Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Gao Jian)
Los accionistas y sus representantes:
Hola, buenas.
Como director independiente de Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en Las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas de la sociedad, la orientación sobre el funcionamiento normativo de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc. Los estatutos, los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, de conformidad con los principios de objetividad, apertura e independencia, desempeñan sus funciones con diligencia, participan activamente en el Consejo de Administración y en los comités especiales del Consejo de Administración, examinan cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, emiten opiniones independientes sobre cuestiones importantes, salvaguardan efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y desempeñan plenamente el papel de los directores independientes. Ha promovido el funcionamiento normal y el nivel de gobernanza de la empresa, y el informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Nombrado por la 17ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, elegido en la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020 y en la primera reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 10 de febrero de 2020, soy el director independiente del quinto Consejo de Administración y miembro del Comité de remuneración y evaluación del quinto Consejo de Administración, miembro del Comité Estratégico del quinto Consejo de Administración, miembro del Comité de auditoría del quinto Consejo de Administración y miembro del Comité de nombramientos del quinto Consejo de Administración. El mandato expira el 9 de febrero de 2023.
Asistencia al período de sesiones
En 2021, no pude asistir a la Junta General de accionistas de la compañía en 2021 debido a la restricción de la circulación de personas causada por la epidemia de covid – 19. En 2021, participé en 7 reuniones de la Junta de Síndicos, 1 Comité de remuneración y evaluación de la Junta de Síndicos, 8 comités de auditoría de la Junta de Síndicos y 1 Comité de estrategia de la Junta de Síndicos. La convocación y convocación de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración en 2021 se ajustarán a los procedimientos legales y a las normas de trabajo pertinentes. Antes de la convocación de la reunión, analizaré cuidadosamente el entorno del mercado, tomaré la iniciativa de conocer el funcionamiento de la empresa, consultaré la información pertinente, me comunicaré plenamente con el personal pertinente y obtendré la información y la información necesarias para la adopción de decisiones. Las resoluciones aprobadas en la reunión son legales y válidas. He votado a favor de todos los proyectos de ley y otros asuntos de la Junta, sin oposición ni abstención.
Asistencia a las reuniones de la Junta
En 2021, la empresa celebró 7 reuniones de la Junta de directores in situ y por medios de comunicación, y asistí a las reuniones de la Junta de la siguiente manera:
Número de reuniones de la Junta durante el período que abarca el informe: 7
De los cuales: 7 reuniones sobre el terreno más comunicaciones
Número de reuniones convocadas por medios de comunicación
Nombre y cargo específico del Director asistirá a la reunión in situ
Director independiente de Gao Jian 7 0 7 0 0 no
Ii) Convocación y participación en los comités especiales del Consejo de Administración y desempeño de sus funciones
1. Representación en los comités especializados de la Junta
Situación de los puestos
Nombre del director independiente quinta Junta de Síndicos quinta Junta de Síndicos quinta Junta de Síndicos quinta Junta de Síndicos quinta Junta de Síndicos quinta carta de la Junta de Síndicos Comité de estrategia Comité de auditoría Comité de nombramientos Comité de remuneración y Comité de evaluación Comité de divulgación de información
Miembro del Comité de construcción de alta tecnología
2. Convocación y participación en los comités especiales del Consejo de Administración de la empresa
En 2021, organicé un Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, participé en ocho comités de auditoría del Consejo de Administración y un Comité Estratégico del Consejo de Administración, y examiné las propuestas pertinentes de conformidad con las normas de trabajo de cada Comité.
3. Desempeño de funciones en el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, en 2021 cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, desempeñé concienzudamente mis funciones de auditoría y supervisión, examiné la remuneración de Los directores y altos directivos en 2020 y presenté las propuestas pertinentes al Consejo de Administración para su examen.
En 2021, presidí una reunión del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, que se celebró de la siguiente manera:
En la tarde del 16 de abril de 2021, la cuarta reunión del Comité de remuneración y evaluación del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró mediante una combinación de actividades sobre el terreno y comunicaciones, cuyos principales elementos son los siguientes:
Examinar la propuesta sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2020.
4. Desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, en 2021 cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, as í como las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, desempeñé concienzudamente sus funciones, ejercí plenamente su función de auditoría y supervisión, inspeccioné la situación de la producción y El funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, escuché el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna y examiné el informe periódico.
En 2021, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, participé en las reuniones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la siguiente manera:
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró un total de ocho reuniones por medio de la comunicación, el sitio y la comunicación.
El 12 de enero de 2021 se celebró la octava reunión del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones, que se celebró de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, y sus principales elementos fueron los siguientes:
El Director General y el Director Financiero de la empresa informarán a los miembros del Comité de auditoría sobre la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa en 2020;
Los contables informarán al Comité de auditoría sobre la auditoría preliminar anual;
Comunicación entre la CPA, el Comité de auditoría y la dirección de la empresa sobre la composición del personal del Grupo de trabajo de auditoría y el calendario de auditoría;
El Comité de auditoría se comunica con la CPA sobre el juicio de riesgos, los métodos de ensayo y evaluación del riesgo y el fraude de la auditoría anual, as í como sobre los puntos clave de la auditoría anual;
El Grupo de trabajo de control interno de la empresa informará sobre el resumen del trabajo de construcción de control interno en 2020 y el plan de trabajo de construcción de control interno en 2021;
La Oficina de auditoría informará al Comité de auditoría sobre el resumen de la labor de la Oficina de auditoría en 2020 y el plan de trabajo de la Oficina de auditoría en 2021.
