Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd.
La oferta pública inicial de acciones y la verificación especial de los inversores estratégicos que cotizan en el GEM
Dictamen jurídico
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Marzo 2022
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd.
Dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial y la verificación especial de los inversores estratégicos que cotizan en bolsa en GEM
A: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Guohao Lawyers (Shanghai) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (hereinafter referred to as ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) “, “Sponsorship Agency”, “Main Underwriter”), Se verifica la colocación estratégica (en lo sucesivo denominada “la colocación”) de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “minglida” y “el emisor”) en la oferta pública inicial y la cotización en el GEM (en lo sucesivo denominada “la colocación”).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (Orden Nº 144 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas “medidas administrativas”), las medidas para la administración del registro de La oferta pública inicial de GEM (Banco piloto) (Orden Nº 167 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas “medidas de registro”), Disposiciones especiales sobre la oferta pública inicial y la suscripción de valores de GEM (anuncio [2021] No. 21 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas “disposiciones especiales”), Las normas detalladas para la ejecución de la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (Shenzhen Securities Exchange no. [2021] 919, en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas”) y las normas para la suscripción de acciones en el sistema de registro de la oferta pública inicial (csxfa No. [2021] 213, en lo sucesivo denominadas “las normas de suscripción”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas comerciales reconocidas por la profesión jurídica, En cuanto a las normas éticas y el espíritu de diligencia debida, los abogados de la bolsa verificaron los criterios de selección de los inversores estratégicos, la calificación de la colocación y la situación de prohibición de la colocación de los inversores estratégicos en esta emisión y emitieron esta opinión jurídica.
Declaración
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
De conformidad con la Ley de valores, las medidas administrativas, las medidas de registro, las disposiciones especiales, las normas de aplicación, las normas de suscripción, etc., y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido Los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas;
Los abogados de la bolsa emiten dictámenes jurídicos sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y de las leyes y reglamentos vigentes de China, as í como de las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, “la Comisión Reguladora de valores de China”) y la bolsa de Shenzhen;
A los efectos de la emisión de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa examinó el original, la copia o la copia de los documentos y materiales relacionados con la emisión de la presente opinión jurídica proporcionados por Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ Las copias o fotocopias de los documentos y materiales proporcionados por el solicitante son idénticas al original o al original, y la firma y el sello de esos documentos y materiales son auténticos, y el firmante de esos documentos está debidamente autorizado y firmado efectivamente;
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la colocación y no se utilizará para ningún otro fin.
Texto
Información básica sobre los inversores estratégicos
De conformidad con el plan de colocación estratégica de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. Para la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM (en lo sucesivo denominado “el plan de colocación estratégica”) y el Acuerdo de colocación firmado entre el inversor y el emisor en la colocación estratégica, Los inversores de colocación estratégica que participarán en la emisión serán los altos directivos y el personal básico del emisor, el plan especial de gestión de activos de Dongguan Securities minglida GEM Employee ownership Collective Asset Management Plan (en lo sucesivo denominado “minglida Asset Management Plan”) y las filiales pertinentes de la institución patrocinadora. (si el precio de emisión supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores fuera de línea después de la exclusión de la cotización más alta, as í como los fondos de inversión en valores (en lo sucesivo denominados “fondos públicos”), los fondos básicos de Pensiones (en lo sucesivo denominados “fondos de Pensiones”), los fondos de seguridad social administrados por los gestores de inversiones de los fondos de Seguridad Social (en lo sucesivo denominados “fondos de seguridad social”), El Fondo de anualidades empresariales (en lo sucesivo denominado “Fondo de anualidades empresariales”) establecido de conformidad con las medidas para la administración del Fondo de anualidades empresariales (en lo sucesivo denominado “Fondo de anualidades empresariales”) y el Fondo de seguros (en lo sucesivo denominado “Fondo de seguros”) que cumplan las disposiciones pertinentes de las medidas provisionales para la administración de la utilización de los fondos de seguros (en lo sucesivo denominado “Fondo de seguros”) se cotizarán a la mediana de la cotización y a la media ponderada, si esta es inferior. La información básica de los inversores en la colocación estratégica de la oferta es la siguiente: (I) Plan de gestión de capital de minglida
1. Información básica
De acuerdo con el certificado de registro del plan de gestión de activos y el contrato de gestión del plan de gestión de activos colectivos de acciones de empleados de Dongguan Securities minglida GEM (en lo sucesivo denominado “el contrato de gestión del plan de gestión de activos”), y después de que nuestro abogado consultara la información publicada en El sitio web de la Asociación China de fondos de inversión de valores, el plan de gestión de activos de minglida obtuvo el certificado de registro de la Asociación China de fondos de inversión de valores el 8 de marzo de 2022 (Código de producto: svd840), La escala de los fondos recaudados no excederá de 13 millones de yuan, y el Administrador será Dongguan Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “Dongguan securities” o “Manager”), y el custodio será Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) .
De conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos, los principales derechos de Dongguan Securities como administrador incluyen: 1) Administrar y utilizar independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos; De conformidad con lo dispuesto en el contrato de gestión del plan de gestión de activos, los gastos de gestión y la remuneración por el desempeño, en su caso, del Administrador se obtendrán oportunamente y en su totalidad; Ejercer los derechos derivados de la inversión en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión del plan de gestión de activos; De conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos y otras disposiciones pertinentes, supervisar al custodio y, si el custodio viola el contrato de gestión del plan de gestión de activos o las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y causa grandes pérdidas a los bienes del plan de gestión de activos y a los intereses de Otras Partes, adoptar medidas oportunas para detenerlos e informar al respecto a las oficinas locales pertinentes de la c
De conformidad con la resolución de la 19ª reunión del primer Consejo de Administración del emisor y el contrato de gestión del plan de activos, la recaudación de fondos del plan de gestión de activos de minglida no excederá de 13 millones de yuan (la cantidad final asignada se determinará sobre la base del precio real de emisión de la emisión), y los nombres, cargos y proporciones de los participantes son los siguientes:
Número de serie nombre de la posición de la empresa que cotiza en bolsa plan especial plan especial cuota de personal directivo superior, personal básico (10.000 yuan) proporción (%)
El Presidente y Director General de Tao Cheng es 650050.00
2. Zhang xianming Director and Deputy General manager is 292522.50
3 Yang Decheng Director, Finance director, Dong is 195015.00
Secretario del Consejo
Cuatro representantes de valores tardíos son 1.625 12,50
Total 13. Tcl Technology Group Corporation(000100) ,00
Nota 1: el 100% de los fondos recaudados en el marco del plan de gestión de activos de minglida pueden utilizarse para participar en la colocación estratégica, es decir, para pagar el precio de la colocación estratégica.
Nota 2: el número final de acciones suscritas se confirmará una vez determinado el precio de emisión.
De acuerdo con la lista de personal directivo superior y los documentos de nombramiento proporcionados por el emisor, la lista de personal básico y la base de identificación, el contrato de trabajo y otros datos, y verificados por los abogados de la bolsa, el titular de la parte del plan de gestión de capital de minglida es el personal directivo superior o el personal básico del emisor, de conformidad con las disposiciones pertinentes.
En conclusión, los abogados de la bolsa consideran que el plan de gestión de activos de minglida ha sido registrado legalmente y se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el plan de gestión de activos. El personal que participa en la colocación estratégica de la emisión es el personal directivo superior o el personal básico del emisor, y el personal directivo superior pertinente y el personal básico han establecido el plan de gestión de capital de minglida para participar en la colocación estratégica de la emisión, que ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración del emisor; El plan de gestión de activos de minglida, establecido de conformidad con la ley y registrado legalmente, se ajusta a las disposiciones pertinentes del c
2. Relación de asociación
De conformidad con la licencia comercial y los estatutos proporcionados por el emisor y el Administrador, el certificado de registro pertinente y la Carta de compromiso proporcionados por el Administrador, la Carta de compromiso emitida por el emisor y verificada por el abogado de la bolsa, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el titular de la parte del plan de gestión de activos de minglida es el personal directivo superior o el personal básico del emisor. Además, no existe ninguna otra relación entre el Administrador y los accionistas del plan de gestión de capital de minglida y el emisor y el asegurador principal.
Ii) inversión en margen de garantía
1. Información básica
De acuerdo con la “licencia comercial” proporcionada por la empresa, y a través de la consulta de nuestro abogado sobre la información de publicidad del sistema de publicidad de la información de crédito de la empresa estatal, la información básica de la inversión de margen de crédito es la siguiente:
Nombre de la empresa Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) shenyu Investment Co., Ltd.
Código unificado de crédito social 91310000 ma1fl54t3m
Wen Zhi, representante legal
Tipo de sociedad de responsabilidad limitada (propiedad exclusiva de una person a jurídica que no sea una persona física que invierta o controle)
Fecha de establecimiento 12 de febrero de 2018
Período de funcionamiento del 12 de febrero de 2018 al período no fijo
Residence Room 1106, no. 3255 zhoujiazui Road, Yangpu District, Shanghai
Capital social 300 millones de yuan
Alcance de la inversión en acciones, inversión en productos financieros. [proyectos sujetos a aprobación conforme a la ley
Las actividades comerciales sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.]
Accionistas Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Personal clave
De conformidad con los Estatutos de la empresa y verificados por los abogados de la bolsa, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el importe de la suscripción y la proporción de la inversión de la empresa son los siguientes:
Importe de la suscripción
Nombre del método de aportación de capital
