Tianjin Guangyu Development Co.Ltd(000537)
Normas detalladas para la aplicación de la decisión de “tres grandes”
(examinado y aprobado por la 22ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de aplicar seriamente el Reglamento del Partido Comunista de China sobre el trabajo de las organizaciones de base en las empresas estatales (para su aplicación experimental), las opiniones sobre el fortalecimiento de la dirección del partido en la mejora de la gobernanza empresarial por las empresas centrales y las opiniones sobre la promoción ulterior de la aplicación del sistema de adopción de decisiones de “tres grandes y uno grande” por las empresas estatales, cumplir los requisitos de “dos uno en uno” y unificar el fortalecimiento de la dirección del partido y la mejora de la gobernanza empresarial, Estas normas se formulan acelerando la mejora del sistema empresarial moderno con características chinas, fortaleciendo aún más la gestión de la adopción de decisiones de “tres veces y una gran cantidad” (en lo sucesivo denominada “la empresa”), garantizando el mantenimiento y el aumento del valor de los activos estatales y realizando el desarrollo seguro y saludable de la empresa.
Artículo 2 por “tres grandes y uno grande” se entenderá las cuestiones relativas a la adopción de decisiones importantes, el nombramiento y la destitución de personal importante, la Organización de proyectos importantes y el funcionamiento de grandes cantidades de fondos. La toma de decisiones de “tres grandes y uno grande” se adhiere a los principios de la toma de decisiones colectiva, la toma de decisiones científica, la toma de decisiones democrática y la toma de decisiones de acuerdo con la ley, da pleno juego a la sabiduría y el poder colectivos, normaliza el comportamiento de toma de decisiones, mejora el nivel de toma de decisiones, previene el riesgo de toma de decisiones y promueve la construcción de la lucha contra la corrupción y la promoción de la integridad.
Artículo 3 El Comité del partido de la empresa desempeñará un papel rector en la dirección, el control de la situación general y la promoción de la aplicación. El Presidente y el Secretario del Comité del partido son los principales responsables de la aplicación del sistema de adopción de decisiones de “tres grandes y uno grande”, y los miembros del equipo directivo asumen las responsabilidades correspondientes de acuerdo con la División de responsabilidades.
Artículo 4 la adopción de decisiones sobre cuestiones de “triple importancia” se llevará a cabo de conformidad con las responsabilidades y facultades definidas de los Estatutos de la sociedad, las normas de trabajo del Comité del partido, las normas de procedimiento de la Junta de directores y las normas de trabajo del Director General y otros sistemas básicos de gobernanza empresarial. El Comité del partido de la empresa llevará a cabo la investigación previa y el procedimiento de debate sobre las principales cuestiones de gestión en el ámbito de la adopción de decisiones de otras personas jurídicas.
Artículo 5 estas medidas se aplicarán a la Sede de la empresa.
Capítulo II alcance de la adopción de decisiones
Artículo 6 las principales cuestiones de adopción de decisiones se refieren a las cuestiones importantes que, de conformidad con las leyes y reglamentos del Estado, los reglamentos internos del partido y las normas y reglamentos de la empresa, serán decididos colectivamente por el Comité del partido de la empresa y otros órganos de gobierno corporativo.
Artículo 7 los nombramientos y destituciones importantes de personal se refieren a los nombramientos y destituciones del personal directivo del Comité del partido de la empresa, as í como a otros nombramientos y destituciones del personal directivo.
Artículo 8 las disposiciones relativas a los proyectos importantes se refieren al establecimiento y la disposición de proyectos que tienen una influencia importante en la escala de activos, la estructura de capital, la rentabilidad, la investigación y el desarrollo científicos y tecnológicos, la tecnología de la información, etc.
Artículo 9 las operaciones de grandes cantidades de fondos se refieren a las operaciones de transferencia y utilización de fondos que exceden del límite de los fondos a los que tienen derecho los dirigentes de la empresa.