La novena reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró por correspondencia el 5 de marzo de 2021 y sus principales elementos fueron los siguientes:
Revisar los estados financieros y contables de la empresa para 2020.
En la tarde del 12 de marzo de 2021, la décima reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, cuyos principales elementos fueron los siguientes:
Examinar el informe financiero anual de la empresa para 2020;
Examinar el informe resumido sobre la auditoría de la empresa realizada por la empresa contable en 2020;
Examen del informe de autoevaluación sobre el control interno para 2020;
Examinar el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020;
Examinar el informe especial sobre las principales violaciones de las leyes y reglamentos y las violaciones de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa en 2020;
Examinar el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021;
Examinar la propuesta sobre el uso de los fondos propios de las empresas para comprar productos de depósitos estructurados en bancos;
Examinar el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021;
Examinar el proyecto de ley sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento y la modificación de las políticas contables pertinentes;
Examen del proyecto de ley sobre la elaboración de un sistema de auditoría interna;
Examen del proyecto de ley sobre el establecimiento de un sistema de control interno.
En la tarde del 16 de abril de 2021, la 11ª reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, cuyos principales elementos fueron los siguientes:
Los altos ejecutivos de la empresa informarán al Comité de auditoría sobre el funcionamiento del primer trimestre de 2021;
El Director de la Oficina de auditoría informa sobre la labor de auditoría en el primer trimestre de 2021;
El Grupo de trabajo de control interno informará sobre el progreso del control interno en el primer trimestre de 2021;
La Reunión examinó las siguientes propuestas:
Examinar el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
En la tarde del 13 de agosto de 2021, la 12ª reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, cuyos principales elementos fueron los siguientes:
El personal directivo superior de la empresa informará al Comité de auditoría sobre el funcionamiento de la empresa en 2021;
El Director de la Oficina de auditoría informará sobre la auditoría semestral en 2021;
El Grupo de trabajo de control interno informará sobre el progreso del control interno en el semestre de 2021;
La Reunión examinó las siguientes propuestas:
Informe semestral de la empresa 2021;
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021;
Proyecto de ley sobre el suministro de contragarantías y transacciones conexas para que las filiales controladoras soliciten préstamos a partes vinculadas. En la mañana del 8 de septiembre de 2021, la 13ª reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, cuyos principales elementos fueron los siguientes:
Examen de la propuesta de inversión conjunta con partes vinculadas.
En la tarde del 21 de octubre de 2021, la 14ª reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, cuyos principales elementos fueron los siguientes:
El personal directivo superior de la empresa informará al Comité de auditoría sobre el funcionamiento del tercer trimestre de 2021;
El Director de la Oficina de auditoría informa sobre la auditoría realizada en el tercer trimestre de 2021;
Informe del Grupo de Trabajo sobre control interno sobre el progreso del control interno en el tercer trimestre de 2021;
La Reunión examinó las siguientes propuestas:
Informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Proyecto de ley sobre el establecimiento de fondos de capital riesgo y transacciones conexas mediante inversiones conjuntas de filiales de propiedad total e instituciones de inversión especializadas.
En la tarde del 25 de noviembre de 2021, la 15ª reunión del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, cuyos principales elementos fueron los siguientes:
Examen de la propuesta relativa al manual de control interno.
5. Desempeño de funciones en el Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa examinó el plan de desarrollo estratégico renovable de tres años de la empresa en estricta conformidad con las normas de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes.
En 2021, el Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa celebró una reunión, a saber:
El 27 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión del Comité de estrategia del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos de manera integrada sobre el terreno y las comunicaciones, cuyos principales elementos son los siguientes:
Debate sobre el plan trienal de desarrollo estratégico continuo de la empresa (2021 – 2023);
Debate sobre el esbozo del 14º plan quinquenal.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia, comprendí en detalle el funcionamiento de la empresa, examiné cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, y ejercí mi derecho de voto de manera independiente e imparcial con una actitud rigurosa, y expresé opiniones de aprobación previa sobre cuestiones como la garantía de la empresa para Las filiales, la garantía por etapas, el plan de distribución de beneficios, la previsión diaria de las transacciones conexas, etc. para los directores, la remuneración de los ejecutivos, Se emitieron opiniones independientes sobre la utilización de los fondos recaudados, como se indica a continuación:
El tiempo, las cuestiones y los tipos de opiniones independientes emitidas durante el año son los siguientes:
Calendario de los períodos de sesiones
Enero de 2021 quinto director independiente sobre la independencia de las filiales de propiedad total para proporcionar apoyo financiero a las empresas afiliadas
1 19ª sesión Aprobación legislativa por el Consejo en cuatro sesiones
1. Sobre el presupuesto de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Asunto del caso
