Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd.
Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “minglida” o “el emisor”) tiene previsto hacer una oferta pública inicial de acciones en China y cotizar en el GEM (en lo sucesivo denominada “la oferta”). Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (en adelante, “patrocinador principal)”, “asegurador principal” o ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ ) actúa como patrocinador
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas detalladas para la ejecución de la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2021) (Shenzhen Securities Exchange [2021] 919, en adelante denominadas “normas detalladas para la ejecución”), algunos altos directivos del emisor, El personal básico ha establecido el plan de gestión de activos colectivos de acciones de empleados de Dongguan Securities minglida GEM (en lo sucesivo denominado “el plan de gestión de activos de minglida”) para participar en la colocación estratégica de la oferta.
Ltd. (en lo sucesivo denominada “inversión en valores”) es una filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley. Patrocinador (principal asegurador) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Verificación de la situación básica de los inversores estratégicos en esta emisión
1. Dongguan Securities minglida GEM Employee ownership Asset Management Plan
Información básica
Nombre: Dongguan Securities minglida GEM Employee ownership Asset Management Program
Fecha de establecimiento: 3 de marzo de 2022
Fecha de presentación: 8 de marzo de 2022
Código del producto: svd840
Escala de los fondos recaudados: 13 millones de yuan
Manager: Dongguan Securities Co., Ltd.
Custodio: Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142)
Sujeto dominante real: Dongguan Securities Co., Ltd.
Resoluciones de la Junta
En la 19ª reunión del primer Consejo de Administración del emisor se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la participación del personal directivo superior y el personal básico en la oferta pública inicial de acciones comunes RMB y la colocación estratégica en la lista de la empresa, y se acordó que parte del personal directivo superior y el personal básico suscribirían El plan especial de gestión de activos y participarían en la colocación estratégica de la oferta con el plan especial de gestión de activos.
Ejecutivos y empleados que participan en esta emisión y colocación estratégica
La escala de recaudación de fondos del plan de gestión de activos de minglida no excederá de 13 millones de yuan, y los nombres, cargos y proporciones de los participantes son los siguientes:
Número de orden nombre título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título Título título título título título título título título título título título título título título título
El Presidente y Director General de Tao Cheng es 650050.00
2. Zhang xianming Director and Deputy General manager is 292522.50
Director y Director Financiero de Yang Decheng, 15.00 horas, 1950
Secretary of the Board
Cuatro representantes de valores tardíos son 1.625 12,50
Total 13. Tcl Technology Group Corporation(000100) ,00
Nota 1: el 100% de los fondos recaudados en el plan de gestión de activos del Grupo de acciones de empleados de Dongguan Securities minglida GEM se utiliza para participar en la colocación estratégica, es decir, para pagar el precio de la colocación estratégica. Nota 2: el número final de acciones suscritas se confirmará una vez determinado el precio de emisión.
Identificación del sujeto dominante real
Minglida Asset management program is actually dominated by Dongguan Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Dongguan securities”). Dongguan Securities tiene un control real sobre la decisión de inversión y el Acuerdo de operación independiente del plan de gestión de capital de minglida, el Acuerdo de ejercicio de los derechos de los accionistas pertinentes del emisor y el Acuerdo de votación de la Junta General de accionistas del emisor.
Calificación de la colocación estratégica
De acuerdo con la 19ª reunión del primer Consejo de Administración del emisor y el contrato de gestión de activos de Dongguan Securities minglida GEM Employee ownership Asset Management Program, algunos altos directivos y empleados clave del emisor participan en la colocación estratégica mediante el establecimiento de Dongguan Securities minglida GEM Employee ownership Asset Management Program.
El plan de gestión de activos de minglida se completó el 8 de marzo de 2022 en la Asociación de la industria de fondos de inversión de valores.