Artículo 10 la empresa llevará a cabo el plan general anual y la gestión presupuestaria, la construcción de capital industrial, la construcción de capital a pequeña escala, la revisión de la reforma técnica, la adquisición esporádica, la investigación y el desarrollo científicos y tecnológicos, la construcción de información y la educación y la formación, etc. los proyectos Se organizarán de conformidad con los límites y normas de la autoridad de examen y aprobación a nivel de empresa, se someterán a un examen y aprobación estrictos a nivel de División y nivel de estratificación, y se incorporarán en el plan general anual, el plan presupuestario y el ajuste después de haber cumplido los procedimientos prescritos para la preparación del Entre ellos, algunos proyectos importantes cumplen primero el procedimiento de adopción de decisiones de “tres grandes” y luego se incorporan en el plan general anual, los arreglos presupuestarios y los ajustes.
Artículo 11 las cuestiones concretas relativas a la adopción de decisiones sobre “tres grandes y uno grande” se llevarán a cabo de conformidad con el sistema básico de gobernanza de las personas jurídicas, como los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité del partido, as í como con el sistema de gestión de la planificación general, los fondos financieros, las inversiones, los derechos de propiedad y los cuadros y el personal. Capítulo III procedimiento de adopción de decisiones
Artículo 12 la adopción de decisiones colectivas sobre cuestiones de “tres dimensiones y una dimensión” se llevará a cabo en forma de reunión y no se podrá adoptar ninguna decisión mediante consultas individuales, etc.
Artículo 13 la reunión de adopción de decisiones sólo podrá celebrarse si se ajusta al número prescrito de personas. Los participantes debatirán a fondo y formularán observaciones, y el Presidente de la reunión formulará observaciones finales. Cuando la Conferencia decida más de un asunto, estudiará y decidirá caso por caso. En caso de desacuerdo grave, la decisión debe aplazarse en general.
Artículo 14 cuando una person a o una minoría decidan provisionalmente en una situación de emergencia, el árbitro provisional será responsable de la adopción de decisiones, informará oportunamente a posteriori e informará al respecto de conformidad con los procedimientos prescritos.
Artículo 15 los cuadros dirigentes pertinentes se retirarán cuando las cuestiones de adopción de decisiones relativas a la “triple prioridad y una gran prioridad” tengan un interés en los cuadros dirigentes y sus familiares cercanos, o cuando existan otras circunstancias que afecten a la adopción de decisiones imparciales.
Artículo 16 antes de que se presenten a la Conferencia las cuestiones relativas a “tres grandes y una gran conferencia” para su adopción colectiva de decisiones, se llevará a cabo una investigación y un estudio a fondo, se deliberará plenamente antes de la Conferencia, se llevará a cabo el examen, la auditoría y la evaluación del riesgo del cumplimiento legítimo de conformidad con las disposiciones pertinentes y se absorberán ampliamente las opiniones de todos los sectores. Las cuestiones pertinentes se llevarán a cabo de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes de la empresa.
