Código de valores: Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 6 abreviatura de valores: Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 6 número de anuncio: 2022 – 032 Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 6 Declaración del nominado al director independiente
The nominator, China Building Materials Co., Ltd., is now issued a Public Statement on the nomination of Zhang kun as an Independent Director Candidate for the Seventh Board of Directors of beixin Group Building Materials Co., Ltd. The Nominated person has written agreed to be the Seventh Independent Director Candidate of beixin Group Building Materials Co., Ltd. La nominación se hizo después de conocer plenamente la ocupación, la educación, las calificaciones profesionales, la experiencia laboral detallada, todos los trabajos a tiempo parcial, etc. de los nominados. La nominada considera que los nominados cumplen los requisitos de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen para la calificación e independencia de los candidatos a directores independientes. Las declaraciones específicas son las siguientes:
1. El nominado no puede actuar como Director de la empresa de conformidad con el artículo 146 del derecho de sociedades de la República Popular China.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 2. El candidato cumple las calificaciones y condiciones de los directores independientes establecidas en el Reglamento sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvase explicar en detalle: 3. El candidato cumple los requisitos para ocupar el cargo de director independiente establecidos en los estatutos. √ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
El candidato ha participado en la capacitación y ha obtenido los certificados pertinentes aprobados por la bolsa de valores.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse proporcionar detalles: 5. El nombramiento de un director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la Ley de Administración Pública de la República Popular China.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 6. El nombramiento del candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Central de disciplina del CPC sobre la renuncia de los cuadros directivos a sus cargos públicos o su nombramiento como director independiente o supervisor independiente de las empresas que cotizan en bolsa o de las Sociedades de gestión de fondos después de su jubilación. √ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 7. El nombramiento de un candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las opiniones del Departamento de organización del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la normalización ulterior de la cuestión de los cuadros dirigentes del partido y el Gobierno que trabajan a tiempo parcial en las empresas.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 8. El nombramiento de un director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la lucha contra la corrupción y la construcción de instituciones de enseñanza superior” de la Comisión Central de disciplina del CPC, el Ministerio de educación y el Ministerio de supervisión.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 9. El nombramiento del candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las directrices del Banco Popular de China sobre el sistema de directores independientes y supervisores externos de los bancos comerciales de acciones conjuntas. √ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 10. El nombramiento del candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de valores de la c
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 11. El nombramiento del candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China para la administración de las calificaciones de los directores (directores) y los altos directivos de las instituciones financieras bancarias.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 12. El nombramiento del candidato como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las normas de la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China sobre la gestión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las compañías de seguros y las medidas de gestión de los directores independientes de las instituciones de seguros.
√ Sí □ No
In case not, please detail: 13. The Nominated person shall act as Independent Director without violation of other laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and Business Rules of Shenzhen Stock Exchange.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 14. El candidato tiene conocimientos básicos sobre el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa, está familiarizado con las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen, y tiene más de cinco años de experiencia laboral necesaria para desempeñar las funciones de director independiente.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 15. El candidato y sus familiares inmediatos, as í como las principales relaciones sociales, no están empleados en la empresa ni en sus empresas afiliadas.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 16. El nominado y sus familiares inmediatos no son accionistas que posean directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la empresa, ni son accionistas de personas físicas de los diez principales accionistas de la empresa que cotiza en bolsa.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 17. El nominado y sus familiares inmediatos no trabajan en unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la empresa, ni en las cinco primeras unidades de accionistas de la empresa cotizada.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar detalladamente: 18. El nominado y sus familiares inmediatos no desempeñan funciones en los accionistas controladores, los controladores reales y sus filiales.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse proporcionar más detalles: XIX. El nominado no es una person a que preste servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento a la empresa y a sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas, incluidos, entre otros, todos los miembros del equipo del proyecto de los intermediarios que prestan servicios, los examinadores a todos los niveles, las personas que firman el informe, los asociados y los principales responsables.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar detalladamente: 20. El nominado no trabaja en ninguna unidad que tenga relaciones comerciales significativas con la empresa y sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas, ni en ninguna unidad que tenga relaciones comerciales significativas.