Tras la verificación, el personal que participa en la asignación estratégica de la emisión es el personal directivo superior y el personal básico del emisor, que tienen una influencia importante en la producción y el funcionamiento del emisor y han firmado contratos de trabajo con el emisor o sus filiales; El personal directivo superior pertinente y el personal básico han establecido el plan de gestión de capital de minglida para participar en la colocación estratégica de la oferta, que ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración del emisor; La participación del plan de gestión de activos de minglida en la colocación estratégica de la emisión se ajusta a las disposiciones del apartado v) del artículo 32 de las normas de aplicación relativas a la calificación de los inversores que participan en la colocación estratégica de los emisores. Compromisos relacionados con esta emisión
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y la Carta de compromiso sobre la colocación estratégica de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd., firmada por Dongguan Securities, los compromisos pertinentes son los siguientes:
Dongguan Securities is the real Dominant Body of minglida Asset Management Program, the Investment decision Arrangement of minglida Asset Management Program, the right exercise Arrangement of minglida Asset Management Program as the Shareholders of the issuer, the vote Implementation Arrangement of the Shareholder ‘s General Meeting and the independent Operation of minglida Asset Management Program have real Dominance right;
El plan de gestión de activos de minglida es un plan de gestión de activos establecido de conformidad con la ley y ha sido registrado en la Asociación China de fondos de inversión de valores;
Todos los inversores que participan en el plan de gestión de activos de minglida son altos directivos o empleados clave del emisor y sus empresas afiliadas, y todos ellos son inversores cualificados de conformidad con las normas de funcionamiento y gestión del plan de gestión de activos privados de las instituciones de gestión de valores y futuros;
Los fondos de inversión del plan de gestión de activos de minglida para suscribir la asignación estratégica del emisor proceden del personal directivo superior o del personal básico del emisor y de sus empresas afiliadas, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “Directrices sobre la normalización de las actividades de gestión de activos de las instituciones financieras”, y no hay barra, clasificación, anidación, etc.;
El plan de gestión de activos de minglida no acepta que otros inversores, excepto el personal directivo superior o el personal básico del emisor y sus empresas afiliadas, confíen o confíen a otros inversores la participación directa o indirecta en la colocación estratégica;
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor (período de bloqueo de las acciones), las acciones del emisor asignadas estratégicamente adquiridas en el marco del plan de gestión de activos de minglida no se transferirán Ni confiarán a otra persona que no sea la propia empresa para su gestión, ni serán recompradas por el emisor, a menos que las leyes y reglamentos dispongan otra cosa;
Si las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen estipulan o exigen que el período de bloqueo de las acciones sea superior al período de bloqueo prometido en la presente carta de compromiso, las condiciones periódicas y restringidas de venta del bloqueo de las acciones del emisor en poder del plan de gestión de activos de minglida se aplicarán automáticamente de conformidad con esas disposiciones y requisitos;
Una vez expirado el plazo de cierre de las acciones del emisor en el marco del plan de gestión de activos de minglida, la reducción de las acciones del emisor se ajustará estrictamente a las leyes, reglamentos y normas de la bolsa de Shenzhen;
El titular de la participación en el plan de gestión de activos de minglida es el personal directivo superior o el personal básico del emisor y sus empresas afiliadas, excepto que minglida y Dongguan Securities no tienen ninguna otra relación con el emisor y Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ;
Dongguan Securities and the issuer, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Si se demuestra que los compromisos anteriores son falsos o no se cumplen, los ingresos procedentes de la venta de acciones del plan de gestión de activos de minglida administrado por Dongguan Securities serán propiedad del emisor y el plan de gestión de activos de minglida pagará esos ingresos a la cuenta designada del emisor en un plazo de cinco días laborables.
Si el incumplimiento del plan de gestión de activos de minglida causa pérdidas al emisor u otro inversor, minglida asumirá la responsabilidad de indemnizar al emisor u otro inversor de conformidad con la ley.
Fuentes de financiación de la suscripción para participar en la colocación estratégica
La Agencia patrocinadora (aseguradora principal) ha obtenido el flujo de la cuenta bancaria de inversión de Tao Cheng, Zhang xianming, Yang Decheng y Zhang houfa, as í como la Carta de compromiso firmada por los cuatro fideicomisarios del plan de gestión de activos antes mencionados sobre los titulares de acciones del plan de gestión de la nómina de sueldos de los empleados en relación con esta colocación.
Después de la verificación, Tao Cheng, Zhang xianming, Yang Decheng y Zhang houfa participaron en la asignación estratégica de fondos de sus propios fondos, no aceptaron la Comisión de otros o encomendaron a otros que participaran en la suscripción; Como parte del plan de gestión de activos, el fideicomisario es el titular real de las acciones asignadas y está de acuerdo en suscribir las acciones del emisor de acuerdo con el precio de emisión final.