Artículo 17 las principales cuestiones de funcionamiento y gestión de la empresa deben ser examinadas por el Comité del partido de la empresa antes de que el Consejo de Administración adopte una decisión de conformidad con sus funciones y competencias y los procedimientos prescritos. Las principales cuestiones operacionales y de gestión examinadas en el estudio previo son las siguientes: i) medidas importantes para aplicar la decisión y el plan del Comité Central del partido y aplicar la estrategia nacional de desarrollo;
La formulación de la política de gestión, la estrategia de desarrollo, el plan de desarrollo a mediano y largo plazo, el plan especial y el plan de gestión de la empresa;
Plan anual de Negocios y plan de inversión de la empresa;
Aumentar o reducir el capital social, la emisión de bonos u otros valores y el plan de cotización de la sociedad;
Plan de presupuesto financiero anual y plan de ajuste presupuestario, plan de cuentas financieras anuales, plan de distribución de beneficios y plan de recuperación de pérdidas;
Las principales cuestiones relativas a la producción y el funcionamiento de los grandes proyectos de construcción de la empresa, la movilización y utilización de grandes cantidades de fondos dentro del presupuesto, la movilización y utilización de fondos que superen el presupuesto, etc.;
Grandes donaciones, patrocinio y otras operaciones financieras de la empresa;
Plan de reorganización de los activos materiales de la empresa, plan de adquisición o adquisición importantes de acciones de la empresa o plan de fusión, escisión, disolución, liquidación y modificación de la forma de la empresa;
Asuntos importantes como la inversión extranjera, la adquisición y venta de activos, la hipoteca de activos, la garantía externa, la ayuda financiera, la gestión financiera confiada y las transacciones conexas de la empresa por una cantidad determinada o superior;
El plan de establecimiento y ajuste de la Organización de gestión interna de la empresa;
La formulación de los estatutos y la propuesta de modificación, as í como la formulación y modificación del sistema básico de gestión; El plan de evaluación y distribución de la empresa, el plan de incentivos a mediano y largo plazo, el plan de incentivos de capital, el plan de participación de los empleados y el plan de distribución de los ingresos de los empleados;
Cuestiones importantes relacionadas con los derechos e intereses de los trabajadores, como la gestión democrática de la empresa, la distribución y el reasentamiento de los trabajadores;
Asuntos importantes relacionados con la seguridad, la protección del medio ambiente, el mantenimiento de la estabilidad y la responsabilidad social de la empresa;
Estrategias y soluciones para la gestión de riesgos importantes de la empresa, as í como para la solución de litigios y arbitrajes importantes y otros asuntos jurídicos;
El sistema de gestión autorizado por el Consejo de Administración a la dirección y el plan de adopción de decisiones autorizado por el Consejo de Administración;
Las principales cuestiones de divulgación de información de la empresa;
Contratar o cambiar a una empresa contable auditada por la empresa;
Cambios en el uso de los fondos recaudados;
Nombrar o despedir a los directores y supervisores que no sean representantes de los empleados y sus remuneraciones, as í como a los altos directivos de la empresa y sus remuneraciones y recompensas y castigos;
Otras cuestiones importantes que requieren un estudio previo y un debate por parte del Comité del partido.
Los asuntos mencionados en el párrafo anterior que deban someterse a los procedimientos de la Junta General de accionistas de conformidad con el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad se tramitarán de conformidad con los procedimientos pertinentes.
Artículo 18 todas las personas que participen en la adopción de decisiones serán informadas por adelantado de las cuestiones relativas a la adopción de decisiones y se les proporcionarán los materiales pertinentes, y podrán recibir información previa si es necesario. El nombramiento y la destitución de personal importante deben atenerse al principio de que el partido administra a los cuadros y solicitar las opiniones de las organizaciones de Inspección disciplinaria de antemano. Las opiniones y sugerencias de los empleados se escucharán a través del Congreso de los empleados u otras formas de estudiar y decidir las cuestiones importantes relativas a la reestructuración de las empresas, la gestión y los intereses vitales de los empleados y formular normas y reglamentos importantes.
Artículo 19 las personas que participen en la adopción de decisiones podrán mantener o reflejar sus opiniones divergentes sobre la adopción de decisiones colectivas a un nivel superior, pero no podrán modificarlas ni negarse a aplicarlas sin autorización antes de que se adopte una nueva decisión.
Artículo 20 los asuntos, procedimientos, participantes y sus opiniones y conclusiones determinados por la Conferencia se registrarán completa y detalladamente y se archivarán para su futura referencia.
Artículo 21 los asuntos que deban presentarse a los departamentos gubernamentales competentes o a las unidades superiores para su aprobación o registro de conformidad con las disposiciones pertinentes se someterán al examen, la aprobación o el registro al mismo tiempo que se adopte una decisión.
