Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) 2022 restrictive Stock incentive program (Draft)
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (ⅱ) modo, fuente y cantidad de estímulo… 7 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas. 8 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 10 (V) condiciones de concesión y atribución del plan de incentivos… 11 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 16 (ⅰ) views on the verification of the restricted Stock Incentive Plan in 2022 in compliance with Policy and Regulation… 16 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 17 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 17 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 18 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 18 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 18 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 20 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 21 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 21 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 22 (XI) Otros… 22 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 25 i) documentos de referencia 25 (ⅱ) modo de consulta… 25 I. Interpretation Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) The Company, The Company, the listing Indicator Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) The Company
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
Las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría cumplan las condiciones de atribución correspondientes.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, el objetivo de los incentivos públicos para obtener acciones restringidas se refiere al personal directivo básico y a la columna vertebral técnica de la empresa (incluidas las filiales).
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El período de validez se refiere al período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y debe ser la fecha de negociación.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 de la Junta de innovación científica para las empresas que cotizan en bolsa – divulgación de información sobre incentivos de capital.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) \ \ \ \
El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El informe del asesor financiero independiente se prepara de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, y de aplicar el plan de incentivos restrictivos de acciones a los objetivos de incentivos de la empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
Este plan de incentivos se concede por primera vez a los principales administradores y técnicos de la empresa que prestan servicios en la empresa (incluidas las filiales) al anunciar el plan de incentivos. Los objetivos de los incentivos no incluyen a los directores, directores independientes, supervisores, personal directivo superior, personal técnico básico, accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, controladores reales de las empresas que cotizan en bolsa y sus cónyuges, padres e hijos.
1. Hay 127 personas involucradas en la primera parte del plan de incentivos. Incluye:
Personal directivo básico;
Columna vertebral tecnológica.
Todos los objetivos de incentivos anteriores deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa o sus filiales en el momento de la concesión de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada para la concesión se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la empresa revelará oportunamente y exactamente la información pertinente sobre el objeto de incentivo actual a petición del Consejo de Administración, el Consejo de administración independiente y El Consejo de supervisión emitirán dictámenes claros, el abogado emitirá dictámenes profesionales y emitirá dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. El objeto de incentivo reservado se determina con referencia a los criterios de la primera subvención.
2. The above – mentioned incentive objects include some Foreign Employees, the reason for the company to include this Incentive Plan is that the industry of the company is Software Industry, High Dependence on High – Tech Talents, the Foreign Employees to be included in this Incentive Plan in R & D, Technology, Management and other aspects have an indispensable role, is the core High – Tech Talents of the company, belonging to the key incentive scope of the company. Los empleados extranjeros están familiarizados con el modo de pago de la remuneración en efectivo y la remuneración basada en acciones. La aplicación de la remuneración basada en acciones puede estabilizar los talentos extranjeros existentes y atraer nuevos talentos. Su inclusión en este plan de incentivos contribuirá al desarrollo a largo plazo de la empresa.
3. En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos:
Incentivo restrictivo concedido
Tipo de objeto incentivador
Proporción del capital total
Personal directivo básico y cuadros técnicos (127 en total) 80,00 80,00% 0,17%
Parte reservada 20,00 20,00% 0,04%
Total 100,00 100,00% 0,22%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento en que se presente el plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas.
2. The incentive objects of this plan shall not include Independent Directors, Supervisors, Shareholders who hold more than 5 per cent of shares of Listed Companies, the actual Controller of Listed Companies and their Spouse, Parents and Children.
3. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo por la empresa en el sitio web designado a petición del Consejo de Administración, El director independiente y la Junta de supervisores emitirán dictámenes claros, el abogado emitirá dictámenes profesionales y emitirá dictámenes jurídicos. Modo, fuente y cantidad de incentivos
1. Formas de incentivos y fuentes de existencias del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo adoptados en el plan de incentivos son las acciones restringidas de la segunda categoría, y las acciones subyacentes son las acciones ordinarias a las que la empresa emite acciones de la empresa o las acciones ordinarias a las que la empresa recompra del mercado secundario. Si la fuente de las acciones de la empresa es la recompra de acciones comunes a partir del mercado secundario, la empresa formulará el plan de recompra de conformidad con las normas detalladas para la aplicación de la recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes, y llevará a cabo los procedimientos de recompra correspondientes, y revelará los arreglos de recompra de fondos y la influencia financiera de la empresa en el plan de recompra.
2. Número de acciones restringidas concedidas
El plan de incentivos tiene por objeto conceder 1 millón de acciones restringidas a los beneficiarios, lo que representa aproximadamente el 0,22% del total de 461 millones de acciones de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. De las cuales, 800000 acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa aproximadamente
