Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 1
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
(examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa el 22 de marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la gestión de la información privilegiada de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), hacer un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de Los inversores en general, De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), las medidas para la gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 5 – la gestión de los asuntos de divulgación de información, etc. Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones de los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”) y el sistema de gestión de la divulgación de información, teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad será el órgano de gestión de la información privilegiada, registrará y presentará oportunamente los archivos de la persona con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada. El Presidente del Consejo de Administración será la principal persona responsable, y el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la inscripción y presentación de los archivos de la persona con información privilegiada. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
Con la autorización del Consejo de Administración y del Secretario del Consejo de Administración, el Departamento de valores se encarga específicamente de la gestión diaria de la información privilegiada de la empresa.
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 antes de la divulgación de información privilegiada de conformidad con la ley, ninguna persona informada de información privilegiada podrá informar, transmitir o publicar en cualquier medio ningún contenido o material relacionado con la información privilegiada de la empresa, a menos que cumpla las obligaciones exigidas por las leyes y reglamentos o haya obtenido una autorización válida.
Artículo 4 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la sociedad harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada.
Artículo 5 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de una sociedad no podrán divulgar información privilegiada ni realizar operaciones con información privilegiada ni cooperar con otras personas para manipular los precios de las transacciones de valores.
Artículo 6 el presente sistema se aplicará a las sociedades, a las filiales que posean más del 50% de las acciones de la sociedad y a otras sociedades incluidas en los estados financieros consolidados (en lo sucesivo denominadas “filiales de control”), a los accionistas controladores de la sociedad y a los accionistas que posean más del 5% de las acciones, as í como a otras personas con información privilegiada.
Capítulo II alcance de la información privilegiada
Artículo 7 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información pública que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la empresa.
Artículo 8 el alcance de la información privilegiada incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
En el caso de las principales actividades de inversión de la empresa, la compra y venta de activos importantes en el plazo de un año superará el 30% del total de activos de la empresa;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Iv) el incumplimiento de una obligación importante y el incumplimiento de una obligación debida de la empresa;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
Cuando se produzca un cambio en el Director, un tercio o más de los supervisores o el Director General de la empresa, el Presidente o el Director General no podrán desempeñar sus funciones;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o de la sociedad de control ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control ha cambiado considerablemente en las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
Ⅸ) la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse o solicitar la quiebra de la sociedad, o de entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenada a cerrar;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se anulan o anulan de conformidad con la ley en litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Los planes de la empresa para la distribución de dividendos o la ampliación de capital, los cambios importantes en la estructura de propiedad o las condiciones de producción y funcionamiento de la empresa;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
La renuncia de la sociedad a los derechos del acreedor o a los bienes excede del 10% de los activos netos al final del ejercicio anterior, o la sociedad incurre en una pérdida significativa superior al 10% de los activos netos al final del ejercicio anterior;
La hipoteca, la prenda, la venta, la transferencia, el desguace de los activos materiales de la empresa, o la hipoteca, la prenda, el desguace o la venta de los activos principales utilizados para el funcionamiento de la empresa superan el 30% de esos activos en un solo momento;
Los nuevos préstamos o garantías de la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
Actividades como fusiones y adquisiciones, reorganización y emisión adicional dirigida de empresas que aún no se han hecho públicas;
The company is suspected of having committed a Crime and has been filed for Investigation by the judicial authorities, or has been subjected to Criminal Punishment and Major Administrative Punishment, and the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are subjected to Compulsory Measures by the judicial authorities;
Otras cuestiones prescritas por la c
Capítulo III Ámbito de aplicación de la información privilegiada
Artículo 9 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las personas internas y externas pertinentes de la empresa que tienen acceso a la información privilegiada.
Artículo 10 el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, las filiales controladas o controladas por la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas a cargo de todos los departamentos y filiales de la empresa y las personas que puedan obtener información privilegiada sobre la empresa debido a sus funciones o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y altos directivos;
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de la empresa y su adquisición o transacción de activos importantes debido a sus responsabilidades legales;
Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y la bolsa de Shenzhen para obtener información privilegiada.
Capítulo IV registro de personas con información privilegiada
Artículo 11 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad rellenará los archivos de la persona informada de la información privilegiada de la sociedad de conformidad con las disposiciones pertinentes, registrará oportunamente la lista de la persona informada de la información privilegiada en las etapas de la planificación de la consulta, la consulta de demostración y la conclusión del contrato, as í como en los vínculos de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, la forma y el contenido de la información privilegiada.
La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla.
En caso de que se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada.
En caso de que se produzcan fluctuaciones anormales en el comercio de sus acciones y sus derivados antes de la divulgación de cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes.
La empresa, teniendo en cuenta las circunstancias específicas, determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse en este momento y garantizará la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 12 cuando una sociedad lleve a cabo las cuestiones importantes previstas en el párrafo 2 del artículo 11, rellenará los archivos de la persona con conocimiento de causa de la información privilegiada de la sociedad de conformidad con las disposiciones pertinentes y revelará la información pertinente por etapas, según proceda; También debería elaborarse un memorando sobre el proceso de las principales cuestiones, que abarcara, entre otras cosas, el tiempo de cada punto crítico del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y las modalidades de planificación y adopción de decisiones. La empresa instará al personal pertinente que participe en el memorando a que firme y confirme el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación.