Artículo 22 el Comité del partido de la empresa promoverá la aplicación de la decisión, reforzará la supervisión y corregirá oportunamente las discrepancias encontradas en la aplicación con las directrices y políticas del partido y del Estado, las leyes y reglamentos y las decisiones del Comité del partido de la empresa o que no se ajusten a la realidad. Artículo 23 se reforzará la evaluación posterior a la adopción de decisiones de “tres grandes y uno grande”, se organizará oportunamente una evaluación amplia de los efectos de la aplicación de la decisión y, sobre la base de la situación de la evaluación posterior y de las nuevas situaciones y problemas que surjan en el proceso de aplicación de la Decisión, se decidirá continuar, ajustar y mejorar la aplicación de la decisión o poner fin a ella.
Artículo 24 en el curso de la aplicación de la decisión, si es necesario realizar ajustes importantes en el contenido de la decisión, el procedimiento de adopción de decisiones se ejecutará de nuevo de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Artículo 25 de conformidad con las políticas y reglamentos del Estado y en combinación con la realidad de la reforma y el desarrollo de la empresa, se mejorará continuamente el mecanismo de adopción de decisiones que combina la adopción de decisiones colectivas con la participación de los trabajadores y la consulta de expertos, se mejorará el sistema de apoyo a la adopción de decisiones de “tres grandes y uno grande”, como las finanzas, la inversión y la gestión de los cuadros y el personal, y se mejorará el sistema de adopción de decisiones y examen y aprobación, en el que los derechos y responsabilidades sean Capítulo IV Supervisión e Inspección
Artículo 26 se reforzará la construcción del sistema de adopción de decisiones “tres veces y una gran cantidad” y la supervisión e inspección de su aplicación. Los puntos clave de la supervisión e Inspección incluyen si el ámbito de aplicación de las cuestiones “tres veces una gran” es amplio y científico, si los procedimientos de adopción de decisiones son estrictos y si las medidas de rendición de cuentas son eficaces.
Artículo 27 los departamentos de organización y personal tomarán la aplicación del sistema de adopción de decisiones “tres grandes y uno grande” como base importante para la inspección, el examen y el nombramiento y la destitución de los cuadros directivos del Comité del partido de la empresa.
Artículo 28 los departamentos de auditoría tomarán como contenido importante de la auditoría de la responsabilidad económica y como base importante para la evaluación de la auditoría del cumplimiento de la responsabilidad económica la aplicación del sistema de adopción de decisiones “tres veces y una gran”.
Artículo 29 El Comité del partido, el Consejo de Administración y la dirección aplicarán los requisitos de la reforma del sistema de inspección y supervisión disciplinarias, apoyarán la labor de las instituciones de Inspección disciplinaria de la empresa y aceptarán conscientemente la supervisión.
Las organizaciones de Inspección disciplinaria y las organizaciones de inspección deberían considerar la aplicación del sistema de adopción de decisiones de “tres grandes y uno grande” como el contenido importante de la evaluación del sistema de responsabilidad, la supervisión diaria y la supervisión de las patrullas en la construcción de un gobierno limpio y limpio, y fortalecer la supervisión e Inspección de la aplicación del sistema de adopción de decisiones de “tres grandes y uno grande”.
Artículo 30 los administradores que infrinjan el sistema de adopción de decisiones de “tres veces y una gran cantidad” serán investigados por sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes, según proceda. Toda persona que infrinja el sistema de adopción de decisiones y obtenga beneficios económicos indebidos o cause pérdidas económicas a la empresa será condenada a retirarse o a asumir la responsabilidad de la indemnización económica.
Artículo 31 las disposiciones sobre confidencialidad de la empresa se aplicarán estrictamente, se reforzará la gestión de la confidencialidad de la información para la adopción de decisiones “tres veces y una gran” y se garantizará que no se produzcan fugas.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 32 el Departamento de gestión general de la empresa será responsable de la interpretación de estas medidas.
