Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. La Junta de supervisores supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración, y el Director es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no tiene ningún defecto importante del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De conformidad con las directrices para la evaluación del control interno de las empresas y el principio de orientación al riesgo, la evaluación del control interno de las empresas ha abarcado importantes esferas de gestión, como la cultura, la estrategia, la gestión y la inversión en el extranjero, y abarca importantes vínculos de gestión, como la previsión empresarial, la adopción de decisiones, la ejecución, la contabilidad, la supervisión y la retroalimentación.
De acuerdo con los principios generales, significativos y eficaces en función de los costos, la empresa ha elaborado el plan de pruebas de control interno correspondiente, de acuerdo con la lógica de inspección de control interno y la trayectoria de aplicación, para llevar a cabo la evaluación del control interno de la empresa y sus filiales, no hay omisiones importantes.
1. Entorno de control interno
Cultura empresarial
Los valores básicos de la empresa son la buena fe, la especialidad, la cooperación, la innovación, la búsqueda de la excelencia, el respeto individual, la empresa siempre se ha adherido a la idea de gestión basada en la buena fe, en la programación de capital, la entrega de proyectos, la inversión en productos y tecnología, la contratación externa, las relaciones laborales y otros vínculos de gestión en la práctica, la estabilidad, el control de riesgos no permite avanzar agresivamente, la promoción activa y constante de la gestión.
Estructura organizativa de la empresa
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, la sociedad ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, el Comité de auditoría y otros órganos de Gobierno, ha formulado los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores, el reglamento interno del Consejo de supervisión y el sistema de trabajo de los directores independientes, y ha establecido un sistema de gestión para las instituciones de derechos, los órganos normativos Los órganos de supervisión y la dirección de la empresa han adoptado normas para garantizar que la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores se celebren de conformidad con los requisitos y que las decisiones importantes sean legales, conformes, verdaderas y eficaces, y que, de conformidad con los requisitos para el desarrollo de Las actividades de gobernanza empresarial, la empresa establezca la Oficina del Director y el Departamento de gestión de las inversiones, emita el sistema de gestión y el proceso de funcionamiento necesarios y gestione el funcionamiento de las tres juntas de la empresa y el negocio de las inversiones en el extranjero. El Comité de auditoría de la empresa tiene un Departamento de auditoría para supervisar la eficacia del control interno de la empresa.
De acuerdo con los requisitos de gestión, la empresa establece tres secciones de gestión, a saber, la región, el Centro de I + D y la función, para mejorar la unidad de gestión y el nivel de rendimiento per cápita. Los departamentos funcionales incluyen el Departamento de Finanzas, el Departamento de recursos humanos, el Departamento de Comercio, el Departamento de información empresarial, el Departamento de gestión de operaciones, el Departamento de servicio al cliente y calidad y el Departamento de Administración, etc. todos los departamentos forman un mecanismo de división del trabajo, coordinación mutua y equilibrio mutuo para garantizar la normalización y la capacidad de apoyo empresarial de la empresa.
Aspectos estratégicos de las operaciones
Insistir en el desarrollo sostenible, centrarse en el canal principal dominante, la gestión lean, la tecnología sostenible y la innovación de productos
La empresa se adhiere a una estrategia de gestión sólida y pragmática para promover el desarrollo sostenible. Tomar el software como el núcleo, hacer que la industria se transforme digitalmente, y ampliar constantemente la nueva industria. Concéntrate en las industrias dominantes y concéntrate en el cliente. Ayuda a los clientes a mejorar su eficiencia y crear valor proporcionando plataformas tecnológicas, operaciones inteligentes y conducción de datos. Lean Management, Sustainable Technology and product Innovation, go to Business Planning and Design level, Sediment specific Field Business Knowledge Map, depth in several major Technology or product areas, create Competition Barriers.
