Código de valores: Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) abreviatura de valores: Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) número de anuncio: 2022 – 23 Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
Declaración del candidato a director independiente
El declarante Dai changjiu, como candidato a director independiente para el sexto Consejo de Administración, declara y garantiza públicamente que no tengo ninguna relación con la empresa que afecte a mi independencia y que cumple los requisitos de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen para la calificación e independencia de los candidatos a director independiente, como se indica a continuación:
1. No tengo ninguna situación en la que no pueda actuar como Director de la empresa de conformidad con el artículo 146 del derecho de sociedades de la República Popular China.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
2. I meet the qualifications and Conditions for the post – Office of Independent Directors stipulated in the rules of the c
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
3. I meet the conditions for the Office of Independent Director as stipulated in the articles of Association of the company.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
El candidato ha participado en la capacitación y ha obtenido los certificados pertinentes aprobados por la bolsa de valores.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Actuar como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la Ley de Administración Pública de la República Popular China. \uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
6. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la Comisión de disciplina del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la renuncia de los cuadros directivos a sus cargos públicos.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
7. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las opiniones del Departamento de organización del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la normalización ulterior de la cuestión de los cuadros dirigentes del partido y el Gobierno que trabajan a tiempo parcial en las empresas.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
8. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la lucha contra la corrupción y la construcción de instituciones de enseñanza superior” del Comité Central de disciplina del CPC, el Ministerio de educación y el Ministerio de supervisión.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No violaré las disposiciones pertinentes de las directrices del Banco Popular de China sobre el sistema de directores independientes y supervisores externos.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
10. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de valores de la c
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
11. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China para la administración de las calificaciones de los directores (directores) y altos directivos de las instituciones financieras bancarias.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
El hecho de que yo mismo Act úe como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las normas de la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China sobre la administración de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las compañías de seguros y las medidas para la administración de los directores independientes de las instituciones de seguros. \uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No violaré otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen relativas a la calificación de los directores independientes.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Tengo conocimientos básicos sobre el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa, estoy familiarizado con las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen, y tengo al menos cinco años de experiencia laboral necesaria para desempeñar las funciones de director independiente.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
15. Ni yo ni mis familiares inmediatos ni las principales relaciones sociales prestarán servicios en la empresa ni en sus empresas afiliadas. \uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
16. Ni yo ni mis familiares inmediatos son accionistas que posean directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la sociedad, ni son accionistas de personas físicas de los diez principales accionistas de la sociedad cotizada.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
17. Ni yo ni mis familiares inmediatos prestarán servicios en las unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la sociedad, ni en las cinco primeras unidades de accionistas de la sociedad cotizada.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
18. Ni yo ni mis familiares inmediatos prestarán servicios en los accionistas controladores, los controladores reales y sus empresas afiliadas de la empresa.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No soy una person a que preste servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento a la empresa y a sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
20. No trabajo en ninguna unidad que tenga relaciones comerciales significativas con la empresa o sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas, ni en ninguna unidad de accionistas controladores que tenga relaciones comerciales significativas. \uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No he tenido ninguna de las situaciones enumeradas en los seis párrafos anteriores en los últimos 12 meses.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
22. No soy una person a a la que la c
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
23. No soy una person a que haya sido reconocida públicamente por la bolsa de valores como no apta para actuar como Director, supervisor o directivo superior de una sociedad cotizada y cuyo plazo no haya expirado.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
24. No soy una person a que haya sido sancionada penalmente por un órgano judicial o administrativamente por la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 36 meses por delitos relacionados con valores y futuros.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
25. En los últimos 36 meses no he sido condenado públicamente por la bolsa de valores ni criticado en más de tres ocasiones.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
26. No he sido identificado por la Comisión Nacional de desarrollo y reforma y otros ministerios como un objeto de castigo por incumplimiento de la promesa como Director de una empresa que cotiza en bolsa.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
27. No soy una person a que haya sido destituida de la Junta General de accionistas por el Consejo de Administración por un período de menos de 12 meses después de haber prestado servicios como director independiente en el pasado porque no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración en tres ocasiones consecutivas o no he asistido personalmente a las Reuniones del Consejo de Administración en dos ocasiones consecutivas ni he confiado la asistencia de otros directores a las reuniones del Consejo de Administración.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
28. El número de empresas que cotizan en bolsa, incluida la empresa, que también son directores independientes, no excederá de cinco.
\uf052 Sí □ No
He sido director independiente de la empresa durante no más de seis años consecutivos.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
30. He encomendado al Consejo de Administración de la empresa que publique su ocupación, educación, cualificaciones profesionales, experiencia laboral detallada y todos los detalles del trabajo a tiempo parcial, de conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
31. Durante mi mandato anterior como director independiente, no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa dos veces seguidas.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Durante mi mandato anterior como director independiente, no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa durante más de la mitad del número total de reuniones del Consejo de Administración durante 12 meses consecutivos.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Durante mi mandato anterior como director independiente, no hubo casos en que las opiniones de los directores independientes no se expresaran de conformidad con las disposiciones o en que se demostrara que eran manifiestamente incompatibles con los hechos.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
34. En los últimos 36 meses no he sido castigado por ningún otro departamento que no sea la c
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
35. No tengo ninguna condición de Director, supervisor o directivo superior en más de cinco empresas al mismo tiempo, incluida la empresa.
\uf052 Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
36. No he sido destituido por la empresa que cotiza en bolsa antes de la expiración del mandato de un director independiente.
\uf052 sí \uf052 no, en caso afirmativo, sírvase explicar en detalle: 37. No tengo ninguna otra circunstancia que afecte a la integridad y diligencia de los directores independientes. \uf052 sí \uf052 no, en caso negativo, sírvase explicar en detalle: el declarante declara solemnemente que:
Soy plenamente consciente de las responsabilidades del director independiente y garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de las declaraciones anteriores, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material; De lo contrario, estoy dispuesto a asumir la responsabilidad jurídica resultante y aceptar las medidas de autorregulación o las medidas disciplinarias de la bolsa de Shenzhen. Durante mi mandato como director independiente de la empresa, cumpliré estrictamente las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, velaré por que haya tiempo y energía suficientes para desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia, y haré un juicio independiente sin la influencia de los principales accionistas, controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la empresa. Durante mi mandato como director independiente de la empresa, informaré oportunamente al Consejo de Administración de la empresa y renunciaré al cargo de director independiente de la empresa tan pronto como sea posible en caso de que no cumpla los requisitos para el puesto de director independiente.
Autorizo al Secretario del Consejo de Administración de la empresa a introducir y presentar el contenido de la presente Declaración y otra información pertinente a la bolsa de Shenzhen a través de la zona especial de Negocios de GEM de la bolsa de Shenzhen o a hacer un anuncio público. Los actos mencionados del Secretario del Consejo de Administración se considerarán actos propios y asumirán las responsabilidades legales correspondientes. Declarante (Firmado): Dai changjiu 22 de marzo de 2022
