Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 6
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas, las directrices para la aplicación del control interno de las empresas y las directrices para la evaluación del control interno de las empresas publicadas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas de la República Popular China y otros cinco ministerios, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen (en adelante, el sistema normativo para el control interno de las empresas), Sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaración de la Junta
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Situación general de la evaluación del control interno
Aplicación de las normas de control interno
1. Objetivos básicos del control interno de la empresa
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión empresarial, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo de la empresa.
2. Principios básicos del control interno de la empresa
Principio de legalidad. El control interno se ajustará a las leyes y reglamentos del Estado y a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen;
Principio de exhaustividad. El control interno abarcará el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la dirección y todo el personal de la empresa a nivel jerárquico, abarcará todas las empresas, actividades de gestión y departamentos de la empresa a nivel de objetos, impregnará todos los aspectos del proceso de adopción de decisiones, ejecución, supervisión y retroalimentación, unificará el control previo, intermedio y posterior y evitará lagunas y lagunas en el control interno; Principio de importancia. El control interno debe centrarse en la base general y adoptar medidas de control más estrictas para las empresas y los asuntos importantes, las esferas de alto riesgo y los vínculos a fin de garantizar que no haya deficiencias importantes.
Principio de validez. El control interno debe garantizar razonablemente la realización de los objetivos de control interno. Todo el personal de la empresa debe mantener conscientemente la aplicación efectiva del control interno. Los problemas existentes en el establecimiento y la aplicación del control interno deben corregirse y abordarse oportunamente;
Principio de equilibrio. Los departamentos y puestos de la empresa deben establecerse con derechos y responsabilidades claros, lo que facilita la restricción mutua y la supervisión mutua;
Principio de adaptabilidad. El control interno debe adaptarse a la escala de la empresa, el alcance de la empresa, la situación de riesgo y el entorno en que se encuentra, y debe mejorarse y mejorarse continuamente con el cambio del entorno externo de la empresa, el ajuste de las operaciones comerciales y la mejora de los requisitos de gestión.
Principio de rentabilidad. El control interno debe garantizar la eficacia del control interno, sopesar razonablemente la relación costo – beneficio y esforzarse por lograr el objetivo del control interno a un costo razonable.
Principio de gestión unificada y responsabilidad jerárquica. Bajo la dirección unificada de la empresa, las unidades de negocio y los departamentos funcionales de todos los niveles de la empresa son responsables del control interno en sus áreas de negocio, y el Departamento de auditoría es responsable de la supervisión del sistema de control interno de la empresa para asegurar la realización del objetivo general del control interno de la empresa. 3. Aplicación del sistema de control interno
Con el fin de lograr un funcionamiento saludable y estable de la empresa, la empresa ha establecido un estricto sistema de control interno de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices para la aplicación del control interno de las empresas y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
En 2021, la empresa siguió llevando a cabo un examen amplio de la integridad y la eficacia operacional del sistema de control interno de todas las entidades comerciales mediante la combinación de la auditoría ordinaria y la auditoría especial, la verificación y evaluación especiales de las cuentas por cobrar, la recaudación de fondos, las adquisiciones, las inversiones y otras esferas importantes, la supervisión y rectificación de los problemas encontrados, la promoción de la aplicación del sistema y la garantía del mecanismo de control interno. En cuanto al sistema de control interno, debemos seguir consolidando el sistema de control y responsabilidad de tres niveles de la responsabilidad principal de las unidades de negocio, la gestión de las líneas de los departamentos funcionales y la auditoría aleatoria, persistir en la aplicación del modelo de gestión de Operaciones de “doble línea basada en el mérito”, y aplicar el principio de gestión de la empresa de “plena transparencia y plena supervisión” mediante la División de responsabilidades y la revisión cruzada. En el aspecto de la construcción del sistema, la empresa organiza empresas de todos los niveles para promover la abolición del sistema y la reforma del sistema, revisa y perfecciona el sistema de acuerdo con la práctica operacional de la empresa, y realiza la perfección del sistema de control interno. Elementos de control interno de la empresa
Al establecer y aplicar el sistema de control interno, la empresa tiene en cuenta el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación, la supervisión interna y otros cinco elementos.