√ Sí □ No
De no ser así, sírvanse explicar detalladamente: 21. El candidato no ha tenido ninguna de las situaciones enumeradas en los seis párrafos anteriores en los últimos 12 meses.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 22. El nominado no es una person a que haya sido prohibida por la c
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 23. El nominado no es una person a que la bolsa de valores haya determinado públicamente que no es apta para actuar como Director, supervisor o directivo superior de una empresa que cotiza en bolsa y cuyo plazo aún no ha expirado.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
24. The Nominated person is not a person who has been subjected to Criminal Punishment by the judicial authorities or Administrative punishment by the c
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle que, en los últimos 36 meses, el candidato no ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores ni ha sido criticado en más de tres ocasiones.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 26. El nominado no ha sido considerado como un objeto de castigo por incumplimiento de confianza por la Comisión Nacional de desarrollo y reforma y otros ministerios para restringir el puesto de Director de las empresas que cotizan en bolsa.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 27. El nominado no es una person a que no haya asistido personalmente a la reunión del Consejo de Administración durante tres veces consecutivas o que no haya confiado la asistencia de otros directores a la reunión del Consejo de Administración durante un período anterior de servicio como director independiente y que haya sido destituida por el Consejo de Administración a la Junta General de accionistas por menos de 12 meses.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: veintiocho, incluidas las empresas, el número de empresas nacionales y extranjeras que cotizan en bolsa en las que el nominado es también director independiente no excederá de cinco.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 29. El nominado ha sido director independiente de la empresa durante menos de seis años consecutivos.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvase explicar en detalle: 30. La persona nombrada ha instado al Consejo de Administración de la empresa a que dé a conocer los detalles de la ocupación, los antecedentes educativos, las calificaciones profesionales, la experiencia laboral detallada y todos los trabajos a tiempo parcial del candidato.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 31. Durante su mandato anterior como director independiente, el candidato no asistió personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa dos veces seguidas.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 32. Durante su mandato anterior como director independiente, el número de reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa que no han asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración durante 12 meses consecutivos no ha superado la mitad del número total de reuniones del Consejo de Administración Durante ese período.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 33. Durante su mandato anterior como director independiente, el candidato no ha emitido opiniones de directores independientes de conformidad con las disposiciones pertinentes ni ha emitido opiniones independientes que hayan demostrado ser manifiestamente incompatibles con los hechos.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 34. En los últimos 36 meses, el nominado no ha sido castigado por otros departamentos pertinentes distintos de la c
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 35. El nominado, incluidas las empresas nominadas, no tiene la condición de Director, supervisor o directivo superior en más de cinco empresas al mismo tiempo.
D sí √ no
En caso negativo, sírvanse proporcionar más detalles: la información sobre otras dependencias es la siguiente:
Nombre de la unidad a tiempo parcial durante el período de servicio
Septiembre de 2016 hasta la fecha supervisor de Beijing KeQi Finance Leasing Co., Ltd.
Mayo de 2019 hasta la fecha Director de Beijing guotou rongchuang Fund Management Co., Ltd.
Executive Affairs Partnership (Limited Partnership) from December 2020 to present
Noviembre de 2021 hasta la fecha Director de China Automotive Molding Technology (Qingdao) Co., Ltd.
Marzo de 2022 hasta ahora supervisor de rongneng Innovation (Beijing) Technology Development Co., Ltd.
36. The Nominated person does not have been removed from his office by the Listed Company prior to the Expiration of his term as Independent Director.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: 37. El nominado no tiene otras circunstancias que afecten a la integridad y diligencia del director independiente.
√ Sí □ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: el declarante declara solemnemente que:
La person a nombrada garantiza la veracidad, exactitud y exhaustividad de la declaración mencionada, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material; De lo contrario, la persona designada está dispuesta a asumir la responsabilidad jurídica resultante y a aceptar las medidas de autorregulación o las medidas disciplinarias de la bolsa de Shenzhen.
Ben
