Shanghai jintiancheng Law Firm
Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Dirección: floor 11 / 12, Shanghai Center Building, 501 yincheng Middle Road, Pudong New Area, Shanghai
Tel: 021 – 20511000 Fax: 021 – 20511999
Código postal: 200120
Catálogo
Declaración… 3 interpretación… 5 texto… 7 1. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa… 7 2. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión y cotización… 7. Condiciones sustantivas de la oferta y la cotización del emisor 8. Establecimiento del emisor 12 v. Independencia del emisor Patrocinadores, accionistas y controladores reales… Capital social del emisor y su evolución 17 viii. Actividades del emisor 18 IX. Transacciones con partes vinculadas y competencia entre pares 19 X. Principales bienes del emisor 20 XI. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 22 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 22 XIV. Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 22 XV. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 23 XVI. Impuestos del emisor 24 XVII. Protección del medio ambiente del emisor, calidad del producto, normas técnicas, etc. 18. Utilización de los fondos recaudados por el emisor Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 25 21. Cuestiones relativas a la ampliación de capital y la emisión de la empresa de recaudación de fondos dirigida original Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Otras cuestiones que requieren aclaración Observaciones finales 27
Shanghai jintiancheng Law Firm
Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Case No.: 05f20170312 to: Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd.
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as “this exchange” or “jintiancheng”) is entrusted by Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “issuer” or “Company” or “jindao Science and technology”), and according to the Special Legal Service contract signed between the issuer and this exchange, Como asesor jurídico especial para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM (en lo sucesivo denominado “la oferta”). De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), Las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”) y las normas para la cotización de GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020) (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización”) y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes emitirán estas opiniones jurídicas sobre las cuestiones pertinentes relacionadas con la oferta y la cotización.
Declaración
De conformidad con la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de las actividades jurídicas en materia de valores”), las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), Las normas para la publicación de información de las sociedades de valores que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos e informes de trabajo de abogados sobre la emisión pública de valores, as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de los dictámenes jurídicos, han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los Principios de diligencia debida y buena fe, han realizado una verificación y verificación adecuadas y han garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en los dictámenes jurídicos. Las observaciones finales formuladas son lícitas y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. La bolsa y sus abogados sólo emitirán sus opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización del emisor, pero no sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría, la evaluación de activos y el control interno. Las referencias a ciertos datos y conclusiones de los informes contables, los informes de auditoría, los informes de evaluación de activos y los informes de control interno en la presente opinión jurídica y en el informe sobre la labor de los abogados (en adelante, “el informe sobre la labor de los abogados”) no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos y conclusiones.
En el presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados encargados determinarán si determinados acontecimientos son lícitos y válidos sobre la base de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos aplicables en el momento en que se produzcan.
La emisión de este dictamen jurídico ha sido garantizada por el emisor de la siguiente manera:
El emisor ha proporcionado el material escrito original, el material de copia, el material de copia, la Carta de confirmación o el certificado que la bolsa debe proporcionar al emisor para la emisión del presente dictamen jurídico.
Los documentos y materiales proporcionados por el emisor a la bolsa son auténticos, exactos, completos y válidos, sin ocultación, falsedad u omisión material; si los documentos y materiales son copias o fotocopias, serán coherentes y coherentes con el original. En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial pero no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa emitirá una opinión jurídica sobre la base de los documentos justificativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, los emisores u otras unidades pertinentes.
6. The exchange agrees to take this legal opinion and the Lawyer work report as the Legal Documents required by the issuer for this issue and Listing, report with other materials, and is willing to bear Relevant legal responsibilities.
7. The exchange agrees to refer to this legal opinion by the issuer in part or all of its own reference in the Prospect or in accordance with the Audit requirements of Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “Shenzhen Stock Exchange”), but the issuer shall not cause ambiguity or distorsion in Law by reference.
8. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y cotización, y no se utilizará para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa y sus abogados, de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, emitirán las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras o abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Shanghai jintiancheng Law Firm
This legal opinion refers to the legal opinion of Shanghai jintiancheng law firm on the IPO of Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. And listing in GEM.
El informe de trabajo de los abogados se refiere al informe de trabajo de los abogados del bufete de Abogados de Shanghai jintiancheng sobre la oferta pública inicial de acciones de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. Y su cotización en el GEM.
Esta oferta / esta oferta se refiere a la primera oferta pública de un emisor al público en general de no más de 25 millones de acciones en el mercado común / esta oferta y cotización de acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Emisor / empresa / sociedad anónima: Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. / jindao Science and Technology Co., Ltd.
