Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd.
Informe anual de 2021 de los directores no ejecutivos independientes
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Grupo) (en adelante denominados “los estatutos”), Como director no ejecutivo independiente de Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), durante el período que abarca el informe, cumplimos concienzudamente nuestra obligación de buena fe y diligencia con respecto a la empresa y a todos los accionistas y Participamos activa y seriamente en la Junta General de accionistas de la empresa. En las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, se examinaron cuidadosamente diversas propuestas, se esforzaron por dar pleno juego a las aptitudes profesionales, se formularon sugerencias para el desarrollo del Grupo (es decir, la empresa y sus filiales / unidades de control, lo mismo que a continuación), se promovió continuamente la mejora continua de la estructura de Gobierno de la empresa y se desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas, el funcionamiento normativo del Consejo de Administración y el desarrollo del Grupo, etc. Y ha mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores no ejecutivos independientes
Currículum vitae del Director no ejecutivo independiente durante el período que abarca el informe:
1. Ms. Li Ling was appointed independent non – Executive Director of the company on 25 June 2019. La Sra. Li Ling es profesora de economía y Asesora doctoral del Instituto Nacional de investigación para el desarrollo de la Universidad de Beijing, Directora del Centro de investigación para el desarrollo de la salud de China de la Universidad de Beijing y Directora no ejecutiva independiente de la empresa cotizada en bolsa de Hong Kong Limited (en adelante denominada “La Bolsa de valores”).
2. Mr. Tang guliang was appointed independent non – Executive Director of the company on 25 June 2019. Mr. Tang guliang is currently Professor, Department of Finance, International Business School, University of foreign economics and Trade, and Independent Director of Shanghai Stock Exchange (hereinafter referred to as “Shanghai Stock Exchange”) Science and Technology Creation Board Listed Companies.
3. Wang quandi fue nombrado Director no ejecutivo independiente de la empresa el 11 de junio de 2021. Mr. Wang quandi is currently Independent Director of the Shanghai Stock Exchange Listed Companies Shandong Bohui Paper Industry Co.Ltd(600966) (SHARE Code: Shandong Bohui Paper Industry Co.Ltd(600966) ).
4. Yu zishan was appointed independent non – Executive Director of the company on 11 June 2021. Mr. Yu zishan is currently Deputy Director – General and Deputy Director of Technology Transfer Division of hku, and has also served as Chief Operating Officer of hku Innovation Holdings Limited since April 2020. Mr. Yu is currently an independent non – Executive Director of China Traditional Chinese Medicine Holding Co., Ltd. (SHARE Code: 00570) and an independent non – Executive Director of China tailing Pharmaceutical Group Co., Ltd. (SHARE Code: 01011).
5. Mr. Jiang Xian was appointed independent non – Executive Director of the company on 29 June 2015 and returned on 11 June 2021.
6. Mr. Huang Tianyou was appointed independent non – Executive Director of the company on 29 June 2015 and returned on 11 June 2021.
Declaración de independencia:
De conformidad con las normas de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited y su Código de gobernanza empresarial, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, no pertenecemos a las siguientes personas que no pueden actuar como directores no ejecutivos independientes de la empresa:
1. Las personas que prestan servicios en la empresa o en sus empresas afiliadas, sus familiares inmediatos y las principales relaciones sociales (los familiares inmediatos se refieren al cónyuge, los padres, los hijos, etc.; las principales relaciones sociales se refieren a los hermanos y hermanas, los padres, el yerno de la nuera, el cónyuge de los hermanos y hermanas, los hermanos y hermanas del cónyuge, etc.);
2. Poseer directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la sociedad o ser accionista de una person a física entre los diez principales accionistas de la sociedad y sus familiares inmediatos;
3. Las personas que ocupen puestos en unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la sociedad o que ocupen puestos en las cinco primeras unidades de accionistas de la sociedad y sus familiares inmediatos;
4. Tener un interés significativo en cualquier actividad comercial importante de la empresa, su sociedad matriz controladora o sus respectivas empresas afiliadas; O que entrañen transacciones comerciales significativas con la sociedad, su sociedad matriz controladora o sus respectivas filiales, o con cualquiera de sus afiliados o afiliados principales;
5. Las personas que hayan tenido las circunstancias enumeradas en los cuatro párrafos anteriores en el último año;
6. Las personas que presten servicios financieros, jurídicos, de asesoramiento o de auditoría a la empresa o a sus empresas afiliadas, o que hayan prestado esos servicios a la empresa o a sus empresas afiliadas en los dos últimos años.
Además, no hemos obtenido ningún beneficio adicional no revelado de la empresa ni de sus principales accionistas ni de las instituciones y personas interesadas.
Por consiguiente, no hay circunstancias que afecten a la independencia del Director no ejecutivo independiente de la empresa.
Panorama general del desempeño anual de los directores no ejecutivos independientes
En 2021, la empresa celebró seis reuniones generales de accionistas (una reunión anual de accionistas, tres reuniones generales provisionales de accionistas, una reunión de accionistas de clase A y una reunión de accionistas de clase h), 28 reuniones del Consejo de Administración (incluidas 4 reuniones periódicas y 24 reuniones temporales), 1 reunión del Comité de Estrategia del Consejo de Administración, 16 reuniones del Comité de auditoría del Consejo de Administración, 5 reuniones del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, 2 reuniones del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, El Comité de medio ambiente, sociedad y gobernanza de la Junta celebró tres reuniones.
