la industria. Durante el período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2021, el saldo máximo de los depósitos diarios (incluidos los ingresos por concepto de intereses) depositados por la empresa en Guangsheng Finance Company fue de 591799.000 Yuan (31 de diciembre de 2021), de los cuales 61.709900 Yuan se depositaron a la vista y 5,3 millones de yuan se depositaron a plazo fijo, lo que no superó el límite máximo de depósitos estipulado en el acuerdo sobre servicios financieros.
3. Con el fin de integrar y coordinar mejor los recursos financieros internos y externos del Grupo y formar un modelo de integración de la promoción mutua y la complementariedad entre las finanzas y la industria, la empresa convocó la 15ª reunión del quinto Consejo de Administración el 28 de octubre de 2021, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre La participación de la empresa en la ampliación de capital y las transacciones conexas de la empresa financiera, y acordó que la empresa aumentara su capital a la empresa financiera Guangsheng con 30 millones de yuan de fondos propios como inversor estratégico. El capital social de la empresa financiera Guangsheng es de 1.099,22 millones de yuan, de los cuales la proporción de aportación de capital de Guangdong Guangsheng holding Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Guangsheng Group”) es del 90.974%, la proporción de contribución de Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) es del 2.083%, y la de otros inversores es del 6.943%.
En noviembre de 2021, la empresa firmó un acuerdo de aumento de capital con el Grupo Guangsheng y la empresa financiera Guangsheng, en el que la empresa suscribió el capital social de la empresa financiera Guangsheng (22,9 millones de yuan) y el resto de 7,1 millones de yuan se incluyó en la reserva de capital. De acuerdo con los requisitos del Acuerdo, la empresa debe cumplir todos los requisitos previos para la ampliación de capital, la empresa sólo paga el Fondo de inversión a la empresa financiera Guangsheng, el 10 de diciembre de 2021, la empresa ha pagado el Fondo de inversión a la empresa financiera Guangsheng 30 millones de yuan. 4. During the reporting period, the related party Guangdong Zhongren Construction Group Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Zhongren Construction”) was the General Contractor Unit for the Construction Project of Geely Industrial Park of the company, and as of 31 December 2021, the total Transaction between the company and Zhongren Construction during the reporting period was 55.037 million Yuan, because the General Contractor for the Survey, Design and Construction of the company ” Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) Geely Industrial Park” was determined through public Bidding. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de valores de Shenzhen, la empresa solicitó a la bolsa de valores de Shenzhen que eximiera el cumplimiento de los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes sobre las transacciones conexas resultantes de la licitación pública, como se detalla en el anuncio sobre las transacciones conexas resultantes de la licitación pública (2020 – 071).
5. During the reporting period, the related party Shenzhen yuepeng Construction Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Shenzhen yuepeng”) as the supervisory Unit of the Construction Project of Geely Industrial Park, the transaction between the company and Shenzhen yuepeng was 377000 Yuan.
6. During the reporting period, the amount of related transactions with Guangzhou wanshun Investment Management Co., Ltd., the related party who was adjudicated the BID, was 3313700 Yuan in 2021;
7. Durante el período que abarca el informe, xinli Electronics, una filial de propiedad total de la empresa, y Guangdong Great Wall Building Co., Ltd.
Además de las transacciones conexas antes mencionadas, no se han producido otras transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas.
Las transacciones con partes vinculadas se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, a las necesidades operacionales de la empresa y son transacciones comerciales normales.
No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de otros accionistas.
Ii) Situación de las garantías externas en 2021
Después de una cuidadosa verificación, creemos que: la empresa aplica seriamente la “Guía de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8”
Los requisitos de supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa no se han violado en 2021.
Garantía, etc., y no hay garantía externa ilegal que se haya producido en años anteriores y se haya acumulado hasta el 31 de diciembre de 2021, etc.
Situación. A continuación se describen las garantías externas pertinentes:
Carga real
Nombre del objeto de la garantía
Línea completa (10.000 yuan)
La segunda visita de Foshan guoxing en 2017
Seguro de responsabilidad solidaria 12 de junio de 2018
Resolución de la Junta General de accionistas sobre tecnología de semiconductores 30.000 10.000 4 años de no certificación – 27 de mayo de 2022
Anuncio de sociedad limitada
De conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, la empresa ha realizado un examen de las cuestiones de garantía externa mencionadas anteriormente.
Durante el período que abarca el informe, la empresa lleva a cabo la industria de garantía pertinente dentro del límite de aprobación.
