China International Capital Corporation Limited(601995)
Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ \ \ De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para La supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y se formularon las siguientes observaciones:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación de las acciones de Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) 35 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) \ El importe total de los fondos recaudados en esta emisión de acciones no públicas es de 655492 millones de yuan. Después de deducir los gastos de suscripción y recomendación, el importe neto real de los fondos recaudados es de 635392 millones de yuan.
Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 19 de abril de 2010. Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la disponibilidad de fondos para la emisión no pública de acciones de la empresa y publicó el informe de verificación de capital no. 11450 de Xinhui Shi Bao Zi [2010].
Ii) saldo final de los fondos recaudados en el año en curso
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa en la oferta privada en 2010 en cada cuenta bancaria era la siguiente:
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Importe de la cuenta bancaria de la empresa depositaria
Shanghai Branch Dalian 0219 Hengyi Petrochemical Co.Ltd(000703) 1080129.48 Road Branch (note 1)
Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) industry development has China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Dalian 12190280871090112.84 Sub – Branch (“Industry Development”) Road (note 1) Jiangsu Wanbang Biochemical Pharmaceutical Group has China
Ltd. (“Jiangsu Wanbang”) Xuzhou yunlonghu Sub – Branch 23140104001992 – (nota 2)
Guilin nanyao Co., Ltd. China China Construction Bank Corporation(601939) shares Co., Ltd. 45001637101050702134627.66 (“Guilin nanyao”) Company Guilin Branch Xiangshan Sub – Branch
Shanghai Fuxing Long March Medical Science has Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Zhabei Branch 3100664410181700911430 – Limited (“Fuxing Long March”) (note 3) Sub – Branch
Total 669,98
Nota 1: en 2015, la antigua Subdivisión jiangwan de la sucursal de Shanghái fue renombrada como subdivisión Dalian Road de la sucursal de Shanghái debido a la reubicación del negocio público.
Nota 2: se han utilizado todos los fondos recaudados para los proyectos de inversión de Jiangsu Wanbang y se han cerrado cuentas especiales.
Nota 3: se han completado los proyectos de recaudación de fondos de la larga marcha de Fuxing, se han utilizado todos los fondos recaudados y se han cerrado cuentas especiales.
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, se observan los principios de normalización, seguridad, eficiencia y transparencia. La empresa ha formulado el sistema de gestión de la recaudación de fondos de Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd., y ha formulado normas claras sobre el depósito, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos y la supervisión de la utilización de los fondos recaudados, a fin de garantizar el uso normativo de los fondos recaudados en el sistema.
Ii) Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos
El desarrollo industrial de la empresa y sus filiales, Jiangsu Wanbang, Guilin nanyao y Fuxing Long March abrieron cuentas especiales de recaudación de fondos en la sucursal jiangwan de la sucursal de Shanghai, la sucursal Xuzhou yunlonghu, la sucursal China Xiangshan de la sucursal Guilin, la sucursal Zhabei de la sucursal de Shanghai (en adelante denominada “banco de cuentas especiales 2010”), respectivamente, y depositaron los fondos recaudados en la gestión de cuentas especiales.
El 10 de mayo de 2010, el desarrollo industrial de la empresa y sus filiales, Jiangsu Wanbang, Guilin nanyao y Fuxing Changzheng firmaron el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el Banco de cuenta especial y la institución patrocinadora en 2010.
En abril de 2015, la compañía planea implementar la oferta privada de acciones a. La empresa ha firmado un acuerdo de recomendación con UBS Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo, « UBS securities») y debon Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo, « debon securities»), respectivamente, y ha contratado a UBS SECURITIES y debon Securities para que Act úen como patrocinadores conjuntos de la oferta no pública de acciones a, y UBS SECURITIES y debon Securities se encargará de la supervisión continua de la oferta no pública de acciones a de la empresa en 2010.
El 7 de septiembre de 2015, la empresa y el desarrollo industrial, Jiangsu Wanbang, Guilin nanyao y el Banco de cuenta especial de 2010, as í como UBS SECURITIES, debon Securities firmaron el “acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos de acciones a del Banco de desarrollo no público (el resto de la recaudación de Fondos de proyectos del Banco de desarrollo no público en 2010)”.