Desarrollo de aplicaciones a gran escala y ventas de productos de software
Con el desarrollo de 5G +, Big data, inteligencia artificial y otras tecnologías avanzadas de ti, el sistema, la arquitectura, la Plataforma de datos, la Plataforma de Negocios y la ecología de Negocios de los principales clientes de la industria de la empresa han cambiado mucho, guiando a los clientes o de acuerdo con las necesidades de Los clientes, proporcionando a los clientes el desarrollo de software de aplicación a gran escala y plataforma basada en las necesidades anteriores, la investigación tecnológica innovadora y las necesidades de negocio de la industria, formando productos de software de aplicación con derechos de propiedad intelectual propios. Realizar ventas de productos de software. El desarrollo de aplicaciones a gran escala y la venta de productos de software son los principales modelos de negocio de la empresa, y se aplican a muchas industrias cubiertas por la empresa.
Servicios Técnicos
Sobre la base de las necesidades de los clientes de la industria y la capacidad técnica para prestar servicios de asesoramiento, planificación y tecnología a los clientes, los principales proveedores de servicios técnicos son los grandes bancos estatales o la industria financiera basada en acciones.
Servicios operacionales
La empresa proporciona productos digitales en el operador de telecomunicaciones 4G o 5G en el escenario de la aplicación, los ingresos generados y los operadores de acuerdo con la proporción acordada; La empresa ofrece productos digitales en la aplicación de la Plataforma de comercio electrónico de Internet, después de que el cliente de comercio electrónico paga, con la Plataforma de comercio electrónico de acuerdo con la proporción acordada; Los clientes financieros pagan por el efecto de la operación, la empresa tiene la colección de investigación y desarrollo independiente Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) La empresa desarrolla continuamente el negocio de operación digital, desde el desarrollo de software y el Servicio de back – end hasta la expansión de Front – end del mercado, a través de la innovación de productos y la operación de negocios, trae ingresos incrementales para los clientes, y por lo tanto obtiene beneficios. En los últimos años, El Servicio de operación inteligente se ha desarrollado rápidamente. Aspectos de recursos humanos
La empresa aboga por el concepto de empleo orientado a los trabajadores, la evaluación de la actuación profesional individual, la inspección de la personalidad al mismo tiempo.
La empresa ha establecido diversas vías de desarrollo humano, como la consulta, la tecnología y la gestión, que reflejan la inclusión del desarrollo de talentos.
El sistema de gestión de la calificación profesional, las normas de gestión de la calificación profesional, el Manual del personal, la orientación de los resultados del trabajo y los principios de definición del comportamiento, el sistema de gestión de la asistencia y el sistema de gestión de la certificación de la capacidad han funcionado eficazmente.
La “Guía de Operaciones de gestión de la evaluación” y el “Plan de gestión de la evaluación de la actuación profesional” de la empresa pueden destacar mejor la contribución personal y el rendimiento, la selección de talentos, y garantizar el funcionamiento normal de todo el sistema de recursos humanos.
Responsabilidad Social
En caso de epidemia, la empresa, de conformidad con los requisitos administrativos y de gestión del personal, se ocupará activamente de la seguridad de la producción y mantendrá un entorno de producción y gestión saludable y sostenible.
Persistir en el crecimiento común de la sociedad, la empresa y el individuo, la empresa y la Universidad de Wuhan y muchas otras universidades tienen proyectos de desarrollo de talentos, la excavación continua de talentos, los datos sociales, la contribución digital, la base de investigación y desarrollo de la empresa en Hefei también estableció la Universidad de talentos, para proporcionar una plataforma para la profesionalización de los talentos.
2. Evaluación de riesgos
La empresa establece los objetivos operativos pertinentes, los objetivos de información financiera, los objetivos de cumplimiento y los objetivos de integridad de la seguridad de los activos de acuerdo con la estrategia, y determina razonablemente la tolerancia al riesgo de la empresa de acuerdo con los objetivos establecidos.
La evaluación del riesgo de la empresa y la estrategia de respuesta se adaptan al desarrollo de la empresa, con un proceso de evaluación del riesgo orientador de antemano, un proceso continuo de seguimiento y evaluación, y un resumen, inspección y evaluación correspondientes después, a fin de garantizar que la gestión del riesgo de la empresa sea adecuada y económica y sirva a la estrategia general de la empresa.