En un plazo de cinco días hábiles a partir de la divulgación de información privilegiada de conformidad con la ley y de conformidad con los requisitos del formulario de registro de personas con información privilegiada que figura en el anexo I, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen, para su presentación, los archivos de personas con información privilegiada pertinentes y El memorando sobre cuestiones importantes (véase el formato detallado en el anexo II). En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa complementará oportunamente la presentación de los archivos de información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes.
Al planificar una reorganización importante de los activos (incluida la emisión de acciones para la compra de activos), la sociedad presentará a la bolsa, en el momento de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la reorganización, un expediente de información privilegiada. La divulgación inicial de las cuestiones relativas a la reorganización se refiere a la primera divulgación de la planificación de la reorganización, la divulgación del plan de reorganización o la divulgación del informe de reorganización.
Cuando la empresa revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración desde el momento en que se revele el informe de reestructuración hasta el momento en que se revele el ajuste importante o se ponga fin a la reestructuración, o cuando revele por primera vez los elementos importantes, como los principales indicadores financieros, el valor estimado y la fijación de precios de los activos subyacentes, no revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración, deberá presentar un archivo adicional de información privilegiada a las personas que conozcan la información privilegiada al revelar los cambios importantes del plan de
Artículo 12 el contenido del registro y registro de personas con información privilegiada incluye: nombre o nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado o código unificado de crédito social, Código de accionista, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, etapa de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 13 la persona con información privilegiada rellenará el formulario de registro de la persona con información privilegiada a partir de la fecha en que reciba la información privilegiada y lo presentará al Departamento de valores de la empresa para que conste en acta en un plazo de cinco días laborables. El Departamento de valores de la empresa tiene derecho a solicitar información privilegiada para proporcionar o complementar otra información pertinente.
Artículo 14 el registro y el registro serán responsabilidad del Consejo de Administración, organizado y ejecutado por el Secretario del Consejo de Administración, y cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores asumirá las funciones pertinentes en su nombre. El Secretario del Consejo de Administración registrará y registrará la información privilegiada al mismo tiempo que el personal pertinente conozca la información privilegiada, y los archivos de las personas con información privilegiada y el memorando sobre cuestiones importantes se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento y la perfección).
Artículo 15 los directores, supervisores, personal directivo superior y las personas responsables de todos los departamentos y filiales de la empresa, as í como de las empresas que participen en ella y que puedan ejercer una influencia significativa en ellos, los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios intermediarios de La empresa, etc., cooperarán activamente con la empresa en el registro y la inscripción de las personas con información privilegiada. Informar oportunamente a la empresa de la información privilegiada que se ha producido o se prevé que se produzca un acontecimiento importante y de los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 16 los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios intermediarios de la sociedad que tengan información privilegiada cooperarán activamente con la sociedad en la realización de los archivos de información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre los acontecimientos importantes que se hayan producido o se prevean que se produzcan y de los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 17 al presentar los expedientes de las personas con información privilegiada y los memorandos sobre cuestiones importantes, la empresa emitirá un compromiso escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información y el contenido de las personas con información privilegiada, e informará a todas las personas con información privilegiada de las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a las personas con información privilegiada.
El Presidente y el Secretario del Consejo de Administración firmarán un dictamen de confirmación sobre el compromiso escrito mencionado en el párrafo anterior.
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Capítulo V Gestión y sanción de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 18 cuando se trate de información privilegiada, todos los departamentos y filiales de la sociedad se atendrán estrictamente a este sistema y podrán formular un sistema de confidencialidad de la información privilegiada correspondiente a la luz de la situación real.
Artículo 19 antes de que se revele públicamente la información de la sociedad, los directores, supervisores y otras personas informadas controlarán al mínimo el alcance de la información, designarán a una persona especial para que presente y mantenga los documentos de información importantes e informarán oportunamente al Departamento de valores de la sociedad sobre la ampliación del alcance de las personas informadas.
Artículo 20 las personas con información privilegiada que tengan la oportunidad de obtener información privilegiada no podrán divulgar el contenido de la información privilegiada a otras personas ni utilizar la información privilegiada para obtener beneficios para sí mismas, sus familiares o otras personas.
Artículo 21 antes de la publicación de la información privilegiada, la persona informada de la información privilegiada no revelará, informará ni transmitirá el contenido de la información privilegiada al exterior, ni la difundirá en ninguna forma, ni utilizará la información privilegiada para comerciar o recomendar a otras personas que comercialicen con las acciones de las empresas que cotizan en bolsa y sus derivados, ni utilizará la información privilegiada en documentos como el informe de análisis del valor de las inversiones, el informe de investigación, etc.
Artículo 22 por razones de trabajo