En noviembre de 2020, la empresa tiene la intención de aplicar el plan de emisión privada de acciones a. Con este fin, en febrero de 2021, la empresa firmó un acuerdo de recomendación con China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ El 25 de marzo de 2021, la empresa, as í como el desarrollo industrial, Guilin nanyao y el Banco de cuentas especiales de 2010 y China International Capital Corporation Limited(601995)
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
De acuerdo con el plan de emisión de acciones no públicas de la empresa, la empresa aumentará el capital al desarrollo de la industria de la filial de propiedad total con el capital recaudado por la emisión de acciones no públicas, y luego aumentará el capital al desarrollo de la industria de Jiangsu Wanbang y Guilin nanyao respectivamente. El capital adicional Se utilizará para llevar a cabo el proyecto de industrialización de insulina humana recombinante (materia prima + preparación) y el proyecto de demostración de industrialización de alta tecnología de artesunato, respectivamente. Además, la empresa ofrece préstamos confiados a la filial de propiedad total Fuxing Long March con fondos recaudados de la oferta no pública de acciones, que se utiliza para llevar a cabo el proyecto de base de producción de productos de diagnóstico in vitro; En 2011, de conformidad con el Acuerdo de emisión de acciones privadas de la empresa, los préstamos confiados a la filial de propiedad total de fosun Long March se han convertido en fondos de capital adicional para fosun Long March. Al final del período sobre el que se informa, los progresos pertinentes eran los siguientes:
1. Al 31 de diciembre de 2021, Jiangsu Wanbang había utilizado 38.218.79 millones de yuan de los fondos recaudados (incluidos 10.667900 Yuan de los ingresos por concepto de intereses de la Cuenta Especial y 50.000 Yuan de los fondos de reposición invertidos por el desarrollo industrial con fondos propios), y se había utilizado el saldo de la cuenta especial bancaria de los fondos recaudados. La Cuenta Especial del Banco de recaudación de fondos se ha cerrado.
En diciembre de 2021, se completó la construcción del proyecto de industrialización de la insulina humana recombinante y sus análogos (materias primas + preparación) en Wanbang, Provincia de Jiangsu, y se aprobaron las condiciones dinámicas de producción.
2. Hasta el 31 de diciembre de 2021, Guilin nanyao había utilizado un total de 186271.000 Yuan de fondos recaudados y el saldo de la cuenta bancaria especial de fondos recaudados era de 6.276600 Yuan (incluidos 2.521600 Yuan de ingresos por concepto de intereses de la Cuenta Especial y 438000 Yuan de fondos adicionales invertidos por el desarrollo industrial con fondos propios). El proyecto de demostración de la industrialización de alta tecnología de artesunato de Guilin nanyao ha sido completado y aceptado.
3. Al 31 de diciembre de 2021, la larga marcha de Fuxing había utilizado 74.375700 Yuan de fondos recaudados (incluidos 41.700 Yuan de ingresos por intereses de cuentas especiales). El proyecto de la base de producción de productos de diagnóstico in vitro de la larga marcha de Fuxing ha terminado de construirse y aprobado la aceptación, y la Cuenta Especial del Banco de recaudación de fondos se ha cerrado.
4. Con el fin de adaptarse a la tendencia de desarrollo del mercado de la insulina, hacer pleno uso de los recursos y maximizar los beneficios de los proyectos de inversión, la primera junta general provisional de accionistas de 2012 de la empresa, celebrada el 31 de enero de 2012, examinó y aprobó el cambio de “proyecto de Industrialización de la insulina humana recombinante (materia prima + preparación)” a “proyecto de industrialización de la insulina humana recombinante (materia prima + preparación)”; La fecha prevista para que el proyecto alcance su estado operacional es enero de 2015. Con el fin de cumplir los principios rectores de los ensayos clínicos nacionales de drogas y la aplicación de la nueva política, el plan clínico debe ajustarse y optimizarse en consecuencia, y la promoción de los ensayos clínicos se ve afectada en cierta medida, que se examinó y aprobó en la 70ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 27 de agosto de 2018, y en la quinta reunión del séptimo Consejo de supervisión, celebrada en 2018. Se acordó prorrogar hasta diciembre de 2020 la fecha en que el “proyecto de industrialización de la insulina humana recombinante y sus análogos (materias primas + preparados)” alcanzara el Estado de uso previsto. Debido a los grandes cambios en la política nacional de medicamentos y a la aplicación sucesiva de las nuevas medidas revisadas para la administración del registro de medicamentos y los documentos conexos, el contenido de la investigación debe perfeccionarse aún más, que se examinarán y aprobarán en la 31ª reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 18 de diciembre de 2020, y en la sexta reunión del octavo Consejo de supervisión, celebrada en 2020. Se acordó prorrogar hasta diciembre de 2021 la fecha en que el “proyecto de industrialización de la insulina humana recombinante y sus análogos (materias primas + preparados)” alcanzara el Estado de uso previsto. En diciembre de 2021, se completó la construcción del proyecto de industrialización de la insulina humana recombinante y sus análogos (materias primas + preparación) en Wanbang, Provincia de Jiangsu, y se aprobaron las condiciones dinámicas de producción.
5. Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos, promover el desarrollo saludable de la empresa y mejorar su eficiencia operativa, de conformidad con el principio de maximización de los intereses de los accionistas y con la premisa de garantizar la demanda de fondos para la construcción de proyectos de recaudación de fondos, de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, Tras la deliberación y aprobación del Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa, Jiangsu Wanbang y guilinnan Pharmaceutical utilizaron sus respectivos fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez, respectivamente, y el director independiente ha publicado un documento normativo sobre la cuestión.
Tras su examen y aprobación en la 43ª reunión del quinto Consejo de Administración (reunión ordinaria) y en la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores (reunión ordinaria) de 2011, celebrada el 26 de agosto de 2011, Jiangsu Wanbang y Guilin nanyao utilizaron sus respectivos fondos recaudados ociosos de 40 millones de yuan y 20 millones de Yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez, respectivamente, y el período de utilización no excederá de seis meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración apruebe la propuesta. La liquidez adicional se limita a las actividades de producción y explotación relacionadas con la actividad principal. Dado que el importe mencionado representa el 9,44% del capital neto recaudado por la empresa y no supera el 10% del capital neto recaudado, no es necesario presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. The Independent Director expressed its opinion and agreed with the above matters. On February 23, 2012, Jiangsu Wanbang and Guilin nanyao have returned the total amount of RMB 60 million for Temporary replenishment of Liquidity to their respective Fund Raising Accounts.
Tras el examen y la aprobación de la 57ª reunión del quinto Consejo de Administración (reunión ordinaria) y la segunda reunión del quinto Consejo de supervisión (reunión ordinaria) de 2012, celebrada el 22 de marzo de 2012, Jiangsu Wanbang y Guilin nanyao volvieron a utilizar sus respectivos fondos recaudados ociosos de 40 millones de yuan y 20 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez, respectivamente, durante un período no superior a seis meses a partir de la fecha de aprobación de la propuesta por el Consejo de Administración, La liquidez adicional se limita a las actividades de producción y explotación relacionadas con la actividad principal. Dado que el importe mencionado representa el 9,44% del capital neto recaudado por la empresa y no supera el 10% del capital neto recaudado, no es necesario presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. The Independent Director expressed its opinion and agreed with the above matters. On September 20, 2012, Jiangsu Wanbang and Guilin nanyao have returned the total amount of rmb60 million for Temporary replenishment of Liquidity to their respective Fund Raising Accounts.
Tras su examen y aprobación en la 71ª reunión del quinto Consejo de Administración (reunión provisional) y en la quinta reunión del quinto Consejo de supervisión (reunión provisional) celebrada el 15 de octubre de 2012, Jiangsu Wanbang y Guilin nanyao utilizaron sus respectivos fondos recaudados ociosos de 40 millones de yuan y 20 millones de yuan para reponer temporalmente Los fondos de liquidez, respectivamente, durante un período no superior a seis meses a partir de la fecha de aprobación de la propuesta por el Consejo de Administración, La liquidez adicional se limita a las actividades de producción y explotación relacionadas con la actividad principal. Dado que el importe mencionado representa el 9,44% del capital neto recaudado por la empresa y no supera el 10% del capital neto recaudado, no es necesario presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. The Independent Director expressed its opinion and agreed with the above matters. 2013