1. Entorno interno
La empresa se basa en la estructura organizativa, la estrategia de desarrollo, los recursos humanos, la cultura empresarial y la responsabilidad social de las normas básicas de control interno de la empresa y sus directrices de aplicación, y combina el sistema de control interno de la empresa para evaluar el diseño y el funcionamiento real del entorno interno. Estructura orgánica
En el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el reglamento de trabajo del Director General y los Estatutos de la sociedad se definen claramente las responsabilidades de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección, y la estructura de gobernanza se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos nacionales y a los requisitos de las autoridades reguladoras.
El establecimiento de la estructura organizativa de la empresa se basa en el principio de “enfoque y coordinación”, de acuerdo con las características del entorno competitivo local, el Departamento lleva a cabo la gestión de la regionalización de acuerdo con las necesidades operacionales, y cada empresa regional actúa como centro de beneficios para realizar la gestión integrada de la producción, la oferta y la comercialización dentro de su jurisdicción. El Departamento de compras y comercio, el Departamento de Marketing Estratégico, el Departamento de producción lean, el Departamento de gestión empresarial, el Departamento de desarrollo tecnológico y construcción y otros departamentos de apoyo prestan apoyo a las empresas regionales en materia de adquisiciones públicas, comercialización y marca, operaciones de producción, seguridad y protección del medio ambiente, Investigación y desarrollo y construcción de proyectos, aprovechando plenamente los efectos sinérgicos; El Departamento de Administración y personal, el Departamento de Finanzas, el Departamento de desarrollo de las inversiones, el Departamento de cumplimiento de la ley y el Departamento de auditoría desempeñan cinco funciones de gestión y supervisión de las líneas funcionales para controlar los riesgos. El establecimiento de la estructura organizativa es racionalizado y eficiente, la División de responsabilidades y la responsabilidad principal son claras, el poder y la responsabilidad son iguales, la cooperación es fluida y se ha formado un modelo eficaz de equilibrio y cooperación.
En los últimos dos años, se ha fortalecido especialmente la gestión de las empresas de todos los niveles, y en 2021 se ha propuesto claramente el modo de gestión de “cuatro en dos, seis en seis y una vertical”, es decir, mediante la integración de la compra, la comercialización colaborativa, la comparación de la producción y el intercambio de tecnología, se ha logrado la integración de cuatro, se ha mantenido la independencia relativa de la marca y la gestión y se ha logrado la gestión de la penetración en seis esferas, a saber, la construcción del partido, la inspección disciplinaria, la auditoría, la seguridad, la protección del medio ambiente y la Cultura. El sistema financiero se gestiona verticalmente.
Estrategias de desarrollo
El Comité de estrategia de la Junta Directiva de la empresa se encarga de estudiar la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión y de formular recomendaciones. El Comité de estrategia es responsable ante la Junta y sus propuestas se presentan a la Junta para su examen y decisión. Teniendo en cuenta la política macroeconómica, el cambio de la demanda del mercado exterior de China, la tendencia del desarrollo tecnológico, la situación de la industria y los competidores, sus propias ventajas y desventajas, la empresa ha determinado la estrategia de desarrollo de “un cuerpo, dos alas, la distribución mundial”, ha consolidado y fortalecido aún más las ventajas de la Junta de Yeso de China y la industria de apoyo, ha ampliado el negocio de materiales impermeables y revestimientos, ha cultivado nuevos puntos de crecimiento del rendimiento y ha iniciado plenamente la distribución mundial. La empresa lleva a cabo el modelo de gestión de la excelencia en la actuación profesional, cada departamento funcional y unidad de negocio de acuerdo con la posición de la responsabilidad, con el objetivo de llevar a cabo la estrategia de desarrollo de la empresa de manera efectiva como el objetivo, hacer el plan de desarrollo y el plan de trabajo de la unidad, de acuerdo con la herramienta okr (objetivo y resultado clave) como la Guía del marco, tomar el resultado clave como la mano, promover la realización del objetivo del Departamento, formar el mecanismo de gestión de circuito cerrado de la gestión estratégica y el control.
