En 2021, el director independiente de la empresa cumplirá escrupulosamente todas las responsabilidades de la empresa y de los sujetos pertinentes, asistirá a las reuniones pertinentes a tiempo, llevará a cabo investigaciones serias, emitirá dictámenes independientes con una posición objetiva, independiente e imparcial y utilizará sus respectivas especialidades para normalizar el funcionamiento de la empresa, de conformidad con Las normas de gobernanza empresarial de la Comisión Reguladora de valores de China y los Estatutos de la empresa, etc. La mejora de la calidad, la mejora de la eficiencia y el Desarrollo Sostenible proporcionan opiniones y sugerencias, hacen todo lo posible por desempeñar el papel independiente de los directores independientes, salvaguardan los intereses generales de la empresa y salvaguardan los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
El informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Hay cinco directores independientes en el Décimo Consejo de Administración, a saber, el Sr. Xu Mengzhou, el Sr. Liu jizhen, el Sr. Xu Haifeng, el Sr. Zhang Xianzhi y el Sr. Xia Qing, que representan un tercio de todos los miembros del Consejo de Administración. Los directores independientes son expertos y académicos bien conocidos de las finanzas, la ley, la economía, la gestión empresarial y la industria de la energía eléctrica, todos ellos con abundantes conocimientos profesionales, experiencia en la industria o la gestión empresarial, su independencia, la situación a tiempo parcial, etc. cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos de supervisión del lugar de cotización, y su currículum vitae y la información conexa se han revelado en el sitio web de la empresa y en los anuncios pertinentes.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas, los directores independientes superaron el impacto de la epidemia y participaron activamente en las reuniones, con un total de 7 participantes. Durante la reunión, se mantuvo una comunicación completa con los accionistas y el Asesor Jurídico de la empresa y se cumplieron efectivamente las responsabilidades del director independiente. Mr. Zhang Xianzhi made Annual Report on behalf of all Independent Directors, reporting on the Status of Independent Directors and the completion of Key work. El director independiente de la empresa considera que el procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y que la resolución de la Junta es legal y válida.
Ii) Asistencia a las reuniones de la Junta
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes asistieron a las 11 reuniones del Consejo de Administración de la empresa en persona y por encargo, con una tasa de asistencia personal del 94,54%. Los directores independientes, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las facultades conferidas por el sistema de la empresa, cumplieron diligentemente sus funciones y lograron un examen cuidadoso de los documentos y materiales antes de la reunión y, de ser necesario, tomaron la iniciativa de investigar y obtener los materiales pertinentes necesarios para las propuestas y proyectos de Ley.
Asistencia a las reuniones del Comité de auditoría
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa celebró ocho reuniones, y todos los directores independientes asistieron a todas las reuniones en persona y como Comisionados para examinar la exactitud y exhaustividad de los informes anuales, semestrales y trimestrales de la empresa; Determinar el plan de trabajo anual del Departamento de auditoría interna, el presupuesto de gastos, los resultados de la auditoría y la situación de la persona encargada del Departamento de auditoría interna; Auditoría del nombramiento de auditores externos; Confirmar y aprobar el importe de las transacciones cotidianas con partes vinculadas y examinar la ejecución de las transacciones con partes vinculadas a posteriori; Orientar y supervisar la eficacia de la aplicación del sistema de control interno; Comunicarse periódicamente con la Oficina del Director, el Departamento de gestión, el Departamento de Finanzas, el Departamento de auditoría interna, etc. Comunicarse periódicamente con abogados y auditores externos.
Asistencia a las reuniones de otros comités especializados
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes de la empresa también asistieron a las reuniones del Comité de estrategia y el Comité de remuneración y evaluación, respectivamente, examinaron el informe general de gestión de riesgos de la empresa, la aplicación del sistema de remuneración y la divulgación de información, y formaron un informe de examen conexo, que proporcionó una base importante para que el Consejo de Administración adoptara decisiones correctas.