3. Sistemas de información
La empresa ha emitido el “sistema de gestión de la seguridad de la información”, fortaleciendo la gestión de la seguridad de la información para garantizar la seguridad y la eficacia de la circulación interna de la información. La empresa establece el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa para garantizar que toda la información importante e importante de la empresa se revele de manera oportuna y uniforme de conformidad con las normas y requisitos de inclusión en la lista y mantener una buena relación con los inversores.
La estrategia de la empresa se publica a través de la reunión de gestión, la instrucción de gestión de la empresa, la evaluación se completa a través de la reunión de gestión trimestral, el negocio de la empresa, el producto, la contabilidad técnica, todos tienen el sistema de apoyo correspondiente, asegurar el flujo de datos tiene el Registro, puede consultar, puede auditar. 4. Actividades de control
Gobernanza Empresarial
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido una estructura organizativa más razonable y un sistema sólido de autorización paso a paso, que incluye los Estatutos de la empresa, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el sistema de gestión de la financiación externa, el sistema de gestión de dividendos, el reglamento interno de la Junta de directores, el reglamento interno de la Junta de supervisores, el reglamento de trabajo de los comités especiales de la Junta de directores, el reglamento de trabajo del Secretario de la Junta de directores, El sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Director General, el sistema de adopción de decisiones justas sobre las transacciones conexas, las medidas de gestión de la recaudación de fondos, el sistema de gestión de las relaciones con los inversores, el sistema de gestión de la divulgación de información, el sistema de gestión de las garantías externas, el sistema de gestión de las acciones de la empresa y el sistema de gestión de cambios de los directores, supervisores y altos directivos, etc.
Control financiero
El proceso de incorporación de la empresa en el sistema de control interno incluye el sistema de contabilidad financiera, el sistema de fondos monetarios, el sistema de gestión de facturas y sellos financieros, el sistema de control de costos de funcionamiento, el sistema de control de ingresos de explotación, el sistema de gestión de programas informáticos financieros, el Sistema de gestión de archivos contables, el sistema de gestión de inventarios de activos, el sistema de responsabilidad posterior del Ministerio de Finanzas, las disposiciones sobre la gestión de los gastos de viaje de los viajeros, el sistema de contabilidad de costos de funcionamiento, “Sistema de contabilidad de ingresos de explotación”, “sistema de contabilidad de costos de proyectos”, “sistema de contabilidad de gastos de I + D” y otros sistemas especiales de contabilidad y gestión.
Durante el período de evaluación, la empresa emitió el “Plan de gestión de la contratación externa de mano de obra”, la asistencia del personal de contratación externa, las normas de reembolso de gastos y los requisitos de inspección aleatoria periódica del personal de contratación externa para complementar las disposiciones, el funcionamiento eficaz del sistema.
La empresa ha emitido el “sistema de gestión de alquileres regionales”, que complementa el proceso de gestión de la solicitud de ocupación, uso, salida, devolución de alquileres, registro de viviendas, etc. del personal regional, y el sistema se ha aplicado.
La empresa revisó el “sistema de reembolso de gastos” para normalizar aún más los requisitos específicos de reembolso de gastos.
Control de ventas y cobro
La empresa lleva a cabo una gestión sistemática de las relaciones con los clientes y las pistas de ventas, y filtra y controla el riesgo de licitación de ventas a través de las medidas de previsión de ventas.
La empresa ha formulado las medidas de gestión de las oportunidades comerciales, el sistema de gestión de la evaluación de las previsiones de ventas, el procedimiento de gestión de las cuentas por cobrar, el sistema de evaluación de contratos y el sistema de gestión del cambio de los contratos de venta, etc. para hacer frente y controlar los riesgos relacionados con las fuentes de las operaciones de venta, la ejecución de programas, las transacciones de contratos comerciales y la repatriación de fondos.
