Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 1
Reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación
(examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa el 22 de marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir estableciendo y perfeccionando el sistema de evaluación y gestión de la remuneración de los directores (directores no independientes) y los altos directivos de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (en adelante, “la empresa”), y mejorar la estructura de gobierno corporativo, de conformidad con el derecho de sociedades de La República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), Las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y otras Normas y reglamentos pertinentes estipulan que la empresa establecerá un Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y formulará estas normas detalladas.
Artículo 2 El Comité de remuneración y evaluación es un órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración y se encarga principalmente de elaborar y evaluar las normas de evaluación de los directores y altos directivos de la empresa; Responsable de la formulación y revisión de la política salarial y el plan de los directores y altos directivos de la empresa, responsable ante el Consejo de Administración.
Artículo 3 el término “Director” mencionado en las presentes Normas se refiere al Presidente y al Director de la empresa que paga la remuneración; El personal directivo superior es el Director General, el Director General Adjunto, el Secretario del Consejo de Administración, la persona encargada de las finanzas y otro personal directivo superior nombrado por el Director General.
Artículo 4 El Comité de remuneración y Evaluación establecerá un grupo de trabajo, que se encargará especialmente de proporcionar información sobre el funcionamiento de la empresa y la información pertinente sobre el personal evaluado, preparar las reuniones del Comité de remuneración y evaluación y aplicar las resoluciones pertinentes del Comité de remuneración y evaluación.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 5 El Comité de remuneración y evaluación estará integrado por tres directores, dos de los cuales serán independientes.
Artículo 6 los miembros del Comité de remuneración y evaluación serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o más de un tercio de los directores y elegidos por el Consejo de Administración.
Artículo 7 El Comité de remuneración y evaluación tendrá un Presidente (convocante), que será nombrado por un director independiente y será responsable de convocar y presidir las reuniones del Comité de remuneración y evaluación. El Presidente será nombrado por la mayoría de los miembros y presentado al Consejo de Administración para su aprobación. Cuando el Presidente no pueda o no pueda desempeñar sus funciones, designará a otro miembro para que desempeñe sus funciones en su nombre; En caso de que el Presidente no desempeñe sus funciones ni designe a otros miembros para que desempeñen sus funciones en su nombre, cualquiera de los miembros podrá informar al Consejo de Administración de la empresa de la información pertinente, que designará a un miembro para que desempeñe las funciones de Presidente del Comité de remuneración y evaluación.
Artículo 8 el mandato de los miembros del Comité de remuneración y evaluación será el mismo que el de los directores del mismo período, y podrá renovarse mediante reelección. No podrá ser destituido de su cargo sin causa, a menos que se produzca una situación en la que no pueda ejercerse ningún cargo en virtud del derecho de sociedades, los estatutos o las presentes Normas de trabajo. En caso de que un miembro deje de ocupar el cargo de Director de la empresa debido a su dimisión o a cualquier otra razón durante ese período, la calificación del miembro se perderá automáticamente en el momento en que deje de desempeñar el cargo de Director.
Artículo 9 las disposiciones del derecho de sociedades y de los Estatutos relativas a las obligaciones de los directores se aplicarán a los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Capítulo III responsabilidades y competencias
Artículo 10 funciones y competencias principales del Comité de remuneración y evaluación:
Formular planes o planes de remuneración para los directores y altos directivos de la empresa;
El plan o plan de remuneración incluye, entre otras cosas, las normas, los procedimientos y los principales sistemas de evaluación de la actuación profesional, as í como los principales planes y sistemas de recompensas y sanciones;
Examinar el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y realizar una evaluación anual de la actuación profesional;
Supervisar la aplicación del sistema de remuneración de la empresa;
Formular y examinar el plan de incentivos de capital de la empresa;
Informe resumido sobre el desempeño de las funciones del Comité de remuneraciones, incluidas las opiniones de auditoría sobre la remuneración revelada por los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, y las opiniones de verificación sobre el cumplimiento de la autorización y el cumplimiento de las condiciones de ejercicio en el proceso de aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa;
Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 11 el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y el plan de incentivos de capital de la empresa propuestos por el Comité de remuneración y evaluación serán examinados por el Consejo de Administración y presentados a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación antes de su aplicación. El plan de distribución de la remuneración de otros funcionarios se presentará al Consejo de Administración para su aprobación.