Investigación e investigación
In 2021, The Independent Directors and his Group went to Fujian to investigate Fujian Company, Luoyuan Bay Power Plant and Xiapu nuclear power plant. El director independiente llevó a cabo una profunda investigación sobre el terreno de la producción y la gestión, comprendió la tecnología prospectiva y la tendencia al desarrollo de la industria, combinó su propia experiencia de gestión y sus conocimientos especializados, y presentó sugerencias constructivas para el desarrollo de nuevas fuentes de energía, la distribución científica del transporte de carbón, La mejora de la calidad de la construcción de proyectos y el fortalecimiento de la gestión del control financiero interno, y amplió las ideas de desarrollo de las empresas pertinentes. Promueve la mejora del nivel de gestión.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Examen de las transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes conceden gran importancia a las transacciones con partes vinculadas y realizan auditorías previas, incidentales y posteriores. De conformidad con el “sistema de trabajo del director independiente” y las “medidas de gestión de las transacciones conexas”, el director independiente examinó cuidadosamente la lista anual de partes vinculadas de la empresa 2021, el proyecto de ley diario de transacciones conexas y la información conexa, as í como la Carta de opinión del asesor financiero independiente sobre las transacciones conexas cotidianas, y presentó las opiniones del director independiente. Al consultar la información pertinente, escuchar el informe de control y auditoría del Departamento de control interno y el Auditor Externo sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas, examinar la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas del año anterior. Al examinar las principales transacciones no cotidianas con partes vinculadas, el director independiente consideró que el procedimiento de votación de la “propuesta sobre la participación en la ampliación de capital y la ampliación de las acciones de Huaneng qingneng Yuan” y la “propuesta sobre la ampliación de capital de las empresas afiliadas y las partes vinculadas a la empresa conjunta” era legítimo, y que las transacciones con partes vinculadas eran justas para la empresa y todos los accionistas y redundaban en interés general de la empresa.
Ii) Examen del uso de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes examinaron la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez” y la “propuesta sobre el cierre de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos de liquidez con los fondos recaudados ahorrados”, de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes, y consideraron que esas propuestas se ajustaban a las necesidades de desarrollo y funcionamiento real de la empresa y eran propicias para mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados. El director independiente comprobará periódicamente el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa y velará por que los fondos recaudados se utilicen normalmente de conformidad con el plan. El director independiente considera que la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las normas de supervisión y no perjudican los intereses de los accionistas.
Iii) Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, el director independiente siguió prestando atención a la aplicación del control interno de la empresa, se enteró oportunamente de la situación de la gestión financiera y el desarrollo empresarial, escuchó periódicamente el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna, examinó el informe de evaluación del control interno de la empresa y el Informe de auditoría del control interno emitido por el Auditor Externo. El director independiente ha realizado un análisis e inspección adecuados del entorno de control interno, los riesgos operativos y las actividades de control interno de la empresa, a fin de garantizar la eficacia del control interno. Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes prestaron gran atención a la divulgación de información de las empresas y, de conformidad con las opiniones del Consejo de Estado sobre la mejora de la calidad de las empresas que cotizan en bolsa, instaron a las empresas a que divulgaran información de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización en bolsa, as í como las disposiciones pertinentes de las empresas, a que examinaran cuidadosamente todos los anuncios públicos y a que vigilaran estrictamente la previsión de los resultados a fin de garantizar que la empresa fuera verdadera, exacta y completa en 2021. La divulgación de información se completó a tiempo.
Desempeño de funciones en el proceso de preparación del informe anual
El 26 de febrero de 2021, el Décimo Consejo de Administración de la empresa celebró una reunión de directores independientes para examinar el informe anual de situación de la producción y las operaciones, las actividades de inversión y financiación y otras cuestiones importantes presentadas por la dirección, el informe anual de situación financiera y los resultados de las operaciones, el Informe anual de preparación de la reunión ordinaria.