Control de compras y pagos
La empresa controla eficazmente el precio de compra y el riesgo de selección de proveedores a través de la instrucción de operación de gestión de proveedores y el sistema de gestión de compras, y establece procedimientos estrictos de control de aprobación para la demanda de compra, la aceptación de la compra, la liquidación de la compra y el pago para garantizar El control efectivo del pago de la compra.
El sistema de gestión de la subcontratación, la Guía de Operaciones de gestión de procesos humanos para el personal de contratación externa y el plan de servicios de contratación externa para el personal de contratación externa de la empresa normalizan la demanda, el examen y la aprobación, la selección de proveedores de contratación externa, la gestión del personal de contratación externa, la evaluación de la actuación profesional y los procedimientos de liquidación de gastos para evitar el riesgo de la gestión de la contratación externa.
Control de procesos de I + D
La empresa gestiona el proyecto a través del sistema de gestión del proyecto y las normas de codificación del proyecto, y el proceso presupuestario del proyecto es claro y puede predecir los beneficios. Estandarizar estrictamente la contabilidad de proyectos, un proyecto un código, para asegurar que la contabilidad de proyectos sea efectiva.
A través del sistema de gestión de procesos de proyectos, la empresa gestiona la inversión de costos y el proceso contable del proyecto para asegurar la implementación del sistema de gestión de proyectos y el objetivo de “dos flujos y un efecto”. Control de la gestión de activos
La empresa fortalece el control de la gestión de activos desde el contacto físico y el contacto lógico para garantizar la seguridad, integridad y eficacia de los activos, y el proceso de recuento trimestral y anual también se lleva a cabo de manera eficaz.
Las normas de funcionamiento de la empresa incluyen las medidas de gestión de proyectos de infraestructura, el sistema de gestión de activos fijos, el sistema de contabilidad de bienes fungibles de bajo valor, el sistema de gestión de documentos y archivos, las normas de gestión de vehículos de la empresa, el sistema de gestión de inventarios de activos, El sistema de gestión de programas informáticos de oficina y el sistema de gestión de bienes fungibles de bajo valor.
Control de la gestión de las filiales
La empresa formula y aplica eficazmente el sistema de gestión de las filiales y las directrices sobre normas de gestión del Director Financiero de las filiales. La empresa realiza la supervisión de la gobernanza de las filiales mediante el nombramiento o la recomendación de directores, supervisores y personal directivo superior, y las operaciones financieras de las filiales son gestionadas por el Departamento de Finanzas de la empresa y sujetas a auditoría e inspección de la empresa.
Mediante la declaración trimestral del Director General, el establecimiento de objetivos anuales de gestión y la evaluación de incentivos, etc., se controlarán la evaluación del desempeño y las limitaciones de incentivos de las filiales de control.
Control de las inversiones extranjeras
La empresa formula y aplica eficazmente el sistema de gestión de las inversiones, y el Departamento de inversiones de la empresa se encarga de realizar investigaciones y evaluaciones especiales sobre la viabilidad, el riesgo de inversión y el rendimiento de las inversiones de los principales proyectos de inversión de la empresa, supervisar el progreso de la ejecución de los principales proyectos de inversión, e informar oportunamente al Consejo de Administración de la empresa en caso de que se descubran circunstancias inusuales en los proyectos de inversión. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Oficina del Director General de la empresa son los órganos de adopción de decisiones de la empresa que invierten en el extranjero y, dentro de sus respectivas esferas de competencia, toman decisiones sobre la inversión extranjera de la empresa.
Control de la gestión de la garantía externa
De conformidad con los requisitos del sistema de gestión de la garantía externa, la empresa fortalecerá la gestión de las operaciones de garantía externa, seguirá los principios de legalidad, prudencia, beneficio mutuo y seguridad en la construcción del control interno de la garantía externa y controlará estrictamente los riesgos de la garantía, y el director independiente de la empresa emitirá una declaración independiente cuando el Consejo de Administración examine las cuestiones relativas a la garantía externa.