Recursos Humanos
En combinación con las necesidades reales de la producción y la gestión, la empresa formula el plan anual de necesidades de recursos humanos y selecciona a los talentos cualificados y excelentes mediante una evaluación y un examen normalizados y especializados. Aplicar vigorosamente la reforma del sistema de empleo, 2021, la plena aplicación de la gestión contractual de los grupos dirigentes, la ampliación continua del alcance de la contratación de cuadros, la realización de los tres mecanismos de gestión de cuadros, a saber, la capacidad de los puestos superiores e inferiores, la capacidad del personal para entrar y salir, la baja energía de los salarios, la formación de un ambiente benigno de competencia de talentos, estimulando la vitalidad de la autorrenovación de los cuadros y el personal de todos los niveles de la empresa.
La empresa lleva a cabo el plan de reserva de talentos clave y supervisa periódicamente el crecimiento y la formación de los talentos de la empresa. La empresa concede gran importancia al desarrollo profesional de los empleados y mejora continuamente sus aptitudes profesionales y su nivel de gestión mediante la formación interna y externa flexible.
Cultura empresarial
La empresa presta atención a la construcción de la cultura empresarial y, en el proceso de aplicación del modelo de gestión de la excelencia en el desempeño, ha definido la Misión de “promover la construcción, la Ciudad, el medio ambiente de vida verde” y la visión de “dedicarse a la construcción de un punto de referencia Industrial de clase mundial”, los valores básicos de “respetar el trabajo y el trabajo, honrar el desempeño, innovar el desarrollo y centrarse en las personas”, y la cultura empresarial de “actuar con diligencia, no inclinarse hacia el bien, reinventarse a sí mismo y detenerse en lo mejor”. La Misión, la visión y los valores básicos de la empresa se difunden a través de los periódicos de fábrica y los nuevos medios de comunicación, y se fortalecen continuamente a través de las actividades de evaluación y reconocimiento de la lista de héroes de beixin y el Premio de cultura corporativa 8.28. La cultura corporativa es popular.
Cada año, cuando se celebra la reunión anual de la empresa, las unidades, los proyectos y las personas que han sido galardonados con la “nueva lista de héroes del Norte”, a saber, la gestión empresarial, la cultura empresarial, la innovación y otros ámbitos destacados de la concesión de licencias, y el apoyo a la Creación de un sistema de cortesía para los incentivos espirituales y materiales. El 28 de agosto de cada año, la fábrica celebra el día, la organización lleva a cabo a la persona de referencia de la práctica de la cultura de la empresa como la mejor nueva persona del Norte, el modelo que cumple con el deber diligentemente, el modelo que no es parcial no es privado, el modelo que se innova a sí mismo, el modelo que se detiene en el modelo perfecto lleva a cabo el reconocimiento, 2021, también de acuerdo con el aumento de la renovación de la cultura de la empresa establece el premio “modelo de mejora hacia arriba”. Este mecanismo de honor se lleva a cabo en la Sede y en todas las bases de todo el país, y se da cuenta de que el honor está en la pared, lo que crea un ambiente de fuego en el que todos compiten por el punto de referencia, y proporciona un importante impulso espiritual para el éxito de los objetivos de gestión de la empresa.
Responsabilidad Social
Al crear beneficios, la empresa asumió activamente la responsabilidad social, definió esferas clave de bienestar público como la educación, la mitigación de la pobreza y el servicio voluntario de acuerdo con las características comerciales de la empresa, además de seguir contribuyendo a la Fundación China de servicios voluntarios, las escuelas y otras unidades para apoyar a las fundaciones y Las empresas educativas. De acuerdo con las características del producto, la empresa continúa llevando a cabo el proyecto de servicio voluntario “Youth beixin Paint Homestead” en 2021 y la Comunidad organizó conjuntamente las actividades de pintura de paredes comunitarias de los Juegos Olímpicos de invierno, y estableció una buena imagen social. En 2021, además de contribuir a la asociación benéfica de Henan, Xinxiang, Zhengzhou y otras bases también participaron activamente en la labor de prevención de inundaciones y socorro en casos de desastre en la provincia de Henan. Se estableció un equipo de servicios voluntarios integrado por distribuidores y empleados de la empresa para enviar materiales de socorro a las zonas afectadas por desastres, aplicar activamente la responsabilidad social de las empresas y establecer una buena imagen empresarial.