Capítulo IV Procedimiento de adopción de decisiones
Artículo 12 el Grupo de trabajo establecido en el marco del Comité de remuneración y evaluación se encargará de la preparación previa a la adopción de decisiones por el Comité de remuneración y evaluación y de proporcionar la información pertinente de la empresa:
Proporcionar los principales indicadores financieros y el logro de los objetivos operacionales de la empresa;
El ámbito de trabajo y las principales responsabilidades del personal directivo superior de la empresa;
Iii) proporcionar información sobre el cumplimiento de los indicadores pertinentes en el sistema de evaluación de la actuación profesional de los directores y el personal directivo superior;
Proporcionar a los directores y al personal directivo superior información sobre el desempeño de las empresas sobre la capacidad de innovación en el desempeño y la capacidad de generación de beneficios;
Proporcionar la base de cálculo pertinente para elaborar el plan de distribución de la remuneración y el método de distribución de la remuneración de la empresa sobre la base del desempeño de la empresa. Artículo 13 procedimientos de evaluación de los directores y altos directivos por el Comité de remuneración y evaluación:
El Director y el personal directivo superior de la empresa informarán y evaluarán al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración;
El Comité de remuneración y evaluación evaluará la actuación profesional de los directores y el personal directivo superior de conformidad con las normas y procedimientos de evaluación de la actuación profesional;
Sobre la base de los resultados de la evaluación de la actuación profesional en el puesto y de la política de distribución de la remuneración, el importe de la remuneración y el método de adjudicación de los directores y el personal directivo superior se presentarán al Consejo de Administración de la empresa después de la votación.
Capítulo V Reglamento interno
Artículo 14 las reuniones del Comité de remuneración y evaluación se celebrarán por lo menos una vez al a ño, a propuesta del Comité de remuneración y evaluación. Las reuniones periódicas se notificarán a todos los miembros siete días antes de la celebración de la reunión, que estará presidida por el Presidente, quien podrá confiar la Presidencia a otro miembro si no puede asistir. La reunión provisional se notificará un día antes de la reunión.
Artículo 15 las reuniones del Comité de remuneración y evaluación sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de dos tercios de sus miembros; Cada miembro tendrá un voto; Las resoluciones adoptadas por la Conferencia deben ser aprobadas por la mayoría de los miembros. Artículo 16 el método de votación de la reunión del Comité de remuneración y evaluación será la votación a mano alzada o la votación; La reunión provisional podrá celebrarse mediante votación por correspondencia. Si se convoca mediante votación por correspondencia, se considerará que un miembro ha asistido a la reunión pertinente y ha convenido en el contenido de la resolución de la reunión si firma la resolución de la reunión.
Artículo 17 cuando sea necesario, el Comité de remuneración y evaluación podrá invitar a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa a asistir a la reunión sin derecho a voto.
Artículo 18 si es necesario, el Comité de remuneración y evaluación podrá contratar a un intermediario para que preste asesoramiento profesional en la adopción de decisiones, y los gastos serán sufragados por la empresa.
Artículo 19 cuando las cuestiones relativas a los miembros del Comité de remuneración y evaluación se debatan en una reunión del Comité, las Partes se retirarán.
Artículo 20 los procedimientos de convocación, los métodos de votación y las propuestas aprobadas en la reunión del Comité de remuneración y evaluación se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y las presentes Normas de trabajo.
Artículo 21 las reuniones del Comité de remuneración y evaluación se registrarán por escrito y los miembros presentes firmarán el acta; El acta de la reunión será conservada por el Departamento de valores de la empresa durante un período de diez a ños.
Artículo 22 las propuestas y los resultados de la votación aprobados en la reunión del Comité de remuneración y evaluación se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 23 los miembros presentes en la reunión tendrán la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones debatidas en la reunión, no revelarán la información pertinente sin autorización y cumplirán estrictamente las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 24 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas de trabajo se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. Estas normas se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado en caso de conflicto con las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales.
Artículo 25 el derecho de interpretación de las presentes Normas de trabajo pertenecerá al Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 26 el presente reglamento de trabajo entrará en vigor y se aplicará a partir de la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración.
