Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909)
Informe anual de los directores independientes 2021
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas y el Sistema de trabajo de los directores independientes, como directores independientes de Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) (en adelante, “la empresa” o ” Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) ), hemos cumplido seriamente las responsabilidades de los directores independientes en 2021. Asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes, desempeñar plenamente el papel de los directores independientes y esforzarse por salvaguardar los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Guo Xiaodong: varón, nacido en 1968, de nacionalidad china, sin derecho de residencia en el extranjero, Doctor en derecho, EMBA, abogado en ejercicio en China, fiscal registrado. Ha sido Director y socio principal del bufete de abogados Fujian Avenue, director independiente de Fujian Shenzhou Electronic Co., Ltd., Xiamen xintaiyang Co., Ltd. Luyan Phapma Co.Ltd(002788) director independiente, supervisor de Xiamen dingchenghang Investment Management Co., Ltd., Director de Xiamen Dongfang Wanli Yuanshi Co., Ltd., Director honorario del bufete de Abogados Beijing Guantao (Xiamen), Socio senior, director independiente, etc. Actualmente es Director honorario y Socio senior del bufete de abogados Guantao zhongmao (Xiamen) de Beijing, y también es director independiente de Xiamen Zongheng Group Co., Ltd. (empresa no cotizada), Huaxia Eye Hospital Group Co., Ltd. (empresa no cotizada), Xiamen King Long Motor Group Co.Ltd(600686) Ha sido director independiente de la empresa desde junio de 2018.
Tang Yanzhao: Male, Born in 1968, Chinese Nationality, without Overseas Residence, Doctor in Management Science and Engineering, Huazhong University of Science and Technology, Professor, Ph.D. supervisor, Xiamen University School of Management. Trabajó en el Departamento de organización del Comité del partido y el taller de la empresa de fabricación de equipos metalúrgicos de Wuhan para la gestión de la Organización y la gestión de nivel básico, y en el Instituto de desarrollo de la Ciencia y la tecnología farmacéuticas de la Academia China de desarrollo de la Ciencia y la tecnología para la investigación teórica y la evaluación del capital de riesgo. Actualmente enseña en la Universidad de Xiamen, durante el cual estudia en la Universidad de Newcastle, la Universidad de Illinois en Champaign, y en la Universidad de Manchester, la escuela de negocios Besson como académicos visitantes, al mismo tiempo que Fujian Longma Environmental Sanitation Equipment Co.Ltd(603686) , Luyan Phapma Co.Ltd(002788) , Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632) \ director independiente. Ha sido director independiente de la empresa desde noviembre de 2019.
Lin Chaonan: Male, Born in 1975, Chinese Nationality, without Overseas Residence, Ph.D. in Management, Chongqing University. Actualmente es profesor asociado del Departamento de contabilidad de la escuela de gestión de la Universidad de Xiamen y se dedica principalmente a la enseñanza e investigación en contabilidad financiera, gestión financiera y gobernanza empresarial. El Sr. Lin Chaonan también es director independiente y Presidente de la Junta de supervisores. Ha sido director independiente de la empresa desde febrero de 2021.
Como directores independientes de la empresa, todos tenemos la independencia requerida por las leyes y reglamentos, y mantener un juicio profesional objetivo e independiente en el desempeño de nuestras funciones.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración, 1 reunión del Comité de estrategia, 4 reuniones del Comité de auditoría, 2 reuniones del Comité de nombramientos, 1 reunión del Comité de remuneración y evaluación y 4 reuniones generales de accionistas. Entre ellos, la asistencia del director independiente al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas es la siguiente:
Participación en el Consejo de Administración participación en la Junta General independencia nombre de los directores participantes en la Junta General este año si en ausencia de la Comisión de comunicación en persona dos veces consecutivas a la asistencia del Consejo de Administración a la Junta de accionistas participación en la Junta de accionistas número de veces más veces Número de reuniones
Guo Xiaodong es 9 8 1 0 no 4
Tang Yanzhao is 9 9 0 0 no 4
Lin Chaonan es 8 5 2 1 0 no 3
Hemos participado activamente en todas las reuniones a las que debemos asistir mediante reuniones sobre el terreno y votaciones por correspondencia, hemos examinado cuidadosamente diversas propuestas, hemos participado activamente en los debates de la Conferencia y hemos ejercido nuestro derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente. La convocación del Consejo de Administración, el Comité Especial y la Junta General de accionistas de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, y todas las cuestiones importantes de adopción de decisiones operacionales han cumplido los procedimientos pertinentes, son legales y eficaces, y se han aprobado diversas propuestas.