En la búsqueda de beneficios económicos, la empresa también se centra en la innovación tecnológica para el ahorro de energía y la reducción de las emisiones, explora activamente el modo innovador de reducir eficazmente el consumo de energía, promueve la reforma energética de las empresas moleculares, promueve la transformación tecnológica de “emisiones casi nulas” y promueve la Declaración de permisos de emisión. La empresa establece el mecanismo de evaluación del desempeño ambiental, fortalece el sistema de responsabilidad ambiental, organiza cada empresa de placas tectónicas, la empresa regional firma la Carta de responsabilidad ambiental, implementa la responsabilidad ambiental capa por capa.
A lo largo de los años, la empresa ha tomado “el futuro de la construcción verde” como la idea de la industria, con el fin de promover la construcción, la Ciudad, el medio ambiente de vida verde como la Misión, abogando por “toda la cadena industrial y el ciclo de vida de los materiales de construcción verdes y la idea de la construcción verde”, 2021 Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786)
La empresa sigue adhiriéndose al objetivo de “lean Production, Quality as the King”, concede gran importancia a la calidad de los productos, promueve la calidad y la innovación a un nuevo nivel, a través del fortalecimiento continuo de la gestión de la evaluación comparativa, a través de las actividades de evaluación comparativa para promover la mejora de Las normas de gestión y el sistema de índices.
La empresa aboga por el concepto de gestión de la seguridad de “seguridad primero, prevención primero”, mejorando constantemente la supervisión y gestión de la seguridad, prestando atención a la formación y la educación en materia de Seguridad, mejorando el nivel de Seguridad de la producción de la gestión empresarial y creando un entorno seguro y estable para el desarrollo saludable de la empresa. En 2021, todas las bases de la empresa llevarán a cabo una serie de actividades de “mes de la producción segura” con fuerza y efecto reales, mejorarán la conciencia de seguridad del personal, mejorarán la calidad de la seguridad del personal, promoverán la mejora del nivel de la producción segura y la mejora continua y estable de la Situación de la producción segura, y crearán un entorno de producción seguro estable para el desarrollo de alta calidad de la empresa.
La empresa presta atención a la protección de los derechos e intereses legítimos de los empleados, aplica estrictamente las políticas y reglamentos pertinentes de la seguridad social, el Fondo de previsión, el contrato de trabajo, las vacaciones anuales y la prevención y el control de las enfermedades profesionales, y garantiza los derechos e intereses legítimos de los empleados. Además de la definición jurídica, también de acuerdo con los beneficios de la empresa para los empleados para establecer una anualidad empresarial, un seguro médico complementario, mejorar los derechos e intereses de los empleados. El Sindicato de la empresa es responsable de la protección de los derechos e intereses de los empleados, la reunión de representantes del Trabajo funciona sin problemas, es un canal importante para que los empleados participen en la gestión democrática de la empresa.
2. Evaluación de riesgos
La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta, ha establecido y perfeccionado la estructura organizativa de la gestión de riesgos de la empresa, ha aplicado seriamente el sistema general de gestión de riesgos de acuerdo con los requisitos de fortalecimiento de la gestión de riesgos de la empresa, como las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y las directrices de la administración central de riesgos de la empresa. Todos los años se identifican los posibles riesgos internos y externos en las esferas de la legislación, la inversión, la protección del medio ambiente, las adquisiciones y la gestión de proyectos, y se formulan planes e iniciativas para hacer frente a los riesgos. En la actualidad, el sistema de control interno de la empresa es relativamente sólido, cada componente es completo, razonable y eficaz, puede satisfacer las necesidades de gestión y desarrollo de la empresa, puede garantizar que la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores desempeñen sus respectivas funciones y ejerzan eficazmente el poder de adopción de decisiones, el poder ejecutivo y el poder de supervisión, puede garantizar el desarrollo eficaz de la gestión general de riesgos de la empresa, puede garantizar el funcionamiento ordenado de la producción y la construcción de la empresa. Puede garantizar la autenticidad, legalidad e integridad de los datos contables de la empresa, garantizar la seguridad e integridad de los bienes y materiales de la empresa y cumplir oportunamente la divulgación de información.