Como directores no ejecutivos independientes, cada vez que asistimos a la reunión, podemos examinar cuidadosamente la información de la reunión presentada por nuestra empresa, y hacer un pensamiento y análisis independientes; En el proceso de participación, escuchamos atentamente los informes de la administración, participamos activamente en los debates, utilizamos plenamente nuestros conocimientos especializados y expresamos nuestras propias opiniones y sugerencias. Durante el período que se examina, hemos examinado cuidadosamente las propuestas de la Junta y no hemos tenido objeciones ni objeciones a ninguna de ellas.
Durante el período que se examina, la participación de los directores no ejecutivos independientes en las reuniones de la Junta y los comités especializados fue la siguiente:
Comité de estrategia de la Junta de Síndicos Comité de nombramientos del Comité de auditoría
Comité de gobernanza y Comité de evaluación
Li Ling 28 / 28 1 / 1 4 / 4 5 / 5 na 3 / 3
Tang Gu Liang 28 / 28 na 16 / 16 na 2 / 2 na
Nota 1 18 / 18 na 9 / 9 2 / 20 / 0 na
Nota 2 18 / 18 na na 0 / 0 2 / 2
Jiang Xian note 3 10 / 10 na 7 / 7 3 / 3 2 / 2 na
Huang Tianyou note 4 10 / 10 na na 2 / 2 1 / 1
Nota 1: el 11 de junio de 2021, el Sr. Wang quandi fue nombrado Director no ejecutivo independiente de la empresa y miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, Presidente del Comité de nombramientos (Coordinador), miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Nota 2: el 11 de junio de 2021, el Sr. Yu zishan fue nombrado Director no ejecutivo independiente de la empresa y Presidente del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración (Coordinador), Presidente del Comité de medio ambiente, sociedad y gobernanza (Coordinador).
Nota 3: el 11 de junio de 2021, el Sr. Jiang Xian renunció a su cargo como director no ejecutivo independiente de la empresa y miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, Presidente del Comité de nombramientos (Coordinador), miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Nota 3: el 11 de junio de 2021, el Sr. Huang Tianyou renunció como director no ejecutivo independiente de la empresa y miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración (Coordinador), miembro del Comité de medio ambiente, sociedad y gobernanza (Coordinador).
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores no ejecutivos independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, como director no ejecutivo independiente de la empresa, realizamos un examen previo de las transacciones conexas y conexas presentadas al Consejo de Administración para su examen, participamos en las deliberaciones del Consejo de Administración y emitimos las opiniones del Director no ejecutivo independiente, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos de la c
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, el examen y la aplicación de las garantías externas del Grupo se ajustaron a las disposiciones de las leyes, los reglamentos, los documentos normativos y los estatutos; Al 31 de diciembre de 2021, no había fondos ocupados por los accionistas controladores y sus partes vinculadas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, el uso de los fondos recaudados de las acciones no públicas (acciones a) de la empresa en 2010 fue coherente con el contenido divulgado.
Nombramiento de directores y altos directivos
Durante el período que abarca el informe, la empresa convocó al Consejo de Administración para que examinara y aprobara las propuestas relativas a la adición de directores no ejecutivos independientes y a la contratación o sustitución de personal directivo superior de la empresa.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa contrató a Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) y Ernst & Young Certified Public Accountants (Special general Partnership) para que actuaran como órganos de auditoría de control interno de la empresa, respectivamente. El procedimiento de nombramiento de la empresa contable se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
El 11 de junio de 2021, la Junta General de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, y acordó que la empresa distribuyera un dividendo en efectivo de 4,30 Yuan (incluidos impuestos) por cada 10 acciones a todos los accionistas registrados en la fecha de registro de Las acciones sobre la base de los beneficios no distribuidos. El programa se completó en julio de 2021.
Cumplimiento de los compromisos de los accionistas controladores de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa reveló los compromisos pertinentes que estaba cumpliendo su accionista mayoritario, Shanghai fosun High Tech (Group) Co., Ltd., mediante informes periódicos. Al final del período sobre el que se informa, los accionistas no habían incumplido sus compromisos.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos, los documentos normativos, los Estatutos de la sociedad y el sistema de divulgación de información, llevará a cabo la preparación y divulgación de informes periódicos y anuncios provisionales de la empresa.
Ix) Aplicación de los controles internos
Al final del período sobre el que se informa, el Grupo ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, que desempeña un papel mejor en la prevención de los riesgos institucionales, desde la construcción del control interno hasta la autoevaluación del control interno y la mejora del control interno. La empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes, y no ha encontrado ningún defecto grave en el control interno de la presentación de informes financieros ni en el control interno de la presentación de informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno (es decir, el 31 de diciembre de 2021, lo mismo a continuación); No se encontraron factores que influyeran en las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno en 2021.
X) Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que se examina, el Consejo de Administración de la empresa estableció cinco comités especiales, a saber, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y el Comité de medio ambiente, sociedad y gobernanza. Durante el período que se examina, la Junta de Síndicos y los comités especializados examinaron por separado las cuestiones comprendidas en sus respectivas esferas de competencia.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, seguimos siendo independientes, con un espíritu de buena fe y diligencia, con una actitud responsable hacia todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, en el período correspondiente para cumplir las obligaciones de los directores no ejecutivos independientes, desempeñar el papel de directores no ejecutivos independientes, y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios.
En 2022, como director no ejecutivo independiente de la empresa, seguiremos fortaleciendo la comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección, prestando atención a la gobernanza y el funcionamiento de la empresa, cumpliendo las responsabilidades del Director no ejecutivo independiente con la debida diligencia, lealtad y diligencia, desempeñando activamente el papel independiente del Director no ejecutivo independiente y garantizando que el Consejo de Administración sea objetivo, imparcial e independiente, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