Artículo 33 estas medidas entrarán en vigor en la fecha de su publicación. Al mismo tiempo, quedan derogadas las normas detalladas para la aplicación de la decisión de “tres veces y un gran número” (ensayo) (Jin Guangyu Party [2021] No. 64).
Tianjin Guangyu Development Co.Ltd(000537)
Las principales cuestiones de la toma de decisiones de “tres grandes”
Principales cuestiones de adopción de decisiones
Aplicación del plan central de adopción de decisiones
1. La empresa lleva a cabo las principales medidas de adopción de decisiones y despliegue del partido y el Estado, as í como los documentos y sistemas importantes.
Ii) construcción del partido
2. La construcción política, ideológica, organizativa, de estilo de trabajo y Disciplinaria del partido corporativo, as í como la construcción de sistemas y la promoción de la construcción de un gobierno limpio.
3. Asuntos importantes relacionados con la propaganda empresarial, el Frente Unido, la civilización espiritual, la ideología, la cultura empresarial y la construcción de equipos, y la gestión democrática.
4. Cuestiones importantes relativas a la inspección e inspección de la empresa.
5. Selección y recomendación importantes y avanzadas de la empresa.
6. Cuestiones relativas a la tramitación de los casos de violación de la disciplina y las leyes de la empresa.
Despliegue importante
7. Política empresarial y plan de inversión de la empresa.
8. Documentos de reuniones importantes como el Congreso de los trabajadores de la empresa, la reunión de trabajo anual y la reunión de trabajo de mitad de año; Informe de trabajo del Consejo de Administración, informe de trabajo del Director General, informe de trabajo del Consejo de supervisión, etc.
9. Cuestiones generales importantes relativas a la seguridad de la producción, el funcionamiento y la gestión de la empresa.
10. Objetivos y planes operativos anuales de la empresa, planes de inversión y ajustes.
11. Presupuesto financiero anual y plan de cuentas finales de la empresa y sus ajustes.
12. Plan de distribución de beneficios y plan de recuperación de pérdidas.
13. La empresa contrata o destituye a la empresa contable encargada de la presentación de informes financieros y la auditoría del control interno de la empresa y de su remuneración.
14. Los estatutos y sus modificaciones.
15. Los principales asuntos financieros, las políticas contables y los planes de cambio de las estimaciones contables de la empresa; Contabilizar el deterioro del valor, la cancelación de deudas incobrables y otros tratamientos contables importantes.
16. Informe de auditoría interna de la empresa, informe de auditoría importante y plan de auditoría anual.
17. Las empresas compran o venden activos, invierten en el extranjero (incluidas las finanzas confiadas, los préstamos confiados, las inversiones en filiales, etc.), alquilan o alquilan activos, firman contratos de Gestión (incluidas las operaciones confiadas, las operaciones confiadas, etc.), donan o reciben activos, reorganizan los derechos de los acreedores o las deudas, transfieren proyectos de investigación y desarrollo, firman acuerdos de licencia, etc.
18. Informes periódicos.
19. Cambios de compromiso.
20. Transacciones con partes vinculadas.
Iv) labor de reforma
21. Reorganización de los principales activos de las empresas que cotizan en bolsa y otras cuestiones importantes.
22. Aplicación de importantes cuestiones programáticas de reforma.
V) Gestión de los derechos de propiedad
23. Cuestiones relativas a la terminación de la liquidación de empresas.
24. Cambios en las acciones resultantes de la fusión, escisión, reestructuración, aumento o disminución de capital, etc.
25. Plan de distribución en efectivo de los beneficios de las unidades afiliadas.
26. Determinar las cuestiones importantes relacionadas con el ejercicio por la sociedad de los derechos de los accionistas de la empresa en la que se invierte.
Vi) Recursos Humanos
27. Plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa.