Inspección in situ y cooperación de las empresas que cotizan en bolsa
Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) \ \
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, nos centramos en las siguientes cuestiones y, tras verificar la información pertinente, hicimos un juicio independiente y claro sobre la legalidad de la adopción de decisiones, la aplicación y la divulgación de información sobre diversas cuestiones, y emitimos una opinión independiente o una opinión de aprobación, como se indica a continuación:
Transacciones con partes vinculadas
De estricta conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, verificamos y entendemos las transacciones conexas que se producen en el curso de la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa, excepto las filiales en el ámbito de la fusión, la empresa no ha realizado transacciones conexas en 2021.
Garantía externa y ocupación de fondos
En 2021, la empresa puede aplicar estrictamente las normas pertinentes y controlar estrictamente la garantía externa y el riesgo de ocupación de fondos.
1. Garantías externas
En la 25ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa se examinó la propuesta de que la empresa y sus filiales controladoras solicitaran a los bancos y otras instituciones una línea de crédito integral y proporcionaran garantías. Creemos que esta garantía se ajusta a las necesidades reales de funcionamiento de la empresa, puede proporcionar garantías de financiación para las actividades de producción y funcionamiento de la empresa, puede mejorar aún más los beneficios económicos de la empresa, y el objeto de la garantía de la empresa es la filial controladora. Puede prevenir y controlar eficazmente el riesgo de garantía, sin perjudicar los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios; Habiendo examinado el proyecto de ley sobre la contragarantía proporcionada por la empresa a las partes vinculadas, en el proceso de examen del proyecto de ley, los directores afiliados se abstuvieron de votar, el procedimiento es legal y se basa plenamente en el hecho de que el acto de contragarantía proporcionado por la empresa a las partes vinculadas cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y no perjudicará los intereses de la empresa y otros accionistas no afiliados, especialmente los accionistas minoritarios.
Además de las garantías externas mencionadas, la empresa no tiene ninguna garantía ilegal y no tiene ninguna garantía atrasada durante todo el año.
2. Ocupación de fondos
La empresa no proporciona fondos a los accionistas controladores ni a sus partes vinculadas para su uso directo o indirecto, ni proporciona fondos a otras partes vinculadas distintas de las filiales no controladas para su uso directo o indirecto.
Utilización de los fondos recaudados
El último proyecto de recaudación de fondos de la empresa se completó en 2020, la empresa no llevó a cabo una nueva ronda de refinanciación en 2021, no se utilizó el Fondo recaudado.
Nombramiento de los directores y altos directivos de la cuarta Junta Directiva de la empresa y remuneración de los altos directivos
El tercer mandato del Consejo de Administración de la empresa ha expirado y la sustitución del Consejo de Administración se llevará a cabo en diciembre de 2021. Los procedimientos de nominación, deliberación y votación de los directores y ejecutivos de la cuarta Junta Directiva de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y son legales y válidos. Las calificaciones de los directores y ejecutivos de las empresas que cotizan en bolsa se ajustan a las condiciones para actuar como directores y ejecutivos de las empresas que cotizan en bolsa, pueden cumplir los requisitos de las responsabilidades de los puestos, tienen las calificaciones y competencias correspondientes, y no hay “derecho de sociedades” y otras leyes y reglamentos pertinentes que prohíban el empleo.
2. Remuneración del personal directivo superior
En 2021, la empresa podrá aplicar estrictamente la remuneración de los directores, supervisores y personal directivo superior y el sistema de evaluación de incentivos conexo, y los procedimientos de evaluación de la actuación profesional y la remuneración se ajustarán a las leyes, reglamentos, estatutos y normas pertinentes.