Las cuestiones debatidas se resumen e instan a la empresa a aplicarlas, sentando una buena base para la celebración sin tropiezos de la reunión anual del Consejo de Administración y la divulgación oportuna y exacta del informe anual.
Vi) Presentación de opiniones independientes
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes de la empresa emitieron sus opiniones sobre un total de 17 proyectos de ley, como el plan de distribución de beneficios, el presupuesto diario de las transacciones conexas, el depósito y la utilización de los fondos recaudados, la garantía externa, el nombramiento del auditor de la empresa para 2021, a fin de garantizar que los proyectos de ley anteriores se ajustaran a las leyes y reglamentos pertinentes y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios de la empresa.
Mejora de la capacidad de los directores independientes para desempeñar sus funciones
Con el fin de mejorar continuamente la capacidad de los directores independientes para desempeñar sus funciones, el Consejo de Administración de la empresa presta gran atención a los diversos programas de capacitación de los reguladores. En 2021, los cinco directores independientes participaron en la capacitación de seguimiento de los directores independientes organizada por la bolsa de Shanghai. A través de la capacitación, se profundizó la comprensión de las leyes y reglamentos del mercado de capitales, los requisitos de supervisión de la divulgación de información, el desempeño normativo de los directores independientes, la reorganización de activos importantes y las políticas de refinanciación, y se mejoró aún más la capacidad de desempeño. Además, mediante el fortalecimiento de la comunicación de los informes y la compilación de la “comunicación de los directores independientes”, la empresa ayuda a los directores independientes a comprender oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa y la situación de la industria, comprender la situación actual de la empresa de manera amplia y objetiva y servir a los directores independientes en la adopción de decisiones científicas y prudentes.
Cuestiones y motivos de las objeciones formuladas por el director independiente
El director independiente considera que todas las reuniones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración celebradas durante el período que abarca el informe se ajustan a los procedimientos legales, que todas las decisiones sobre cuestiones comerciales importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios y que los resultados de las decisiones son legítimos y eficaces. Durante el período que se examina, los directores independientes no formularon objeciones a las propuestas de la Junta ni a otras cuestiones.
Cuestiones relativas a las propuestas
Durante el período que se examina, los directores independientes no propusieron convocar una Junta de Síndicos, no propusieron contratar o despedir a una empresa de contabilidad, no propusieron contratar independientemente a un organismo de auditoría externa y un órgano asesor, ni propusieron otras propuestas especiales.
Evaluación y recomendaciones generales de la labor anual
De conformidad con los derechos conferidos por las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, los directores independientes de la sociedad desempeñarán sus funciones de manera independiente, honesta y diligente, prestarán especial atención al funcionamiento conforme de la sociedad, las transacciones con partes vinculadas y la prevención y el control de riesgos, y emitirán las opiniones de Los directores independientes con prudencia. Por una parte, la responsabilidad de proteger los intereses generales de la empresa, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, ha desempeñado plenamente un papel positivo en la protección de los inversores. Por otra parte, se presta atención a su propia práctica y a sus propias especialidades, y se formulan varias sugerencias para su adopción por el Consejo de Administración, que promueven la reforma y el desarrollo de la empresa y la mejora de la gestión.
En 2022, los directores independientes de la empresa seguirán fortaleciendo sus propios estudios, participando activamente en diversos tipos de intercambios de aprendizaje sobre normas de valores, a fin de garantizar la mejora continua de la capacidad para desempeñar sus funciones. Al mismo tiempo, seguir fortaleciendo la investigación y la investigación, comprender la gestión de la empresa, el desarrollo ecológico, la prevención y el control de riesgos, etc., presentar oportunamente sugerencias y sugerencias para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores. Huaneng Power International Inc(600011)
Director independiente del Consejo de Administración
Xu Mengzhou Liu jizhen Xu Haifeng Zhang Xianzhi Xia Qing 22 de marzo de 2022