Shaoxing jindao / jindao Co., Ltd se refiere a Shaoxing jindao Gear Box Co., Ltd, predecesor de jindao Technology
Forward Drive se refiere a Shaoxing forward Drive Machinery Co., Ltd., predecesor de Shaoxing jindao Gear Box Co., Ltd.
Shaoxing Branch refers to Shaoxing Branch of Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd., which is the issuer Branch
Jindao Holding se refiere a Zhejiang jindao Holding Co., Ltd., que es el accionista mayoritario del emisor.
Jinyi Investment refers to Shaoxing Jinyi Investment Management Partnership (Limited Partnership)
Gold and Investment means Shaoxing Gold and Investment Partnership (Limited Partnership)
PricewaterhouseCoopers: Zhejiang Shaoxing PricewaterhouseCoopers Cultural Investment Partnership (Limited Partnership)
Shaoxing Yuntong Hydraulic Machinery Co., Ltd. Es una filial de propiedad total del emisor.
Hangzhou Advance Gearbox Group Co.Ltd(601177) refers to Hangzhou Advance Gearbox Group Co.Ltd(601177)
Shaoxing Qianjin Gear Box Co., Ltd.
Jindao Drive se refiere a Shaoxing jindao Drive Machinery Co., Ltd. Que es independiente de Shao – Ding forward.
Gangcun transmission se refiere a Hangzhou gangcun Transmission Co., Ltd., que es una sociedad anónima del emisor.
Subaru significa Subaru Handicap Walking.
Zhenjiang soda Precision Machinery Co., Ltd.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Patrocinador / patrocinador / principal patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Kunyuan Asset Appraisal Co., Ltd.
Los estatutos de la sociedad se refieren a los Estatutos vigentes de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd.
Los artículos de asociación (proyecto) se refieren a los artículos de asociación (proyecto) de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd., elaborados por el emisor para esta emisión y que se aplicarán después de su inclusión en la lista.
El informe de auditoría se refiere al informe de auditoría no. 10328 [2020] emitido por tianjian.
El informe de verificación del control interno se refiere al informe de verificación del control interno de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd., publicado por tianjian Shen [2020] 10329.
La garantía de pérdidas y ganancias no recurrentes se refiere al informe de garantía de pérdidas y ganancias no recurrentes de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. Publicado por tianjian Shen [2020] 10331.
El informe de evaluación de la situación fiscal se refiere al informe de evaluación de la situación fiscal de los principales impuestos de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. En los últimos tres años y un período, publicado por tianjian Shen [2020] 10332.
El folleto se refiere a la oferta pública inicial de acciones de Zhejiang jindao Science and Technology Co., Ltd. Y a la cotización en el GEM (proyecto de declaración).
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas administrativas se refieren a las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental).
The listing Rules refers to the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM (revised in 2020)
La administración de las empresas jurídicas de valores se refiere a las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores.
Las normas para la preparación de informes se refieren a las normas para la preparación de informes sobre la divulgación de información por las empresas de valores que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan se refiere a Yuan, 10.000 yuan y 100 millones de yuan
Período de presentación de informes / trienal: enero a junio de 2017, 2018, 2019 y 2020
En caso de discrepancia entre la suma total parcial y la suma de los valores, se redondeará.
Texto
Aprobación y autorización de la oferta
El 10 de octubre de 2020, el emisor convocó la 11ª reunión del primer Consejo de Administración, examinó y aprobó las propuestas relativas a la oferta y la cotización, y acordó presentarlas a la segunda Junta General provisional de accionistas del emisor en 2020 para su examen y votación.
El 26 de octubre de 2020, el emisor celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020 y examinó y aprobó las propuestas relativas a la oferta y la cotización presentadas por el primer Consejo de Administración en su 11ª reunión. Tras la inspección de los abogados de la bolsa, la convocatoria, el método de convocatoria, la calificación de los accionistas participantes, el método de votación y el contenido de la resolución de la segunda Junta provisional de accionistas del emisor en 2020 se ajustarán a las disposiciones de la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad. La Junta General de accionistas autorizó al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relativas a la emisión y cotización, y el alcance y los procedimientos de la autorización son legítimos y eficaces.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que la oferta pública inicial de acciones y la cotización en GEM han obtenido la aprobación y autorización necesarias de la Junta General de accionistas del emisor.