Previsión de la ejecución y estado de la nota informativa sobre la ejecución
En 2021, la empresa no publicó un aviso de rendimiento ni un informe de rendimiento.
Empleo o sustitución de empresas contables
En 2021, con el fin de mantener la continuidad de la labor de auditoría de la empresa, la empresa decidió seguir contratando a Beijing Xinghua Certified Public Accountants como organismo de auditoría para 2021. El procedimiento de examen del nombramiento de una entidad de auditoría por la sociedad es legal y eficaz y se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las leyes y reglamentos pertinentes.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
En 2021, la empresa elaboró un plan de distribución de beneficios de 0,66 Yuan (impuestos incluidos) por cada 10 acciones y 4 acciones adicionales por cada 10 acciones en 2020 (todos los fondos de reserva de capital formados por la prima de emisión de acciones de la empresa). El plan de distribución de beneficios tiene en cuenta la situación real y el desarrollo futuro de la empresa, los requisitos y la voluntad de los accionistas, presta atención al rendimiento de la inversión de los accionistas públicos y cumple las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
En 2021, la divulgación de información sobre los compromisos pertinentes de la empresa es verdadera y completa, y no hay casos que deban revelarse pero no se revelen. Al mismo tiempo, durante el período que se examina, la empresa pudo instar activamente a todas las partes a que velaran por que los compromisos pertinentes se cumplieran de manera oportuna y eficaz.
Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y el contenido del anuncio será verdadero, exacto, completo y oportuno. Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó un total de 87 anuncios temporales e informes periódicos. La empresa cumple estrictamente las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa, as í como las medidas de gestión de la divulgación de información, y cumple sus obligaciones de divulgación de información de manera verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
Aplicación de los controles internos
En 2021, la empresa siguió mejorando el sistema de control interno en estricta conformidad con los requisitos reglamentarios, reforzó aún más la aplicación de las normas de control interno y garantizó que el control interno abarcara todos los aspectos de la empresa y el nivel empresarial. De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices de evaluación del control interno de las empresas y las directrices de control interno de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai, la empresa ha realizado una autoevaluación de la eficacia del diseño y funcionamiento del control interno de la empresa en 2021 y ha contratado a Beijing Xinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) para que lleve a cabo una auditoría externa del control interno de la empresa. La empresa contable ha emitido un informe de auditoría estándar y sin reservas sobre el control interno. Como director independiente, creemos que el sistema de gestión del control interno de la empresa puede ajustarse a las leyes y reglamentos pertinentes y a la situación real de la empresa, y se ha aplicado eficazmente para garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Como miembro del Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y el Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, todos los directores independientes trabajan activamente de conformidad con las normas de trabajo y las responsabilidades del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa, revisando los informes periódicos, la Información Financiera y el proceso de divulgación, contratando a las instituciones anuales de auditoría y auditoría de control interno de la empresa, el plan de distribución de beneficios para 2020, la empresa proporciona contragarantías a las partes vinculadas, El esbozo del plan estratégico de desarrollo quinquenal de la empresa (2021 – 2025), el nombramiento de directores no independientes y directores independientes por el nuevo Consejo de Administración de la empresa han desempeñado plenamente el importante papel del Comité Especial en la labor del Consejo de Administración.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la empresa prestaron un gran apoyo y cooperación a los directores independientes en el desempeño de sus funciones, por lo que expresamos nuestro sincero agradecimiento.
Como director independiente de la empresa, en el ejercicio de sus funciones en 2021, cumplimos nuestras responsabilidades de manera efectiva, participamos en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñamos nuestras funciones con cautela, fidelidad y diligencia, de conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de directores independientes. Dar pleno juego a la función del director independiente y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En 2022, continuaremos con el espíritu de buena fe y diligencia, la comprensión oportuna de la dinámica empresarial de la empresa, el estudio cuidadoso de las leyes y reglamentos pertinentes y el espíritu de los documentos reglamentarios, y de conformidad con las disposiciones pertinentes, el cumplimiento efectivo de las obligaciones de los directores independientes, desempeñar plenamente el papel profesional independiente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Directores independientes: Guo Xiaodong, Tang Yanzhao, Lin Chaonan 22 de marzo de 2022