La empresa y sus filiales no han incurrido en ninguna otra garantía que no sea la mencionada.
Ocupación de los fondos de la empresa por las partes vinculadas en 2021
Durante el período que abarca el informe, no se produjo ninguna ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas.
Los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas que tuvieron lugar en períodos anteriores y continuaron durante el período de referencia
La ocupación de los fondos de la empresa.
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Después de revisar cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa, y con la dirección de la empresa
Comunicarse con los departamentos pertinentes y expresar opiniones independientes sobre la investigación de la empresa de la siguiente manera:
Tras la verificación, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, que se ajusta a las leyes nacionales pertinentes.
Los requisitos de las leyes, reglamentos administrativos y reglamentos departamentales, el control interno será legítimo, razonable y eficaz, y
Se ha establecido un sistema de evaluación de riesgos relativamente completo. Gobernanza empresarial, producción y gestión, divulgación de información y asuntos importantes de la empresa
Estas actividades se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa y se llevarán a cabo de conformidad con las normas internas y externas que puedan existir en cada enlace.
El control interno de la empresa es eficaz.
Mi informe de evaluación refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
El plan de distribución de beneficios combina la situación real de la empresa, coincide con el desarrollo futuro de la empresa y la industria, se ajusta a las necesidades de desarrollo a largo plazo de la empresa y a los intereses a largo plazo de los accionistas, se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y a los Estatutos de la empresa sobre la distribución de beneficios, y se ajusta a las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China para alentar la distribución de dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y dar a los inversores un rendimiento estable y razonable. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la gestión de la remuneración y el sistema de evaluación de los directores y altos directivos de la empresa
La formulación del sistema de gestión y evaluación de la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa combina la situación real de la empresa, y el nivel de remuneración de la industria de referencia, el contenido y las normas son razonables, lo que es beneficioso para seguir fortaleciendo y normalizando la gestión de la remuneración de los ejecutivos de la empresa, establecer y perfeccionar un mecanismo eficaz de incentivos y contratos, movilizar plenamente el entusiasmo y la creatividad de los altos directivos y redunda en interés del desarrollo a largo plazo de la empresa. No hay daños a las empresas que cotizan en bolsa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el sistema de gestión y evaluación de la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa. Opiniones independientes sobre el uso de los fondos propios para la financiación por encargo
En la actualidad, la situación financiera de la empresa es estable, bajo la premisa de garantizar la seguridad de los fondos necesarios para la producción y el funcionamiento normales, el uso de sus propios fondos ociosos para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos de los fondos, y no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los intereses de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó que la empresa y sus filiales controladoras utilizaran un máximo de 150 millones de yuan de sus propios fondos para llevar a cabo la gestión financiera encomendada.
Opinión independiente sobre la continuación del negocio de los grupos de instrumentos negociables
En la actualidad, la empresa funciona bien y su situación financiera es estable. La implementación del negocio de la cuenta mancomunada de la empresa puede administrar la cuenta por cobrar y la cuenta por pagar de manera integral, optimizar la estructura financiera, reducir la ocupación de fondos, mejorar los ingresos de la cuenta y la tasa de utilización de fondos. Al mismo tiempo, la empresa ha llevado a cabo la evaluación de riesgos para el negocio de la cuenta mancomunada pertinente, ha establecido el plan de gestión de riesgos, puede prevenir y controlar eficazmente el riesgo de capital, mantiene la seguridad del capital de la empresa.
Estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales sigan llevando a cabo el negocio de la cuenta mancomunada, con una cuota de ejecución compartida no superior a 5.000 millones de yuan, que puede utilizarse de manera continua, y en que la propuesta sobre la continuación del negocio de la cuenta mancomunada se presente a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la renovación del Acuerdo de servicios financieros entre Guangdong Guangsheng Finance Co., Ltd. Y Guangdong Guangsheng Finance Co., Ltd. Las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son legales, eficaces y siguen el principio de igualdad y voluntariedad, lo que puede garantizar un precio justo, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas y sin afectar a la independencia de la empresa.
Esta transacción relacionada ha sido aprobada por nosotros antes de ser presentada al Consejo de Administración para su examen. Al votar a través de esta propuesta, los directores afiliados se abstienen de votar. El procedimiento de deliberación se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los derechos e intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa y Guangdong Guangsheng Finance Co., Ltd. Renueven el Acuerdo de servicios financieros. La propuesta se presentará a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen. Director independiente: Rao pingui, Li boqiao, Tang Yong
24 de marzo de 2022
