Director independiente
Sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021
Declaración Especial y opinión independiente sobre las garantías externas y las transacciones conexas de la empresa
Como director independiente de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, Sobre la base de la actitud de responsabilidad hacia la empresa y todos los accionistas, la posición de juicio independiente y el principio de búsqueda de la verdad a partir de los hechos, se llevó a cabo una verificación cuidadosa y detallada de la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la garantía externa de la empresa y las transacciones conexas en 2021. Se formulan las siguientes notas especiales y opiniones independientes:
Notas especiales
Nota especial sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Hemos verificado las transacciones de capital de las partes vinculadas de la empresa. En 2021, la ocupación de capital de la empresa es propiedad total de la empresa o entre las filiales controladoras, o entre las partes vinculadas y la empresa. No hay ninguna ocupación de capital de la empresa por los accionistas controladores u otras partes vinculadas. En nuestra opinión, al 31 de diciembre de 2021, no había accionistas controladores ni otras partes vinculadas que ocuparan los fondos de la empresa, los activos y las finanzas de la empresa eran plenamente independientes y los intereses de la empresa y de todos los accionistas estaban efectivamente protegidos.
Descripción de la garantía externa de la empresa y sus filiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía externa de la empresa, excluido el importe de la garantía para las filiales incluidas en los estados consolidados, era de 0 Yuan, lo que representaba el 0% de los activos netos auditados de la empresa en 2021; El saldo que incluye la garantía para las filiales incluidas en los estados consolidados es de 154497,5 millones de yuan, lo que representa el 47,56% de los activos netos auditados de la empresa en 2021. Salvo que la sociedad ofrezca garantías a una filial de propiedad total o a una filial Holding, no habrá garantías externas a terceros.
Descripción de las transacciones conexas
En 2021 no habrá otras transacciones conexas, excepto la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa.
Opinión independiente
Tras un examen, creemos que:
1. Al final del período sobre el que se informa, no había transacciones financieras entre la empresa y el accionista mayoritario y otras partes vinculadas, y la empresa y el accionista mayoritario podían cumplir estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de las autoridades reguladoras, y no había casos de ocupación ilegal de fondos.
2. La empresa ha establecido un sistema perfecto de control de riesgos de la garantía externa, y los Estatutos de la empresa, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el sistema de gestión de la financiación y la garantía externa establecen claramente el procedimiento de examen y aprobación y la autoridad de la garantía externa.
3. La empresa ha realizado los procedimientos necesarios de examen y aprobación y divulgación de información para proporcionar garantías a las filiales y ha revelado plenamente los riesgos de las garantías externas.
4. La garantía externa de la empresa es la garantía proporcionada a las filiales en el ámbito de aplicación de los estados consolidados de la empresa, y no hay garantía externa tardía, ninguna garantía externa relacionada con el litigio y la pérdida debida a la pérdida de la garantía.
5. The guarantee provided by the company to all – owned subsidiary Companies and share – holding subsidiary companies helps the subsidiary to obtain Operational funds fastly and guarantee the Smooth Progress of various Businesses. The deliberation Procedures and vote Results of the above – mentioned company ‘s Foreign Guarantee matters are in conformity with the Company Law, the articles of Association, the Shenzhen stock Las normas pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, no perjudican los intereses de la empresa ni de todos los accionistas.
Firma del director independiente: Ju Ming, Liu Xia, Dang Lin 23 de marzo de 2022