Procedimientos necesarios para el cumplimiento del presente plan de gestión de activos
La cuarta junta general provisional de accionistas de 2020 y la primera junta general provisional de accionistas de 2021 examinaron y aprobaron la propuesta de que la Junta General de accionistas autorizara al Consejo de Administración de la empresa a realizar la oferta pública inicial de acciones comunes RMB y a cotizar en bolsa. En la 19ª reunión del primer Consejo de Administración del emisor se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la participación del personal directivo superior y el personal básico en la oferta pública inicial de acciones comunes RMB y la colocación estratégica en la lista.
El 24 de febrero de 2022, Dongguan Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el administrador”) publicó el anuncio de promoción de este plan de gestión de activos, cuyo período de promoción se fijó inicialmente en el 28 de febrero al 1 de marzo de 2022, y el 28 de febrero de 2022 puso fin a la oferta anticipada. El 2 de marzo de 2022, Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) publicó el informe de verificación de capital sobre el establecimiento de este plan (daxinyi Zi [2022] No. 18 – 00001). El 3 de marzo de 2022, el Administrador del plan de gestión de activos de minglida publicó el anuncio de establecimiento del plan. El 8 de marzo de 2022, el plan de gestión de activos fue aprobado por la Asociación China de fondos de inversión de valores (Código de producto: svd840).
Tras la verificación, la institución patrocinadora (aseguradora principal) considera que el plan de gestión de activos de minglida ha sido registrado legalmente y se ajusta a las disposiciones pertinentes de la c
2. Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Security Yu Investment Co., Ltd.
Información básica
Nombre de la empresa: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Representante legal: Wen Zhi
Fecha de establecimiento: 12 de febrero de 2018
Dirección: room 1106, no. 3255 zhoujiazui Road, Yangpu District, Shanghai
Capital social: 300 millones de yuan
Capital desembolsado: 300 millones de yuan
Ámbito de aplicación: inversión en acciones, inversión en productos financieros. [los proyectos que deban aprobarse de conformidad con la ley sólo podrán llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.]
A través de la verificación, la inversión de shenyu es una sociedad de responsabilidad limitada establecida de acuerdo con la ley, no hay circunstancias que deban ser terminadas de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, sus fondos de operación son fondos propios, no hay casos de recaudación de fondos a los inversores por medios privados, no hay casos en que los activos sean administrados por el gestor del Fondo, y no hay ningún gestor de fondos de colocación privada. Por lo tanto, la inversión en valores no pertenece a los fondos de capital privado o a los administradores de capital privado, que están regulados por la Ley de fondos de inversión de valores de la República Popular China, las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado, las medidas para el registro de los administradores de fondos de capital privado y el registro de fondos (para el juicio de aplicación), y no están obligados a cumplir los procedimientos de registro y registro de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Relación con el emisor y el patrocinador (asegurador principal)
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente informe especial de verificación, la inversión de shenyu es una filial de valores, y la inversión de shenyu está relacionada con los valores. No hay relación entre la inversión de margen de garantía y el emisor.
Accionistas controladores y controladores reales
Security Yu Investment es una filial de propiedad total establecida por el patrocinador (principal asegurador) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con las disposiciones del capítulo IV de las normas detalladas de aplicación relativas a las filiales relacionadas con las instituciones patrocinadoras, como institución patrocinadora (aseguradora principal) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de gestión de las filiales de inversión alternativa de las empresas de valores, desde 2018, las empresas de inversión alternativa distintas de la lista de tipos de inversión por cuenta propia serán asumidas íntegramente por la inversión en valores, y el cumplimiento y la gestión de riesgos de la inversión en valores Se incorporarán en el sistema unificado de la empresa matriz.
Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
Los fondos invertidos en la asignación estratégica son sus propios fondos.
Tras la verificación del informe de auditoría del último ejercicio contable y del último informe financiero, la liquidez de la inversión de la empresa es suficiente para cubrir los fondos de suscripción del Acuerdo de colocación estratégica firmado con el emisor.
Cartas de compromiso relacionadas con esta emisión
De conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes y la Carta de compromiso sobre la colocación estratégica para participar en la oferta pública inicial de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. Y cotizar en el GEM, firmada por la empresa, los compromisos pertinentes son los siguientes:
La inversión en margen de garantía es el titular real de las acciones asignadas y no existe ninguna situación en la que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la asignación estratégica;
Las fuentes de financiación de la participación en la colocación estratégica de la inversión de Sze Yu son las siguientes:
